专利审查指南-第二部分-6章节单一性和分案申请.docx

第六章 单一性和分案申请1. 引 言专利申请应当符合专利法及其实施细则有关单一性的规定专利法第三十一条第一款及其实施细则第三十四条对制造或者有用型专利申请的单一性 作了规定专利法实施细则第四十二条、第四十三条对不符合单一性的专利申请的分案及其修改作了规定本章的单一性规定主要涉及制造专利申请，其中根本概念和原则也适用于 有用型专利申请关于外观设计专利申请单一性的审查，适用本指南第一部 分第三章第 9 节的规定关于化学领域制造专利申请单一性审查的特别问题， 适用本局部第十章第 8 节的规定2. 单一性2.1 单一性的根本概念2.1.1 单一性要求法 31.1单一性，是指一件制造或者有用型专利申请应当限于一项制造或者有用型，属于一个总的制造构思的两项以上制造或者有用型，可以作为一件申 请提出也就是说，假设一件申请包括几项制造或者有用型，则只有在全部这几项制造或者有用型之间有一个总的制造构思使之相互关联的状况下才 被允许这是专利申请的单一性要求专利申请应当符合单一性要求的主要缘由是：(1) 经济上的缘由：为了防止申请人只支付一件专利的费用而获得几项不同制造或者有用型专利的保护2) 技术上的缘由： 为了便于专利申请的分类、检索和审查。

缺乏单一性不影响专利的有效性，因此缺乏单一性不应当作为专利无效的理由2.1.2 总的制造构思专利法实施细则第三十四条规定，可以作为一件专利申请提出的属于一个总的制造构思的两项以上的制造或者有用型，应当在技术上相互关联，包含一个或者多个一样或者相应的特定技术特征，其中特定技术特征是指每一项制造或者有用型作为整体，对现有技术作出奉献的技术特征上述条款定义了一种推断一件申请中要求保护两项以上的制造是否属于 一个总的制造构思的方法也就是说，属于一个总的制造构思的两项以上的制造在技术上必需相互关联，这种相互关联是以一样或者相应的特定技术特征表示在它们的权利要求中的上述条款还对特定技术特征作了定义特定技术特征是特地为评定专利申请单一性而提出的一个概念，应当把它理解为表达制造对现有技术作出奉献的技术特征，也就是使制造相对于现有技术具有颖性和制造性的技术特征，并且应当从每一项要求保护的制造的整体上考虑后加以确定因此，专利法第三十一条第一款所称的“属于一个总的制造构思” 是指具有一样或者相应的特定技术特征2.2 单一性的审查2.2.1 审查原则审查员在审查制造专利申请的单一性时，应当遵循以下根本原则： (1)依据专利法第三十一条第一款及其实施细则第三十四条所规定的内容，推断一件专利申请中要求保护的两项以上制造是否满足制造单一性的要 求，就是要看权利要求中记载的技术方案的实质性内容是否属于一个总的制造构思，即推断这些权利要求中是否包含使它们在技术上相互关联的一个或者多个一样或者相应的特定技术特征。

这一推断是依据权利要求的内容来进展的， 必要时可以参照说明书和附图的内容2) 属于一个总的制造构思的两项以上制造的权利要求可以依据以下六种 方式之一撰写；但是，不属于一个总的制造构思的两项以上独立权利要求，即使依据所列举的六种方式中的某一种方式撰写，也不能允许在一件申请中恳求 保护：(i) 不能包括在一项权利要求内的两项以上产品或者方法的同类独立权利要求；(ii) 产品和专用于制造该产品的方法的独立权利要求； (iii)产品和该产品的用途的独立权利要求；(iv)产品、专用于制造该产品的方法和该产品的用途的独立权利要求； (v)产品、专用于制造该产品的方法和为实施该方法而特地设计的设备的独立权利要求；(vi)方法和为实施该方法而特地设计的设备的独立权利要求其中，第(i) 种方式中所述的“同类” 是指独立权利要求的类型一样， 即一件专利申请中所要求保护的两项以上制造仅涉及产品制造，或者仅涉及方法制造只要有一个或者多个一样或者相应的特定技术特征使多项产品类独立权利要求之间或者多项方法类独立权利要求之间在技术上相关联，则允许在一件专利申请中包含多项同类独立权利要求第(ii) 至第(vi) 种方式涉及的是两项以上不同类独立权利要求的组合。

对于产品与专用于生产该产品的方法独立权利要求的组合，该“专用” 方法使用的结果就是获得该产品，两者之间在技术上相关联但“专用” 并不意味该产品不能用其他方法制造对于产品与该产品用途独立权利要求的组合，该用途必需是由该产品的特定性能打算的，它们在技术上相关联对于方法与为实施该方法而特地设计的设备独立权利要求的组合，除了该“特地设计” 的设备能够实施该方法外，该设备对现有技术作出的奉献还必需与该方法对现有技术作出的奉献相对应但是，“特地设计” 的含义并不是指该设备不能用来实施其他方法，或者该方法不能用其他设备来实施不同类独立权利要求之间是否依据引用关系撰写，只是形式上的不同，不影响它们的单一性例如，与一项产品Ａ独立权利要求相并列的一项专用于制造该产品Ａ的方法独立权利要求，可以写成“权利要求 1 的产品Ａ的制造方法，……” 也可以写成“产品Ａ的制造方法，……”(3) 以上列举了六种可允许包括在一件申请中的两项以上同类或不同类独 立权利要求的组合方式及适当的排列次序，但是，所列六种方式并非穷举，也就是说，在属于一个总的制造构思的前提下，除上述排列组合方式外， 还允许有其他的方式4) 评定两项以上制造是否属于一个总的制造构思，无须考虑这些制造是 分别在各自的独立权利要求中要求保护，还是在同一项权利要求中作为并列选择的技术方案要求保护。

对于上述两种状况，均应当依据一样的标准推断其单一性后一种状况常常消灭在马库什权利要求中，关于马库什权利要求单一性的审查，适用本局部第十章第8.1 节的规定此外，权利要求的排列次序也不应当影响制造单一性的推断5) 一般状况下，审查员只需要考虑独立权利要求之间的单一性，附属权利要求与其所附属的独立权利要求之间不存在缺乏单一性的问题但是，在遇有形式上为附属权利要求而实质上是独立权利要求的状况时，应当审查其是否符合单一性规定假设一项独立权利要求由于缺乏颖性!制造性等理由而不能被授予专利权，则需要考虑其附属权利要求之间是否符合单一性的规定6) 某些申请的单一性可以在检索现有技术之前确定，而某些申请的单一 性则只有在考虑了现有技术之后才能确定当一件申请中不同的制造明显不具 有一个总的制造构思时，则在检索之前即可推断其缺乏单一性例如一件申请 中包括了除草剂和割草机两项独立权利要求，由于两者之间没有一样或者相应 的技术特征，更不行能有一样或者相应的特定技术特征，因而明显不具有单一性，检索前即可得出结论然而，由于特定技术特征是表达制造对现有技术作出奉献的技术特征，是相对于现有技术而言的，只有在考虑了现有技术之后才 能确定，因此，不少申请的单一性问题常常要在检索之后才能作出推断。

当申请与现有技术比较后，在否认了第一独立权利要求的颖性或制造性 的情形下，与其并列的其余独立权利要求之间是否还属于一个总的制造构思， 应当重确定2.2.2 单一性审查的方法和举例在对包含在一件申请中的两项以上制造进展检索之前，应当首先推断它们之间是否明显不具有单一性假设这几项制造没有包含一样或相应的技术特 征，或所包含的一样或相应的技术特征均属于本领域惯用的技术手段，则它们不行能包含一样或相应的表达制造对现有技术作出奉献的特定技术特征，因而明显不具有单一性对于不明显缺乏单一性的两项以上制造，即需要通过检索之后才能推断单一性的情形，通常承受以下的分析方法：(1) 将第一项制造的主题与相关的现有技术进展比较，确定表达制造对现有技术作出奉献的特定技术特征2) 推断其次项制造中是否存在一个或者多个与第一项制造一样或者相应的特定技术特征，从而确定这两项制造是否在技术上相关联3) 假设在制造之间存在一个或者多个一样或者相应的特定技术特征，即 存在技术上的关联，则可以得出它们属于一个总的制造构思的结论相反，假设各项制造之间不存在技术上的关联，则可以作出它们不属于一个总的制造构 思的结论，进而确定它们不具有单一性。

以下结合单一性的根本概念、审查原则及推断方法举例说明单一性的审查要点2.2.2.1 同类独立权利要求的单一性【例 1】权利要求 1：一种传送带Ｘ，特征为Ａ权利要求 2：一种传送带Ｙ，特征为Ｂ权利要求 3：一种传送带Ｚ，特征为Ａ和Ｂ现有技术中没有公开具有特征Ａ或Ｂ的传送带，从现有技术来看，具有特征Ａ或Ｂ的传送带不是显而易见的，且Ａ与Ｂ不相关说明：权利要求 1 和权利要求 2 没有记载一样或相应的技术特征，也就不行能存在一样或者相应的特定技术特征，因此，它们在技术上没有相互关联， 不具有单一性权利要求 1 中的特征Ａ是表达制造对现有技术作出奉献的特定技术特征，权利要求 3 中包括了该特定技术特征Ａ，两者之间存在一样的特定技术特征，具有单一性类似地，权利要求2 和权利要求 3 之间存在一样的特定技术特征Ｂ，具有单一性例 2】权利要求 1： 一种放射器， 特征在于视频信号的时轴扩展器权利要求 2： 一种接收器， 特征在于视频信号的时轴压缩器权利要求 3：一种传送视频信号的设备，包括权利要求1 的放射器和权利要求 2 的接收器现有技术中既没有公开也没有示意在本领域中使用时轴扩展器和时轴压缩器，这种使用不是显而易见的。

说明：权利要求 1 的特定技术特征是视频信号时轴扩展器，权利要求 2 的特定技术特征是视频信号时轴压缩器，它们之间相互关联不能分开使用，两者是彼此相应的特定技术特征，权利要求 1 与 2 有单一性；权利要求 3 包含了权利要求 1 和 2 两者的特定技术特征，因此它与权利要求 1 或与权利要求 2 均有单一性例 3】权利要求 1：一种插头，特征为Ａ权利要求 2：一种插座，特征与Ａ相应现有技术中没有公开和示意具有特征Ａ的插头及相应的插座，这种插头和插座不是显而易见的说明：权利要求 1 与 2 具有相应的特定技术特征，其要求保护的插头和插座是相互关联且必需同时使用的两种产品，因此有单一性例 4】权利要求 1：一种用于直流电动机的掌握电路，所说的电路具有特征Ａ权利要求 2：一种用于直流电动机的掌握电路，所说的电路具有特征Ｂ权利要求 3：一种设备，包括一台具有特征Ａ的掌握电路的直流电机权利要求 4：一种设备，包括一台具有特征Ｂ的掌握电路的直流电机从现有技术来看，特征Ａ和Ｂ分别是表达制造对现有技术作出奉献的技术特征，而且特征Ａ和Ｂ完全不相关说明：特征Ａ是权利要求 1 和 3 的特定技术特征，特征Ｂ是权利要求 2 和4 的特定技术特征，但Ａ与Ｂ不相关。

因此，权利要求1 与 3 之间或者权利要求 2 与 4 之间有一样的特定技术特征，因而有单一性；而权利要求1 与 2 或 4 之间，或者权利要求 3 与 2 或 4 之间没有一样或相应的特定技术特征，因而无单一性例 5】权利要求 1：一种灯丝Ａ权利要求 2：一种用灯丝Ａ制成的灯泡Ｂ权利要求 3：一种探照灯，装有用灯丝Ａ制成的灯泡Ｂ和旋转装置Ｃ与现有技术公开的用于灯泡的灯丝相比，灯丝Ａ是的并具有制造性 说明：该三项权利要求具有一样的特定技术特征灯丝Ａ，因此它们之间有单一性例 6】权利要求 1：一种制造产品Ａ的方法Ｂ权利要求 2：一种制造产品Ａ的方法Ｃ权利要求 3：一种制造产品Ａ的方法Ｄ与现有技术相比，产品Ａ是的并具有制造性说明：产品Ａ是上述三项方法权利要求的一样的特定技术特征，这三项方法Ｂ、Ｃ、Ｄ之间有单一性固然，产品Ａ本身还可以有一项产品权利要求假设产品Ａ是的，则其不能作为特定技术特征，这时应重推断这。