ISO认证之前应具备的材料.doc

ISO 认证之前应具备的材料一、文件和记录的管理：1. 办公室要有全部文件和记录空白表格清单；2. 外来文件（质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等）清单及发放记录；3. 文件发放记录（各部门都要有）4. 各部门受控文件清单含：质量手册、程序文件、各部门的支持性文件、外来文件（国家、行业、等标准；对产品质量有影响的资料等） ；5. 各部门质量记录清单；6. 技术文件清单（图纸、工艺规程、检验规程及发放记录）；7. 各种文件的审批手续一定要齐全；8. 各种质量记录签字一定要齐全；二、管理评审：9. 管理评审计划；10. 管理评审会议的“签到表”；11. 管理评审记录（管理者代表的报告、与会者的讨论发言）；12. 管理评审报告（其中的内容见《程序文件》 ）；13. 管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录14. 跟踪验证记录三、内审方面：15. 年度内审计划；16. 内审计划及日程安排17. 内审小组长的任命书；18. 内审成员资格证书复印件；19. 首次会议记录；20. 内审检查表（记录） ；21. 末次会议记录；22. 内审报告；23. 纠正 /预防措施记录清单、纠正措施验证记录；24. 数据分析的有关记录；四、销售方面：125. 合同评审记录；26. 顾客台帐；27. 市场调查结果、顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息，台帐，记录，并进行统计分析，是否完成质量目标；28. 售后服务记录；五、采购方面：29.合格供方评定记录（包括外协代方的评定记录）；30.合格供方评质量台帐（在某个供方采购了多少材料，是否合格），采购质量统计分析，是否完成质量目标；31. 采购台账（包括外协产品台帐）32. 采购清单（应有审批手续） ；33. 合同（应经部门负责人批准） ；六、库房：34. 原材料、半成品、成品名细台帐；35. 工具名细台帐；36. 量具名细台帐（应包括量具检定状态、检定日期、复检日期）37. 不合格量具、工具的控制（报废手续） ；38. 量具检定记录；39. 原材料、半成品、成品标识（包括产品标识和状态标识）；40. 入、出库手续；七、设备方面：41. 设备清单；42. 检修计划；43. 设备维护保养记录；44. 特殊过程设备认可记录；45. 标识（包括设备标识和设备完好状态标识） ；八、生产方面：46. 年度生产计划；及生产、服务过程实现的策划（会议）记录；47. 完成生产计划的项目清单（台帐） ；48. 不合格品台账；249. 不合格品的处理记录；50. 半成品、成品的检验记录及统计分析（合格率是否达到质量目标）；51. 产品的防护、仓储的各项规章制度、标识、安全等；52. 各部门的培训（业务技术培训、质量意识培训等）计划、记录；53. 作业文件（图纸、工艺规程、检验规程、操作规程到现场）；54. 关键过程一定要有工艺规程；55. 现场标识（产品标识、状态标识、设备标识） ；56. 生产现场不能出现未经检定的量具；57. 各部门的每一类工作记录要装订成册，便于检索；九、产品交付：58. 发货计划；59. 发货清单；60. 对运输方的评定记录（也属于合格供方的评定）；61. 顾客收到货物的记录；十、人力资源：62. 岗位人员任职要求；63. 各部门培训需求；64. 年度培训计划；65. 培训记录（包括：内审员培训记录、质量方针和目标培训记录、质量意识培训记录、质量管理体系文件培训记录、技能培训记录、检验员上岗培训记录，均应有相应的考核评价结果）66. 特殊工种名单（经有关负责人批准上岗的、及有关证件）；67. 检验员名单（经有关负责人任命，并规定职责和权限）；十一、 安全管理：68. 安全方面的各项规章制度（有关国家、行业及本企业的法规等） ；69. 消防设备、设施清单；说明：1. 以上内容必须准备完善；2. 强调各个部门的质量记录一定要完备；3. 各个部门的负责人一定掌握本部门的质量职责；4. 质量方针、质量目标及各部门的分解目标要掌握；35. 岗位责任要求每一员工都要掌握。

6. 以上内容，按各个专项负责人 /班组的职责分工准备好材料环境管理体系认证之前应具备的材料1、环评报告，以及环保监测站对环评报告上项目的检测报告；2、环境因素清单；3、重大环境因素清单；4、重大环境因素的控制及记录；5、化学品仓的管理及化学品 msds 数据库（要张贴在使用现场） ；6、有毒有害废弃仓的管理；7、回收合同（有毒有害废物的回收证据，需有资质公司回收）8、适用的法律法规及其它要求清单9、环境目标指标的完成情况（要提供推进记录） ；10、特殊岗位一览表和上岗培训及考核记录； 定期教育训练11、合规性评价报告；12、能资源节约方案或措施的实施效果、紧急应变措施（消防、泄露等等） 13、其它常规资料，如质量手册，程序文件，内审记录 /报告，管评记录 /报告，文件发放回收记录、公司营业执照、组织机构代码证等等大概就这些4职业健康安全管理体系审核需要准备的材料1、《重大危险源清单》和《危险源调查评价表》2、职业健康安全管理体系管理目标（是公司管理目标的分解） 、指标管理方案3、安全操作指导书（岗位安全操作规程）和相关的安全管理制度4、重大危险源进行标示并张贴安全警示标志牌5、消防布置平面图。

包括灭火器、消防栓等本单位安全管理组织机构图6、应急响应预案（安全办准备并下发） 、本单位的应急演练记录7、应急设施检查记录8、应急设施台账（消防栓、灭火器、消防水带等台账）9、劳保用品发放、领用、使用、更换记录10、受控文件、受控记录清单11、人员健康体检记录12、特种工种上岗资格证和人员一览表（只记录有证人员）13、人员培训（培训记录、签到表、试卷、成绩等）14、安全检查检查表和记录台账15、危险源、重要风险汇总表（与重大危险源清单区别开）16、使用的法律法规清单和适用法律法规文件17、根据《管理手册》中公司的安全方针进行分解，形成本单位的安全方针，并对方针进行培训和宣传（有培训记录）18、发生的事故、事件、财产损失、职业病（可以写没有）的统计和分析19、各种安全会议、安全检查记录和台账 （包括各类作业票）20、内审、管理评审材料，包括已经隐患整改情况 （包含环保和安全）21、现场内容：确保通道附近的灭火器均在一年的保修期内灭火器要离开地面放置要有明显的灭火器存放标志各主要危险源要有相关的安全警示标志牌现场不得有明显的安全隐患要求沟有盖、轴有套、轮有罩平台护栏齐全现场不得有杂物堆放，不得堵塞安全通道。

各安全出口不得上锁现场电线不得乱接乱拉等。