单位客户身份尽职调查表(新系统).docx

厦门国际银行股份有限公司单位客户身份尽职调查表（附填写规范）基本信息客户名称（与企业法人营业执照保持一致）营业执照或商业登记证号码（与企业法人营业执照保持一致）组织机构代码（与组织机构代码证保持一致，对于境外企业，基于其提供的相关资料填写）税务登记证号码（与税务登记证保持一致，国地税分开填写，对于境外企业，基于其提供的相关资料填写）注册国（填写企业注册地所属国）注册地址（填写企业法人营业执照上注册地址）营业地址（填写客户营业办公地址）通信地址（填写客户最新有效联系地址）是否为我行关联方（据实填写）行业小类代码（根据附表对应代码填写）企业规模（大型/中型/小型/微型）所属的集团客户名称与编号（据实填写）企业负责人填写企业负责人姓名联系方式（填写有效联系，包括移动及固定）财务负责人填写财务负责人姓名联系（填写有效联系，包括移动及固定）（填写联系人）E-MAIL（填写联系人电子邮箱）上一年度从业人员数量（上市公司应与公布的审计年报一致）上一年度资产总额折人民币 万（与客户内部报表相关信息保持一致，上市公司则应与公布的审计年报一致，集团性企业，应注意填报口径）上一年度销售收入折人民币 万（与客户内部报表相关信息保持一致，上市公司则应与公布的审计年报一致，集团性企业，应注意填报口径）客户性质代码（根据附表对应代码填写）股东与实际控制人信息股东与实际控制人信息填写客户大股东名称和大股东实际控制人姓名，尽可能详尽股东名称与股权占比至少填写前三大股东名称以及所占股权比重大股东所处行业与经营范围填写大股东的所处行业和主要经营范围最终所有人或控制资金人员真实身份填写公司实际控制人姓名，相关职位信息，以及身份识别信息业务信息主要业务地区填写客户主要业务经营地区（省级）所处行业按照国家统计局行业分类标准填写主要上下游客户填写主要上下游客户名称（全称）主要结算方式和途径（请在备选栏打钩）1、国际业务（1.1 信用证 1.2 托收 1.3 汇款 1.4其他： ）2、国内业务（2.1 汇款 2.2承兑汇票 2.3 现金 2.4其他： ）3、其他 ： 现金收付占比与原因用途填写收付所占百分比，并填写主要用途每年业务量1、 出口量（折万美元） 2、内销量（折万人民币） 开户目的□结算需要 □提现需要 □存款 □融资 □其他 其它主要往来银行填写银行名称，若是分行也应填写具体分行名称过往重大违约记录从征信系统中落实，如实反馈本行过往反洗钱调查记录调阅客户此前该客户反洗钱调查记录，并如实反映调查结果，如有必要，应将此前的调查记录作为本次调查的附件。

信息采集核实情况：尽职调查人员确认： 日期： 部门主管审核： 日期： 营业主管审核： 日期： 。