全过程工程咨询管理标准-前期投资策划管理范本.docx

6. 前期投资策划阶段综合性咨询管理6.1. 一般规定6.1.1 (定义概述)项目策划及论证提供了项目的依据和驱动力[全咨询管理]机构应协助建设单位或项目法人单位在项目开始时开发项目策划及论证,在项目生命周期中进行更新,在每个关键决策点进行正式验证1.[工程咨询单位]接受投资方委托,在工程[项目策划与决策]阶段,可根据[全咨询管理]合同从事[项目策划]、[投资机会研究]、项目[可行性研究],和相应项目评估等咨询管理活动6.1.2 (咨询目标要求)[全咨询管理]机构研究投资项XX市场、技术、经济、生态环境、能源、资源、安全等影响可行性的要素,制定拟建投资方案；结合国家、地区、行业发展规划及相关重大专项建设规划、产业政策、技术标准及相关审批要求,进行项目方案的分析研究和论证和比选优化,为投资方提供投资项目的决策依据和建议6.1.3 (咨询管理任务)项目[前期投资策划经理]的管理职责主要有:1)分析、确定项目在决策阶段的管理内容与范围；2)协调、研究、形成决策阶段的工作流程并明确责任；3)检查、监督前期投资策划的管理过程；4)履约其他措施确保前期投资策划工作的顺利进行；5)检查、监督前期投资策划阶段的报建报批等。

6.1.4 (原则)在前期投资策划阶段应建立决策批准、项目评审和项目策划层次的职能角色,建立合适的[项目策划及决策]咨询治理模式1.[项目策划及决策]咨询应符合系统性、科学性和前瞻性要求,从全寿命期管理角度为建设项目的投资决策、实施建设和运营维护提供智力支持2.对影响建设项目决策的重大技术、经济、管理和法律问题,应协助建设单位或项目法人单位组织专家研究论证4.建设项目综合性投资决策第三方评价者,不得是同一事项的前期投资策划咨询者,或存在重大关联关系6.2. 项目前期投资策划阶段[全咨询管理]6.2.1 (管理制度)[总控经理]和[总控管理部]应建立管理制度,规范的流程、科学的方法,把控系统的资源6.2.2 (咨询管理策划)在开展项目前期投资策划前,[全咨询管理]机构应调查研究建设单位或项目法人单位及利益相关方对项目的初步设想和基本需求,整理汇编项目背景资料,编制项目前期投资策划《咨询管理计划》,并报建设单位或项目法人单位审批后实施6.2.3 (过程跟踪)[总控经理]及[总控管理部]应当对前期投资策划工作基础数据进行收集、分析,并发出适当管理指令应当收集的基础数据包括:前期投资策划工作进度、前期投资策划内容完成数量、[工程承包单位]或供应商基本资料及进场时间情况。

6.2.4 (检查、协调督促、研究和处理)[总控经理]及[总控管理部]应当督促并检查项目[投资策划经理]的前期投资策划工作包括但不限于:所涉及的外部联系,协调相关配合单位的工作跟进工作进度,有效沟通、遇到问题及时反馈和处理,确保工作顺利进行6.3. 项目第三方评价6.3.1 (概述)项目第三方评价,须在项目可行性研究的基础上,根据国家颁布的政策、法规、方法、参数和条例等,再一次对固定资产投资的必要性、建设条件、生产条件、XX市场需求、工程技术、经济效益和社会效益等进行全面评价、分析和论证；再一次对拟建项目策划方案进行技术、财务、经济等方面的论证；对《可行性研究报告》所做结论的真实性和可靠性进行核查和评价,如实反映项目潜在的有利和不利因素,对项目的可行性做出明确的结论；为项目建设单位或项目法人单位或有关决策部门进行决策提供依据,所进行的评估过程工作6.3.2 (部门人员)项目第三方评价者,应具有相应(国家、银行或有关机构)执业资格6.3.3 (工作内容)项目第三方评价及《评估报告》的内容,应依据咨询管理合同要求具体可以为以下其中一项,多项或者全部内容,包括:《项目投资策划书》、《项目建议书》、《可行性研究报告》、《项目申请报告》、《资金申请报告》、环境影响评价、社会稳定风险评估、职业健康风险评估、交通评估、节能评估等。

水土保持方案专家论证、地质灾害评估报告专家论证、压覆矿产资源评估报告专家论证、占用林地《可行性研究报告》评审、交通评估报告评审、节能评估报告评审、排污口论证报告评审、社会稳定风险评估报告评审、等评审工作；并配合建设单位或项目法人单位报送相应的政府各主管部门进行审批总控经理]和[总控管理部]应组织或协助建设单位或项目法人单位组织评审会,邀请专家,出具评审会会议纪要和专家意见,形成评审报告,供相关部门审批提供依据《评审报告》符合国家现行的及其他相关法律法规的规定的深度,对项目提出具体可行建议和意见,为相关部门审批提供依据；6.4. 项目前期投资策划专项咨询要求6.4.1 (专项咨询概述)[在工程[项目策划与决策]阶段,工程咨询单位]可根据全咨询管理合同从事[项目策划]、[投资机会研究]、项目[可行性研究]及评估、项目环境影响评价、项目安全风险评估、项目社会稳定风险评估、项目(资金)申请及备案服务等专项咨询活动3.项目前期投资策划专项咨询成果须包括XX市场环境调查分析、项目基本目标的论证与分析,项目技术策划、项目经济策划,①项目定义方案、功能分析和面积空间分配、②资产运营方案、③总体实施建设方案等。

当实际情况或条件发生重大变化时,应按要求修改和完善[项目策划及决策]咨询文件,并应重新履约相关评估或审批手续6.4.2 (部门人员)项目前期 [投资策划]部门相关工作人员的职业资格要求必须符合国家相关法律法规、规章和行政规范性文件,应具备与项目匹配的专业与工程经验项目[前期投资策划]综合性咨询管理应充分发挥[(投资)咨询师]的作用,由经执业登记的[咨询师(投资)]负责团队成员应包括符合项目行业要求的工程技术、财务、采购、法务等相关专业人员,6.4.3 (部门任务)项目前期 [投资策划]部门主要负责项目前期投资策划工作；项目前期 [投资策划]部门需要配合其他专项项目[全咨询管理]部门的相关工作,包括[资金和造价控制]、[招标采购及合同]管理、技术控制和[设计咨询],及相关项目报批报建等工作所需信息建设项目前期投资策划阶段[全咨询管理]工作包括:1)规划咨询管理:含总体规划、专项规划、区域规划及行业规划的编制；2)前期投资策划咨询管理:含项目投资机会研究、投融资策划,项目建议书(预可行性研究)项目可行性研究报告、项目申请报告、资金申请报告的编制,政府和社会资本合作(PPP)(PPP)项目咨询管理等；3)项目评估咨询管理:各级政府及有关部门委托的对规划、项目建议书、可行性研究报告、项目申请报告、资金申请报告、PPP项目实施细则、《初步设计》的评估,规划和项目中期评价、后评价,项目概预决算审查,及其他投资策划决策职能所需的专业技术服务；6.4.4 (专项咨询实施细则)[项目前期投资策划部门负责编制专项咨询《实施细则》,必须符合《项目[全咨询管理]代理服务合同》要求及项目总体管控要求。

包括控制目标、内容界面及岗位划分,明确工作的职责范围,注明其他参建方需要配合的工作内容；管理内容、管理制度、工作流程、工作安排和进度计划、人员投入计划、绩效评价指标等6.4.5 (专项咨询(成果)要求)6.4.6 项目[投资策划]部门负责建设项目综合性投资决策专项咨询,其相关服务活动和成果除遵循本《标准》外,另外还应按照现行相关国家法律、行业规范、当地政府部门标准及行业协会准则等规定进行咨询工作专项咨询成果及文件包括如下:《项目投资策划》、项目投资机会研究、《项目建议书》《项目选址意见书》、项目资产运营销售租赁等策划、项目《资金估算》《项目可行性研究报告》《资金申请报告》等6.5. 持续项目论证及督导6.5.1 (持续项目论证)1、为了驱动项目投资和建设决策,[总控经理]和[总控管理部]应该在下列情况下评审《[项目论证]》:1)在项目前期投资策划阶段(论证立项及报审)结束时,为了在合理基础上授权启动项目,应协助建设单位或项目法人单位评审《[项目论证]》2)在项目启动阶段结束时,为了授权实施项目,应协助建设单位或项目法人单位会评审《[项目论证]》:3)作为任何新或修改的问题或风险影响评估一部分,投资经理评审《[项目论证]》:为了授权修改的阶段,并继续进行项目,与例外计划一起应协助建设单位或项目法人单位进行评审4)在每个阶段结束时,为了判断成本、时间、风险或收益中的任何一项是否需要更新,投资经理评审《[项目论证]》:在每个阶段结束时,为了授权下一个阶段,并继续进行项目,应协助建设单位或项目法人单位评审《[项目论证]》5)在最后一个阶段,为了评估项目绩效,并评估项目成果产生预期收益的可能性,前期投资策划经理应协助建设单位或项目法人单位评审[项目论证]:作为收益评审的一部分(可XX公司或项目群管理层完成),判断项目成果是否成功地实现了收益。

2、[总管理师]负责保证项目有持续业务验证持续到(正常的或非常的)“项目收尾”6.5.2 更新《项目论证》项目外部环境会变化,[项目产品]的特性和时效性也在变化项目论证需要反映这些变化,必须进行评审和修改,以保持《项目论证》和持续的项目可行性6.5.3 (项目审批及督导)1、[总管理师]通过《项目要点报告》进行监控,通过偏差管理对项目进行决策调整,通过一系列决策点进行控制[总管理师]进行“项目会议”并将任何超出项目基准水平“基准线”偏差情况通知建设单位或项目法人单位进行再次决策2、[总管理师]需在整个项目过程中,进行的主要督导过程分为以下方面:1)在项目准备阶段临近终点授权进行(下一阶段)项目的启动；在项目启动阶段完成时授权进行(下一阶段)项目展开实施；2)授权进行[项目产品]设计和建造3)在每个管理阶段结束时阶段边界授权进行(下一阶段)(在全项目周期中进行控制,保证项目始终可行,决定是否投入更多的资源)；4)在项目中的任何时候对项目成员进行特别指导(监控、建议和指导,指导项目之间界面接口,并对计划或利益遭遇的主要威胁进行应对)；5)在项目完成时授权进行项目收尾,确认项目结果,并使项目在受控状态下结束。

6)在项目交付后管理和评审实现项目后收益计划6.6. 项目后评价专项咨询要求6.6.1 (专项咨询概述)项目后评价,是投资人对投资决策活动进行监管的最后环节应建立项目后评价制度,及时反馈项目后评价信息与成果,总结经验教训,指导新投资项目的策划通过项目后评价制度,对固定资产投资项目决策的实施过程、结果及其影响进行调查研究和全面系统回顾,并与项目决策时确定的收益目标以及技术、经济、环境、社会等效益指标进行对比,评价项目目标实现程度和项目持续能力,找出差别和变化,分析原因,总结经验,汲取教训,得到启示,提出对策建议,通过信息反馈,改善投资管理与决策,达到提高投资效益的目的[项目后评价]应在项目整体[竣工验收]并投人使用或运营一定时间后,运用规范、科学、系统的评价方法与指标,将项目建成后所达到的实际效果与项目的《可行性研究报告》、《初步设计》(含概算)文件及其审批文件的主要内容进行对比分析,找出差距及原因,总结经验教训、提出相应对策建议6.6.2 (任职要求)凡是承担项目可行性研究报告编制、评估,项目设计、监理、[全咨询管理]、工程建设等业务的单位及编写项目自我总结评价报告的工程咨询管理机构,不得承担该项目的后评价任务。

宜委托具有相应资质的非利益相关者开展项目后评价工作,编制建设项目后评价报告,承担保密责任6.6.3 (岗位任务)[项目后评价咨询]项目后评价应实行分级管理国家主管部门指导和管理项目行业的后评价,项目投资人或法人单位负责企业内部项。