
2022-2023年期货从业资格考试全真模拟试题(200题)含答案提分卷175.docx
73页2022-2023年期货从业资格考试全真模拟试题(200题)含答案1. 多选题 期货公司变更股权,有《期货公司监督管理办法》第十七条规定所列情形的,应当提交的申请材料包括( )A 关于变更股权的决议文件B 股权转让或者变更出资合同,以及有限责任公司其他股东放弃优先购买权的承诺书C 所涉及股东的股东会、董事会或者其他决策机构做出的相关决议D 所涉及股东的审计报告或者个人金融资产证明答案 A,B,C,D解析 《期货公司监督管理办法》第十八条规定,期货公司变更股权,有《期货公司监督管理办法》第十七条规定,所列情形的,应当提交下列相关申请材料:(1)关于变更股权的决议文件2)股权转让或者变更出资合同,以及有限责任公司其他股东放弃优先购买权的承诺书3)所涉及股东的股东会、董事会或者其他决策机构做出的相关决议4)所涉及股东的审计报告或者个人金融资产证明2. 单选题 期货交易所应当在每季度结束后( )日内,缴纳前一季度应当缴纳的保障基金,并按照本办法第九条规定,确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金A 10B 15C 20D 30答案 B解析 期货投资者保障基金管理暂行办法》第十条规定,期货交易所应当在本办法实施之日起1个月内,将应当缴纳的启动资金划入保障基金专户。
期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内,缴纳前一季度应当缴纳的保障基金,并按照本办法第九条确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金3. 多选题 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有的行为包括()A 收付、存取或者划转期货保证金B 代理客户从事期货交易C 中国证券监督管理委员会禁止的其他行为D 将客户介绍给期货公司答案 A,B,C解析 《期货从业人员管理办法》第十八条规定,为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为:(1)收付、存取或者划转期货保证金;(2)代理客户从事期货交易;(3)中国证券监督管理委员会禁止的其他行为4. 单选题 期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则,建立并完善公司治理A 监督管理B 公司治理C 财务制度D 人事制度答案 B解析 《期货公司监督管理办法》第三十五条规定,期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则,建立并完善5. 判断题 当客户以有价证券充抵保证金时,客户应当直接将有价证券提交到期货交易所A 错B 对答案 A解析 《期货交易所管理办法》第七十五条规定,客户以有价证券充抵保证金的,会员应当将收到的有价证券提交期货交易所。
非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的,非结算会员应将收到的有价证券提交结算会员,由结算会员提交期货交易所6. 单选题 期货公司申请金融期货全面结算业务资格的,其申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额应平均不低于人民币( )亿元A 1B 2C 3D 4答案 C解析 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条第三项规定,期货公司申请金融期货全面结算业务资格,申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元,控股股东期末净资产不低于人民币10亿元;或者申请日前3个会计年度中,至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元,控股股东期末净资本不低于人民币10亿元,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币15亿元7. 多选题 下面关于卖出看涨期权的损益(不计交易费用)的说法,正确的有( )A 行权收益=标的物价格一执行价格一权利金B 平仓收益=期权买入价一期权卖出价C 最大收益=权利金D 平仓收益=期权卖出价一期权买入价答案 C,D解析 卖出一定执行价格的看涨期权,可以得到权利金收入如果标的物价格低于执行价格,则买方不会行权,卖方可获得全部权利金。
如果标的物价格在执行价格与损益平衡点(执行价格+权利金)之间,则可以获取一部分权利金收入如果标的物价格大于损益平衡点,则卖方将面临标的物价格上涨的风险A项,行权收益=执行价格一标的物价格+权利金8. 单选题 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责,诚实守信,恪尽职守A 期货交易各方B 所在机构的股东C 中国证监会D 主管部门答案 A解析 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第六条规定,从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责,诚实守信,恪尽职守,珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行9. 判断题 在不考虑品质价差和地区价差时,现货价格高于期货价格的状态属于正向市场A 错B 对答案 A解析 当期货价格高于现货价格或者远期期货合约价格高于近期期货合约价格时,这种市场状态称为正向市场10. 单选题 某投资者上一交易日结算准备金余额为500000元,上一交易日交易保证金为116050元,当日交易保证金为166000元,当日平仓盈亏为30000元,当日持仓盈亏为-12000元,当日入金为100000元,该投资者当日结算准备金余额为( )元。
不计手续费等其他费用)A 545060B 532000C 568050D 657950答案 C解析 根据结算准备金余额的计算公式,可得:当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日交易保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费=500000+116050-166000+30000-12000+100000=568050(元)11. 多选题 会员制期货交易所总经理行使下列( )职权A 组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B 主持期货交易所的日常工作C 根据章程和交易规则拟订有关细则和办法D 决定结算担保金的使用答案 A,B,C,D解析 《期货交易所管理办法》第三十四条规定,总经理行使下列职权:(1)组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议;(2)主持期货交易所的日常工作;(3)根据章程和交易规则拟订有关细则和办法;(4)决定结算担保金的使用;(5)拟订风险准备金的使用方案;(6)拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划;(7)拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划;(8)拟订期货交易所财务预算方案、决算报告;(9)拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案;(10)拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案;(11)决定期货交易所机构设置方案,聘任和解聘工作人员;(12)决定期货交易所员工的工资和奖惩;(13)期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。
总经理因故临时不能履行职权的,由总经理指定的副总经理代其履行职权12. 多选题 下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,正确的有( )A 首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告B 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告C 首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告D 首席风险官发现涉嫌占用、即用客户保证金等违法违规行为的,可以根据情况自行决定向当地监管机构工或者公司董事会报告答案 A,B,C解析 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定,首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;(五)股东干预期货公司正常经营的;(六)中国证监会规定的其他情形。
13. 判断题 会员制期货交易所的章程中应当载明基本业务制度 )A 错B 对答案 B解析 参见《期货交易所管理办法》第十条第七项规定14. 单选题 刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()A 除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B 不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易C 不得以他人名义参与期货交易D 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金答案 A解析 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条,除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务15. 单选题 期货公司申请金融期货结算业务资格,要求近( )年内未出现严重的期货交易、结算风险事件A 1B 3C 5D 7答案 B解析 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第九项规定,期货公司申请金融期货结算业务资格,应当近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过50%.对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制。
16. 多选题 下列关于商品投资基金和对冲基金的说法,正确的有()A 商品投资基金的投资领域比对冲基金小得多B 商品投资基金运作比对冲基金规范,透明度更高C 商品投资基金投资资产同传统资产相关度很低D 商品投资基金的业绩表现与股票和债券市场的相关度比对冲基金高答案 A,B,C解析 商品投资基金的投资领域比对冲基金小得多,它的投资对象主要是在交易所交易的期货和期权而不涉及股票、债券和其他金融资产,因而其业绩表现与股票和债券市场的相关度更低17. 单选题 期货交易所终止的,应当成立( )[ 2014年7月真题]A 清理组B 处理组C 终止组D 清算组答案 D解析 《期货交易所管理办法》第十八条第二款规定,期货交易所终止的,应当成立清算组进行清算清算组制定的清算方案,应当报中国证监会批准18. 单选题 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时应当()A 报告期货交易所B 报告中国证券监督管理委员会派出机构C 及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险D 报告中国期货业协会答案 C解析 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条规定包括:从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。
发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险19. 多选题 根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员被迫执行违法违规指令但依法履行了报告义务的,()A 可以从轻行政处罚B 可以减轻行政处罚C 应当免予行政处。
