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2022证券经纪人答疑精华5篇2022证券经纪人答疑精华5篇 第1篇 下列各项中，关于指数基金特点的描述正确的是( )A．当价格指数上升时，基金收益减少；反之，收益增加B．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着模拟的价格指数上下波动C．基金因始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低D．基金因收益随着即期的价格指数上下波动，因而收益波动会很大，往往落差很大正确答案：C[答案] C[解析] 指数基金的收益随着即期的价格指数上下波动，因始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低当价格指数上升时，基金收益增加；反之，收益减少投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动 根据K线理论，下列说法正确的有( )A．只有出现阳线时，实体越长、多方力量越强B．在其他条件相同时，上影线越长，越有利于空方C．在其他条件相同时，下影线越短，越有利于多方D．在其他条件相同时，上影线长于下影线，有利于空方正确答案：BD[答案] BD[解析] A项中只有出现阴线时，实体越长、才说明多方力量越强；一般说来，上影线越长，下影线越短，实体越短或阴线实体越长，上影线长于下影线，利于空方，反之则利于多方。

因此C项应利于空方 外国债券是欧洲债券中的一个品种 )正确答案：×[答案] ×[解析] 外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券欧洲债券和外国债券都属于国际债券，二者互不隶属 证券经纪人与证券公司之间是( )关系A．上下级B．竞争C．雇佣D．委托代理正确答案：D[答案] D[解析] 证券公司内部营销人员与证券公司之间是雇佣关系，是证券公司的正式员丁，可以根据证券公司的岗位职责安排从事客户招揽、证券类金融产品销售、客户服务等营销活动；证券经纪人与证券公司之间是一种委托代理关系，而非雇佣关系，证券经纪人代理的营销范围仅限于证券经纪业务的客户招揽和客户服务 证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取( )的中间人A．佣金B．税费C．差价D．利息正确答案：A[答案] A[解析] 在证券经纪业务中，证券公司接受客户委托，赚取的收入并不包括买卖差价，只是一定比例的佣金 某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股16元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要5个优先认股权，该股票附有优先认股权。

则该公司的优先认股权的理论价格为( )元A．0.2B．0.3C．0.6D．0.9正确答案：C[答案] C[解析] 优先认股权的理论价格V=(股票每股市价P-新股优惠的认购价E)×换股比例N=(16-13)×(1/5)=0.6(元) 证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时，有损害客户利益或者扰乱市场秩序的行为包括( )A．为客户办理证券认购、交易等事项B．与客户约定分享投资收益C．迎合客户的违法违规要求D．为客户的违法违规行为提供便利正确答案：CD[答案] CD[解析] 证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时，不得有损害客户利益或者扰乱市场秩序的其他行为例如，不得与客户有获取不正当利益的约定，不得迎合客户的违法违规要求，也不得以任何形式为客户的违法违规行为提供便利AB两项属于证券经纪业务营销人员的行为规范，但不属于题中所述范围 目前中国市场按证券最后一笔交易前一分钟的所有交易的成交量的加权平均数确定收盘价 ）正确答案：√2022证券经纪人答疑精华5篇 第2篇 证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供（ ）A．协助开户B．提供期货行情信息及交易设施C．代理期货交易D．协助风险控制正确答案：ABD 根据《证券法》的规定，构成内幕信息必须具备以下( )要件。

A．该信息属于尚未公开的信息B．该信息属于必须由股东大会决议通过的信息C．该信息是会导致证券价格波动的信息D．该信息是来源于公司内部的信息正确答案：AC[答案] AC[解析] 内幕信息必须具备两个基本条件：首先，内幕信息一定是会导致证券价格波动的信息；其次，内幕信息一定是尚未公开的信息内幕信息既可以来源于公司内部，也可以来源于公司外部，只要能对证券市场价格产生影响的尚未公开的信息都可以认定为内幕信息 当股票的市场价格( )认购价时，认股权证仍有价值A．大于B．小于C．等于D．近似于正确答案：ABCD[答案] ABCD[解析] 根据公式：V=(P-E)?E，当普通股的市价高于认股价格时，认股权证具有理论价值；当普通股的市价等于或低于认股价格时，认股权证的理论价值等于零，但市场价格处于不断的波动之中，仍可能出现高于认购价的情况，因为认股权证本身还具有投机机会 证券投资技术分析的理论基础是( )A．经济分析、行业分析、公司分析B．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析C．市场的行为包含一切信息，价格沿趋势移动，历史会重复D．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学正确答案：C[答案] C[解析] A项是基本分析的内容；D项是基本分析的理论基础。

证券公司申请办理席位时，需要出具的材料中不包括( )A．会员资格证明文件B．经营证券业务许可证C．营业执照(副本)D．证券公司注册资本证明文件正确答案：D[答案] D[解析] 证券公司申请办理席位，需要出具的材料包括：会员资格证明文件及其他文件，如经营证券业务许可证、营业执照(副本)等 不属于宏观经济分析所探讨的经济指标的是( )A．先行性指标B．同步性指标C．滞后性指标D．规模性指标正确答案：D[答案] D[解析] 经济指标分为三类：先行性指标、同步性指标、滞后性指标 有效投诉指由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员没有任何责任 ）正确答案：× 根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由( )受理A．中国人民银行B．中国保监会C．中国银监会D．中国证监会正确答案：D[答案] D[解析] 根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所受理；新建合营从证券投资基金、证券承销业务公司的设立由中国证监会受理有关申请。

2022证券经纪人答疑精华5篇 第3篇 关于上海证券交易所配股操作流程，下列说法正确的是( )A．配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证B．证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量C．证券交易所利用电脑交易撮合系统的控制功能，可判别投资者拥有配股权证的数量，确认后，三日内即可撮合成交D．拥有该种股票配股权证的投资者，凭本人身份证和股票账户，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报卖出配股权证(其实质是买入股票)正确答案：ABD[答案] ABD[解析] C项证券交易所利用电脑交易撮合系统的控制功能，可判别投资者拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交 2022年下半年，张女士观察到股票市场由于金融危机的影响而波动很大，于是她将手中股票抛出而换成了国债，这是因为股票的( )比国债大A．流动性B．期限性C．风险性D．收益性正确答案：C[答案] C[解析] 风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性，题中张女士主要考虑到了股票较高的风险性，进而作出了抛售行为。

通常情况下，证券类金融产品的流通性与收益性( )A．呈反比B．呈正比C．不相关D．不确定正确答案：A[答案] A[解析] 通常情况下，证券类金融产品的流通性越强，收益性越低，两者呈反比 整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是( )A．结算与清算B．结算与交收C．清算与交割D．清算与交收正确答案：D[答案] D[解析] 清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节，这两个过程统称为“结算” 关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户的说法，错误的是( )A．境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证B．境内居民个人和非居民之间不得进行B股协议转让，同时境内居民个人所购B股不得向境外转托管C．光凭B股资金账户还不能到证券经营机构开立B股股票账户D．凭本人有效身份证明和本人进账凭证开立B股资金账户正确答案：C[答案] C[解析] 凭B股资金账户就可以到证券经营机构开立B股股票账户 是证券投资分析的技术分析方法主要解决的问题A．如何构造证券组合B．购买证券的数量C．何时买卖证券D．购买何种证券正确答案：C[答案] C[解析] 技术分析流派以价格判断为基础、以正确的投资时机抉择为依据。

是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券A．欧洲债券B．美洲债券C．外国债券D．国际债券正确答案：C[答案] C[解析] 外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家 关于信用风险，下列说法正确的是( )A．信用风险是债券的主要风险B．债券、优先股、普通股都可能有信用风险，但程度有所不同C．股票没有还本要求，普通股股息也不固定，所以，不存在信用风险D．信用风险又称违约风险，证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险正确答案：ABD[答案] ABD[解析] C项股票也有信用风险，不少优先股股息有缓付、少付甚至不付的可能2022证券经纪人答疑精华5篇 第4篇 筹资者在确定债券期限时，主要需考虑的因素不包括( )A．偿还能力B．发行对象C．市场利率变化D．债券变现能力正确答案：AB[答案] AB[解析] 筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素包括：①资金使用方向，如果为弥补短期资金周转的短缺，可以发行短期债券；②市场利率变化，市场利率上升时，可以发行长期债券；反之，可以发行短期债券；③债券变现能力，变现能力强，可以发行长期债券；反之，可以发行短期债券。

企业的营销既要适应环境，又要设法改变环境 )正确答案：√[答案] √[解析] 营销环境是企业经营活动的约束条件，企业的一切营销活动必须和营销环境相适应，这是企业经营成败的关键，因此，企业的营销既要适应环境，又要设法改变环境 除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为( )A．监管要求的多样性B．区域分布C．上市交易制度D．品种结构的多样性正确答案：ABC[答案] ABC[解析] 除题中三项外，证券市场层次性还体现。