《安全生产行政处罚自由裁量适用规则》解读.docx

56易安网 Fectures on Work Safety Law目前在安全监管行 政处罚自由裁量权的行 使上存在一些突出问题 为此，国家安全监管总 局 于 2010 年 7 月 15 日颁布了《安全生产行 政处罚自由裁量适用规 则》，并配套制定了《安 全生产行政处罚自由裁 量标准 》，自 2010 年 10 月 1 日起施行文为了正确适用安全生产法律、行 政法规和部门规章，规范安全生产监 督管理部门或其委托实施行政处罚的 组织或者机构合法、适当地行使行政 处罚自由裁量权，国家安全监管总局 于 2010 年 7 月 15 日颁布了《安全生 产行政处罚自由裁量适用规则》（国 家安监总局第 31 号令，以下简称《规 则》），同时配套制定了《安全生产行 政处罚自由裁量标准》（以下简称《标 准 》 ） ， 自 2010 年 10 月 1 日起施行出台《规则》和《标准》的背景经过多年的工作，各地安全生产 监管队伍逐步健全，安全生产行政执 法工作日益加强但是，目前在行政 处罚自由裁量权的行使上仍存在一些 突出问题一是现行法律、行政法规 规定的行政处罚权很大、很多，自由 裁量的范围、幅度很大，全国安全生 产监管系统缺少一部自由裁量的基本 规则和具体标准，难以把握处罚幅度。

二是实施行政处罚自由裁量时，有的 地方存在任意裁量，或者突破法律规 定幅度的现象三是不按程序裁量处 罚四是裁量幅度过高过低，缺乏基 本标准这些问题不解决，必将影响 公正、公平执法，降低行政执法效能和权威性因此，根据国办发 (2004)24 号国务院《全面推进依法行政实施纲 要》的要求和安全生产监管执法的需 要，国家安监总局制定颁布了《规则》 和《标准》《规则》和《标准》的适用范围《规则》是安全监管执法机关及 行政执法人员正确行使行政处罚自由 裁量权的依据，也是用好《标准》的 前提和保障《规则》主要适用于县 级以上安全生产监督管理部门或其委 托实施行政处罚的组织或者机构 ( 以 下统称“安全监管执法机关”)，依 照安全生产法律、行政法规和部门规 章作出行政处罚行使自由裁量权《规 则》仅是规定了安全监管执法机关实 施行政处罚时，需要行使行政处罚自 由裁量权的适用原则，包括如何选择 法律、行政法规和部门规章，何种情 形不予处罚，何种情形减轻处罚，何 种情形加重处罚等安全监管执法机 关及其行政执法人员具体实施行政处 罚自由裁量时，应当根据《规则》的 要求，参照《标准》进行处罚。

考虑到原国家安全监管局、国家 安全监管总局已公布的部门规章中也 规定了有关行政处罚自由裁量的要 求，如《安全生产违法行为行政处罚 办法》( 国家安监总局第 15 号令 ) 为便于部门规章之间的衔接，《规则》 规定 ：“原国家安全监管局、国家安 全监管总局公布的部门规章与本规则 不一致的，适用本规则另外，对 于法律、行政法规和地方性法规对行 政处罚自由裁量另有规定的，适用其 规定，不适用《规则》要求煤矿安全监察机构实行垂直的管 理体制，不同于安全监管执法机关， 其实施行政处罚主要依据法律、行政 法规和部门规章，实施行政处罚遵循《安全生产违法行为行政处罚办法》 ( 国家安监总局第 15 号令 ) 的规定 因此，煤矿安全监察机构对煤矿安全 生产违法行为具体实施行政处罚自由56易安网 法 律 法 规国家安监总局政策法规司邬燕云︽安全生产行政处罚自由裁量适用规则︾解读2010.9 劳动保护 57Fectures on Work Safety Law裁量时，应当遵循《规则》的有关自 由裁量适用规定， 依照《 煤矿安全 监察行政处罚自由裁量实施标准 ( 试 行 )》进行处罚。

行政处罚的难点和重点正确合理计算违法所得如何界定安全生产违法行为中的 违法所得，是安全监管执法机关和行 政执法人员正确实施行政处罚的基 础这里要注意行政执法中的违法所 得与司法实践中的违法所得的区别对于法律、行政法规和部门规章 中规定事故责任者处罚的条款，按照 不同的事故等级和行为、情节等因素， 划分不同的处罚档次对于职业危害 的处罚，借鉴卫生部门有关处罚细化 的规定，按照建设项目职业病危害轻 重程度，划分不同的处罚档次正确、合理地适用相关法律规定，行政执法中的违法所得，通常是指实3. 项目投资额的裁量基准是安全监管执法机关和行政执法人员施违法行为所取得的总收入，包括钱对于法律、行政法规和部门规章实施行政处罚的难点和重点《规则》币、财物等，不扣除成本司法实践中规定建设项目违法的条款，按照建 对行政处罚中有关法律规定的适用从中的违法所得，通常是指实施违法行设项目的投资额度大小，划分不同的 5 个方面作出了明确规定 对于同一个违法行为违反不同法为扣除合理成本后的总收入，包括钱 币、财物等安全生产违法所得按照处罚档次 4. 违法行为期限的裁量基准律、行政法规或者部门规章规定的，下列规定计算 ：对于法律、行政法规和部门规章 在适用具体法律条文时遵循 ：一是优1. 生产、加工产品的，以生产、中明确规定申请许可证的有关手续办 先适用法律效力高的规定的原则。

例加工的产品及其销售收入作为违法理期限或者周期的条款，按照违法行 如，对于非煤矿山建设工程安全设施 设计未经审查的安全生产违法行为，所得 ； 2. 销售商品的，以销售收入作为为的逾期长短，划分不同的处罚档次 5. 违法行为方式的裁量基准《安全生产法》有相关规定，非煤矿违法所得 ；对于法律、行政法规和部门规 山建设工程安全设施设计审查和竣工3. 提供安全生产中介、租赁等服章中规定不同违法行为方式或者程 验收办法也有相关规定，则适用具体务的，以服务收入或者报酬作为违法度明显不同、可以分解的违法行为 法律条文要选择《安全生产法》的规所得 ；的条款，通过具体细化和分解相应 定二是法律效力相同，属于特别规5. 销售收入无法计算的，按照当的违法行为方式或者危害程度，划 定的优先适用的原则 同一法律规定实施某个违法行为 应当 ( 可以 ) 处以罚款的行政处罚确地同类同等规模的生产经营单位的平 均销售收入计算 ； 6. 服务收入、报酬无法计算的，分不同的处罚档次 6. 违法行为当事人数量的裁量 基准定的，按照《标准》对其罚款幅度予按照当地同行业同种服务的平均收入对于法律、行政法规和部门规章 以细化。

或者报酬计算中明确规定负责人、安全生产管理人 同一法律规定实施某个违法行为 应当（可以）处以不同种类（包括警自由裁量的基准员、从业人员等当事人的教育培训、 持证上岗、配发劳动防护用品等的条告、没收违法所得、暂扣或者吊销许款，按照当事人的数量多少，划分不 可证等）的行政处罚的，按照《标准》《标准》结合安全生产违法行为同的处罚档次具体裁量时，分为固 给予相应种类的行政处罚的不同形态，根据实施行政处罚的相定人数标准和按照比例确定人数标准 同一法律规定实施某个违法行为 根据情节轻重不同处以不同行政处罚 的，按照《标准》确定的情节给予相关法律规定，确定了 7 项裁量基准， 供自由裁量时参考 1. 违法所得的裁量基准两种情形分别设定 7. 构成违法行为的场所、设备 等构成要素的裁量基准应种类的行政处罚对于法律、行政法规和部门规章对于法律、行政法规和规章中没 生产经营单位及其有关人员违 中规定按照违法所得数额处以罚款的有可以按照构成要素作为裁量标准 反不同的法律规定，或者违反同一条款，按照违法所得的多少，划分不的条款，通过细化违法行为的发生 条款的不同违法情形，有 2 个以上同的处罚档次具体裁量时，分为违频次、违法设备数量安全投入数额、 应当给予行政处罚的违法行为的，法所得固定数额和按照违法所得的倍违法行为内容等构成要素的数量作 应当适用不同的法律规定或者同一 法律条款规定的不同违法情形，分 别裁量，合并处罚。

数处以罚款两种情形分别设定 2. 事故或者职业危害程度的裁 量基准为具体量化的标准，划分处罚幅度 或者不同档次 编辑 王静怡2010.9 劳动保护 57法 律 法 规。