（管理流程图）安徽银监局行政职权流程图安徽省政府信息公开.doc

银行业金融机构与业务市场准入管理系统银行业金融机构董事、监事及高级管理人员任职资格监督管理系统操作流程一、银行业金融机构与业务市场准入审批操作流程一级审批监管机构收文录入已开通OA系统的监管机构，收文信息由机构、高管系统从OA系统自动获取未开通OA系统的监管机构收文信息手工录入办公厅（办公室）、监管部门纸质材料送监管机构办公厅（办公室），电子材料送对口监管部门导入电子文档将金融机构报送的相关电子文档导入系统监管部门收文处理对申请进行受理、不受理、补充材料等处理，并打印通知书监管部门初审信息录入录入初审相关信息，打印办文单监管部门领导审批领导审核申请信息后，作出准予或者不予行政许可决定相关领导（系统外）发文向金融机构发出准予或者不予行政许可决定，同时将上报文件抄送至经办的监管人员办公厅（办公室）（系统外）发文信息处理已开通OA系统的监管机构，发文文号、发文时间等信息由系统自动填写，未开通OA系统的需手工录入监管部门领导审批领导审核申请信息后，作出是否通过初审的决定相关领导（系统外）报上级机构决定将初审意见等文件报上级决定机构，同时将上报文件抄送至经办的监管部门办公室（系统外）报上级机构文件信息处理已开通OA系统的监管机构，报上级机构文号、时间等信息由机构高管系统自动填写，未开通OA系统的监管机构手工录入监管部门审核信息录入录入审核相关信息，打印办文单监管部门上级机构收文录入已开通OA系统的监管机构，收文信息由机构、高管系统从OA系统自动获取。

未开通OA系统的监管机构，收文信息手工录入办公厅（办公室）、监管部门二级审批提出申请银行业金融机构提出机构或业务准入事项的申请，并使用“银行业金融机构客户端程序”填写相关信息生成电子文档银行业金融机构（客户端程序）注：已开通OA系统的监管机构收文后由办公厅（办公室）在OA系统录入收文信息，传递到监管部门，综合人员在OA系统中向经办处(科)室分办来文时标明该来文属于哪类“行政许可事项”来文，机构高管系统方可自动从OA系统获取收文信息已开通OA系统的监管机构,经办的监管人员在OA系统中起草行政许可相关发文时，必须录入对应的来文申请书文号，机构高管系统方可自动获取发文信息二、银行业金融机构董事及高级管理人员任职资格审批操作流程审查（根据情况选择操作）审查资格申请材料、查询任职资格和履职监管信息、审核离任审计报告、征询监管意见、调阅任职资格档案、审核谈话记录、审核任职资格考试结果、证实举报信息监管部门（部分操作在系统内，部分操作在系统外）提出申请银行业金融机构提出董事及高级管理人员任职资格申请，并使用“银行业金融机构客户端程序”填写相关信息生成电子文档银行业金融机构（客户端程序）导入电子文档将金融机构报送的相关电子文档导入系统监管部门一级审批收文处理对申请进行受理、不受理、补充材料等处理，并打印通知书监管部门监管机构收文录入已开通OA系统的监管机构，收文信息由机构、高管系统从OA系统自动获取。

未开通OA系统的监管机构收文信息手工录入办公厅（办公室）、监管部门纸质材料送监管机构办公厅（办公室），电子材料送对口监管部门二级审批上级机构收文录入已开通OA系统的监管机构，收文信息由机构、高管系统从OA系统自动获取未开通OA系统的监管机构，收文信息手工录入办公厅（办公室）、监管部门收文处理录入需要进行二级审批的人员名单监管人员报上级机构文件信息处理已开通OA系统的监管机构，报上级机构文号、时间等信息由机构高管系统自动填写，未开通OA系统的监管机构手工录入监管部门报上级机构决定将初审意见等文件报上级决定机构，同时将上报文件抄送至经办的监管部门办公室（系统外）领导审批领导审核申请信息后，作出是否通过初审的决定相关领导（系统外）初审信息录入录入初审相关信息，打印办文单监管部门发文向金融机构发出准予或者不予行政许可决定，同时将上报文件抄送至经办的监管人员办公厅（办公室）（系统外）审核信息录入录入审核相关信息，打印办文单监管部门发文信息处理已开通OA系统的监管机构，发文文号、发文时间等信息由系统自动填写，未开通OA系统的需手工录入监管部门领导审批领导审核申请信息后，作出准予或者不予行政许可决定相关领导（系统外）注：已开通OA系统的监管机构收文后由办公厅（办公室）在OA系统录入收文信息，传递到监管部门，综合人员在OA系统中向经办处(科)室分办来文时标明该来文属于哪类“行政许可事项”来文，机构高管系统方可自动从OA系统获取收文信息。

已开通OA系统的监管机构,经办的监管人员在OA系统中起草行政许可相关发文时，必须录入对应的来文申请书文号，机构高管系统方可自动获取发文信息三、银行业金融机构报告制事项的处理流程纸质材料送监管机构办公厅（办公室），电子材料送对口监管部门导入电子文档将金融机构报送的相关电子文档导入系统监管人员提交报告银行业金融机构使用“银行业金融机构客户端程序”填写相关信息并生成电子文档银行业金融机构（客户端程序）注：本流程所描述的“报告制事项的处理”指银行业金融机构涉及报告制高管、非法人业务等行政许可事项的处理四、银行业金融机构董事、监事及高级管理人员监管整体框架纸质材料送监管机构办公厅（办公室），电子材料送对口监管部门正式任命（任职、履职）录入董事任职、履职信息及高级管理人员正式任命信息监管部门审批操作流程执行审批操作流程完成任职资格审核监管部门同一法人机构平职级调动同一法人机构内的董事及高级管理人员的平职级调动监管部门提出申请银行业金融机构提出董事及高级管理人员任职资格申请，并使用“银行业金融机构客户端程序”填写相关信息生成电子文档银行业金融机构（客户端程序）提交报告银行业金融机构使用“银行业金融机构客户端程序”填写报告制人员相关信息并生成电子文档银行业金融机构（客户端程序）纸质材料送监管机构办公厅（办公室），电子材料送对口监管部门添加报告制人员添加报告制董事、监事及高级管理人员监管部门履职监管对董事、监事及高级管理人员进行履职监管评价,履职期间考试,履职监管谈话或质询,不良记录库,处罚,附加信息管理,离任审计或经济责任审计报告,以及重大事项报告的相关操作监管部门同一法人机构内平职级调动的管辖权调整董事、监事及高级管理人员平职级调动的管辖权调整，先做调出,再做调入监管部门审查（根据情况选择操作）查询任职资格和履职监管信息、审核离任审计报告、征询监管意见、调阅任职资格档案、审核谈话记录、证实举报信息监管部门（部分操作在系统内，部分操作在系统外）任职资格终止撤销许可,注销许可,取消任职资格(取消任职资格,禁止金融从业资格),撤回许可，离任管理监管部门注：同一法人机构内平职级调动按照《中国银行业监督管理委员会金融机构董事和高级管理人员任职资格管理办法》规定的条件办理。