证券从业《金融市场基础知识》试题含答案参考66.docx

证券从业《金融市场基础知识》试题含答案参考1. 单选题：证券投资人是指()A.通过证券而进行投资的各类机构法人B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C.通过证券而进行投资的自然人D.各类机构法人和自然人正确答案：B2. 单选题：下列不属于直接融资特点的是（）A.直接性B.集中性C.相对较强的自主性D.部分不可逆性正确答案：B3. 单选题：证券市场监管公平原则要求无论是投资者还是筹资者、机构投资者还是个人投资者，也无论其投资者规模与筹资者规模的大小，只要是市场主体，则在（）等方面都享有完全平等的权利Ⅰ.进入与退出市场Ⅱ.获取信息Ⅲ.享受服务Ⅳ.投资机会A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C4. 单选题：担任凭证式国债发行任务的各个系统汇总的本系统内累计发行数额，应上报()Ⅰ.财政部Ⅱ.中国人民银行Ⅲ.中国证监会Ⅳ.中国银监会A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A5. 单选题：对于不同类别的银行，银监会的干预措施说法错误的是（　　）A.对于资本充足的银行，要求银行提高风险控制能力B.对于资本不足的银行，要求限制资产增长速度C.对于资本严重不足的银行，要求调整高级管理人员D.对于资本不足的银行，要依法对银行进行接管或促成机构重组，直至予以撤销正确答案：D6. 单选题：国际结算银行是一个旨在加强各国（）与国际金融机构合作的组织。

A.中央银行B.清算机构C.银行业协会D.证券交易所正确答案：A7. 单选题：下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是()A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额B.可以采取发起设立或者募集设立的方式C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份D.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过正确答案：C8. 单选题：关于金融期货特点的描述，正确的有（）Ⅰ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的Ⅱ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是有限的Ⅲ.金融期权买方在交易中的潜在亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，而可能取得的盈利却是无限的Ⅳ.金融期权出售方在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于所收取的期权费，而可能遭受的损失是无限的A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ正确答案：C9. 单选题：系统风险又被称为（　　）I可分散风险II不可分散风险III不可回避风险IV可回避风险A.I、IVB.II、IIIC.I、IID.III、IV正确答案：B10. 单选题：证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）。

A.自销B.助销C.包销D.代销正确答案：C11. 单选题：根据委托订单的数量，委托指令分为（）A.整数委托和零数委托B.买进委托和卖出委托C.市价委托和限价委托D.当日委托和当周委托正确答案：A12. 单选题：金融市场可以按照（　　）分为发行市场、二级市场、第三市场和第四市场A.金融市场的重要性B.金融产品的期限C.金融产品交易的交割方式D.金融工具发行和流通特征正确答案：D13. 单选题：填写委托单的第一要点是（　　）A.证券账户号码B.买卖方向C.买卖证券的名称D.买卖数量正确答案：C14. 单选题：财政部代理发行地方政府债券采用的方式有（）Ⅰ.合并名称Ⅱ.合并发行Ⅲ.合并托管Ⅳ.合并承销A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ正确答案：C15. 单选题：下列关于深圳证券交易所规定的说法，错误的是（　　）A.临时停牌期间，可以继续申报B.临时停牌期间，不能撤销申报C.复牌后对已接受的申报进行先复牌集合竞价D.复牌后对已接受的申报进行完复牌集合竞价后进行收盘集合竞价正确答案：B16. 单选题：两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（　　）。

A.互换B.期货C.期权D.远期正确答案：A17. 单选题：以下属于政府债券的功能的有（　　）Ⅰ．政府弥补赤字Ⅱ．国家实施宏观经济政策Ⅲ．政府筹集资金Ⅳ．政府扩大公共开支A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ正确答案：D18. 单选题：中国证券业协会是证券业自律性组织，是（）A.企业法人B.社会团体法人C.事业单位法人D.公益法人正确答案：B19. 单选题：金融期货与金融期权的区别（　　）Ⅰ.基础资产不同Ⅱ.交易者权利与义务的对称性不同Ⅲ.履约保证不同Ⅳ.现金流转不同A.ⅠⅡB.ⅠⅢC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅢⅣ正确答案：C20. 单选题：股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为（　　）A.参与型优先股票B.股息率固定优先股票C.固定利息优先股票D.固定盈利优先股票正确答案：B21. 单选题：下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是()A.以信息披露的权威性为中心B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度C.增强信息披露的准确性和完整性D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度正确答案：A22. 单选题：股价平均数可以分为()Ⅰ、简单算术股价平均数；Ⅱ、加权算术股价平均数；Ⅲ、加权股价平均数；Ⅳ、修正股价平均数。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：A23. 单选题：财务状况良好的上市公司申请发行新股，其被注册会计师出具（）审计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除A.带强调事项段的无保留意见B.保留意见C.否定意见D.无法表示意见正确答案：A24. 单选题：在国际上，（　　）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.赤字国债正确答案：A25. 单选题：上证综合指数以（　　）为权数，按加权平均法计算股价指数A.股价B.股票C.利率D.股票发行量正确答案：D26. 单选题：证券交易市场通常分为（）和场外交易市场A.证券交易所市场B.OTC市场C.地方股权交易中心市场D.A股市场正确答案：A27. 单选题：通过（）可以计算基金资产净值Ⅰ.基金负债Ⅱ.基金资产总值Ⅱ.基金份额总值Ⅳ.基金份额净值A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A28. 单选题：下列有关股票风险性特征，说法不正确的是（　　）A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期C.真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期D.股票风险的内涵也可以说是历史收益与预期收益之间的偏离正确答案：D29. 单选题：【2017年真题】债券是一种（）凭证A.债券债务?B.所有权、使用权?C.设权?D.转让权正确答案：A30. 单选题：下列关于开放式基金和封闭式基金．说法正确的有（　　）。

Ⅰ．开放式基金有固定的存续期限．封闭式基金没有Ⅱ．开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出认购或赎回申请Ⅲ．封闭式基金的基金单位在封闭期限内不能赎回．持有人只能寻求在证券交易场所出售给第1者Ⅳ．封闭式基金一般每周或更长时间公布一次，开放式基金一般在每个交易日连续公布A.ⅠⅡⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ正确答案：C31. 单选题：下列对证券投资基金认识正确的是（　　）Ⅰ．通过公开发售基金份额募集资金Ⅱ．由基金托管人托管．由基金管理人管理和运用资金Ⅲ．基金与股票和债券一样．属于是直接投资工具．筹集的资金主要投向实业Ⅳ．与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一A.ⅠⅡⅣB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ正确答案：A32. 单选题：国际证券市场上著名的股价指数有（）Ⅰ.NASDAQ综合指数Ⅱ.日经225股价指数Ⅲ.金融时报证券交易所指数Ⅳ.道·琼斯工业股价平均数A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C33. 单选题：中国证监会按照（　　）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管A.全国人大B.国务院C.全国人大常务委员会D.中国人民银行正确答案：B34. 单选题：记账式国债的特点描述错误的是（　　）。

A.不记名，不挂失，可上市流通B.上市后价格随行就市C.安全性较好D.发行成本低正确答案：A35. 单选题：下列选项中，属于资本流出的是（）A.外国对本国负债减少B.本国对外国的债务增加C.本国对外国的债务减少D.本国在外国的资产减少正确答案：C36. 单选题：【2015年真题】股票在实质上代表了股东对股份公司的()A.产权B.债券C.物权D.所有权正确答案：D37. 单选题：金融债权根据担保情况划分为（）A.记名债券和不记名债券B.提前赎回债券和不可提前赎回债券C.附有选择权的债券和不附有选择权的债券D.信用债券和担保债券正确答案：D38. 单选题：下列关于风险与暴露的说法中，正确的是()①风险与暴露如影随形，紧密结合；②暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态；③风险是一种可能性；④没有风险暴露就没有风险A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③正确答案：A39. 单选题：下列不属于非法集资特点的是()A.未经有关部门依法批准集资B.以合法形式掩盖其非法集资的实质C.承诺在一定期限内返还本金,还本付息的形式只能是货币形式D.向社会公众(不特定对象)筹集资金正确答案：C40. 单选题：上市公司公开发行新股包括（　　）。

Ⅰ．向原股东配售股份Ⅱ．向不特定对象公开募集股份Ⅲ．向特定对象发行股票Ⅳ．向原股东公开募集股份A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ正确答案：A41. 单选题：下列不能作为利率期权合约基础资产的是（　　）A.政府短、中、长期债券B.欧洲美元债券C.大面额可转让存单D.金融债券正确答案：D42. 单选题：下列关于红筹股的描述中，正确的有（）Ⅰ.红筹股不属于外资股Ⅱ.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地的股票Ⅲ.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道Ⅳ.红筹股属于境外上市外资股A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ正确答案：B43. 单选题：财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行的记账式附息国债属于（　　）。