企业认证标准-4贸易安全课件.ppt

海关认证企业标准（贸易安全） ——海关进出口企业信用管理制度培训班授课人：广州海关授课人：广州海关 汤艳丽汤艳丽SAFE框架AEO条件Part￿01贸易安全标准Part￿02目录CONTENTSSAFE框架的AEO条件Part￿01全球贸易安全与便利标准框架英文版点击下载中文版点击下载SAFE框架AEO的条件A.￿遵守海关法规的证明B．具有符合要求的贸易记录管理系统C.财务偿付能力D.磋商、合作和交流E.教育、培训和提高认知F.信息交换、准入和保密G.货物安全H．运输工具安全I.经营场所安全J.人员安全K.商业伙伴安全L.￿危机管理和灾难防御制度M.￿衡量、分析和改进制度“911”事件美国海关“海关-商界反恐伙伴计划”《全球贸易安全与便利标准框架》 2005 2005年年6 6月月WCOWCO第第105/106105/106次理事会年次理事会年会通过著名的会通过著名的““SAFESAFE标准框架标准框架”” Framework of Standards to Framework of Standards to Secure and Facilitate Global Secure and Facilitate Global TradeTrade贸易便利化与供应链安全平衡平衡SAFESAFE标准框架标准框架认证经营者认证经营者（（AEOAEO））20132013年年1212月签署的世界贸易组织月签署的世界贸易组织（（WTOWTO）贸易便利化协定中提出了）贸易便利化协定中提出了““认证运营商（认证运营商（AOAO））””的内容。

的内容20152015年年9 9月月4 4日日，中国成为第，中国成为第1616个接个接受该协定的成员受该协定的成员20172017年年2 2月月2222日日，协定正式生效协定正式生效对经认证的经营者（满足特定标准的贸易商，可包括具对经认证的经营者（满足特定标准的贸易商，可包括具有良好守法记录、拥有良好的内部控制记录管理系统和有良好守法记录、拥有良好的内部控制记录管理系统和财务偿付能力等）给予通关便利，如降低单证和数据要财务偿付能力等）给予通关便利，如降低单证和数据要求、降低查验比例、加快放行等求、降低查验比例、加快放行等《《贸易便利化协定贸易便利化协定》》英文文本英文文本 《《贸易便利化协定贸易便利化协定》》中文文本中文文本互认便利措施降低货物查验率2简化货物单证审核345优先通关设立海关联络员非常时期的优先处置1中国海关中国海关AEOAEO企业的企业的货物在对方海关查验货物在对方海关查验率降低至少率降低至少50%50%，，通关速度平均提高通关速度平均提高30%30%以上以上“4E”打造AEO互认升级版第一扩大互认企业数量Enlarge MRA numbers第二扩大互认便利措施Extend MRA benefits第三扩大互认实施成效Enhance MRA effectiveness第四扩大互认影响力Expand MRA influenceAEO制度核心价值贸易安全标准Part￿02贸易安全•8.危机管理1.场所安全7.运输工具安全•6.集装箱安全5.货物安全2.进入安全3.人员安全4.商业伙伴安全贸易安全8项标准贸易安全标准达标要求达标达标部分部分达标达标不达标不达标既要有程序文件，又要有记录，既要有程序文件，又要有记录，两者相吻合，且符合海关要求两者相吻合，且符合海关要求程序程序文件文件执行执行记录记录如果有文件也有记录但是记录不如果有文件也有记录但是记录不够完整清晰，或者现场查看发现够完整清晰，或者现场查看发现需要改进的情况为部分达标需要改进的情况为部分达标如果完全没有程序文件和相应记如果完全没有程序文件和相应记录，则不达标录，则不达标高级认证与一般认证的区别 27个分项 15个分项（照明、报警系统及（照明、报警系统及视频监控摄像机、存储区域；未经视频监控摄像机、存储区域；未经许可进入身份不明的人员；安全培许可进入身份不明的人员；安全培训；全面评估、监控检查；集装箱训；全面评估、监控检查；集装箱封条、集装箱存储；运输工具的检封条、集装箱存储；运输工具的检查程序；应急培训、异常报告）查程序；应急培训、异常报告）一般认证一般认证高级认证高级认证实训环境一、场所安全控制措施大门和传达室建筑结构照明锁闭装置及钥匙保管存储区域报警系统及视频监控摄像机（3）（6）（4）（5）（2）（1）【【制度和程序文件制度和程序文件】】•关于场所和重点区域的驻守、照明、监控和隔离，关于场所和重点区域的驻守、照明、监控和隔离，防止不明货物进入和人员非法闯入。

防止不明货物进入和人员非法闯入•重点区域包括出入口，货物装卸和储存区，围墙重点区域包括出入口，货物装卸和储存区，围墙周边及停车场周边及停车场/停车区域停车区域一、场所安全控制措施（1）大门和传达室•应确保安保工作应确保安保工作有效开展，车辆、有效开展，车辆、人员进出的大门人员进出的大门配备人员驻守配备人员驻守（2）建筑结构•围墙等建筑物能够围墙等建筑物能够防止非法闯入；防止非法闯入；•应对建筑物进行定应对建筑物进行定期检查和修缮，确期检查和修缮，确保其完好无损；保其完好无损；•货物装卸和储存设货物装卸和储存设施场地具备相应的施场地具备相应的隔离措施隔离措施（3）照明•应在生产经营场应在生产经营场所配备充足照明，所配备充足照明，尤其是重点区域尤其是重点区域（4）报警系统及视频监控摄像机•应在必要位置安装应在必要位置安装报警系统或视频监报警系统或视频监控摄像机，尤其是控摄像机，尤其是重点区域重点区域（5）存储区域•应在货物装卸和储应在货物装卸和储存设施场地周围有存设施场地周围有围栏进行隔离；围栏进行隔离；•成品仓库把国内、成品仓库把国内、国际、高价值和危国际、高价值和危险货物分别存放。

险货物分别存放（6）锁闭装置及钥匙保管•所有门窗设有足够数量的所有门窗设有足够数量的锁闭装置；锁闭装置；•锁和钥匙由管理层或者保锁和钥匙由管理层或者保安人员保管安人员保管场所安全要点1◎应确保安保工作有效开展，车辆、人员进出的大门配备人员驻守2◎应对建筑物进行定期检查和修缮，确保其完好无损3◎应在生产经营场所配备充足照明4◎企业应在必要位置安装报警系统或视频监控摄像机5◎企业应在货物装卸和储存设施场地周围有围栏进行隔离；成品仓库对货物进行分类存放6◎企业应对门窗安装必要的锁闭装置并进行管理二、进入安全控制措施访客员工未经许可进入、身份不明人员【【制度和程序文件制度和程序文件】】•关于门禁管理，员工和访客进出登记，防止未经关于门禁管理，员工和访客进出登记，防止未经许可、身份不明人员进入等许可、身份不明人员进入等二、进入安全控制措施（1）员工•对员工要有身份识对员工要有身份识别和进入控制；别和进入控制；•要控制员工的出入要控制员工的出入权限，尤其是出入权限，尤其是出入重点区域的人员权重点区域的人员权限（2）访客•对来访人员和车辆对来访人员和车辆进行登记；进行登记；•要检查带有照片的要检查带有照片的身份证件；身份证件；•访客要佩戴临时身访客要佩戴临时身份标识并且有内部份标识并且有内部人员陪同。

人员陪同（3）未经许可进入、身份不明的人员•应准备公司识别、应准备公司识别、质询和确认未经许质询和确认未经许可进入、身份不明可进入、身份不明的人员的程序的人员的程序•对发现可疑人员或对发现可疑人员或恐怖分子的奖励措恐怖分子的奖励措施进入安全要点123◎应准备对员工进行身份识别和进入控制的书面制度和程序，对员工和外来人员进行区分企业应对员工出入权限加以控制◎应准备公司对来访人员和车辆的管理程序，对进入企业的访客要检查带有照片的身份证件并进行登记，访客要佩戴临时身份标识并且有内部人员陪同，并准备登记记录备查◎应准备公司识别、质询和确认未经许可进入、身份不明的人员的程序及对发现可疑人员或恐怖分子的奖励措施三、人员安全控制措施聘用前审核员工离职程序安全培训背景调查人员安全控制措施【【制度和程序文件制度和程序文件】】•关于员工的聘用、审查、离职、培训关于员工的聘用、审查、离职、培训三、人员安全控制措施（1）聘用前审核•聘用员工前，要对聘用员工前，要对其应聘申请信息其应聘申请信息（例如就业经历、（例如就业经历、推荐信等）进行核推荐信等）进行核实（2）背景调查•聘用员工前，要对其聘用员工前，要对其有无违法犯罪记录等有无违法犯罪记录等安全背景进行检查或安全背景进行检查或者调查。

者调查•对已聘用员工，尤其对已聘用员工，尤其是重要敏感工作岗位是重要敏感工作岗位员工有无违法犯罪记员工有无违法犯罪记录等安全背景进行定录等安全背景进行定期审查和重新调查期审查和重新调查（3）员工离职程序•对离职或者停职员对离职或者停职员工，要及时收回其工，要及时收回其工作证件、设备、工作证件、设备、钥匙等，并禁止其钥匙等，并禁止其进入企业生产经营进入企业生产经营场所及使用企业信场所及使用企业信息系统（4）安全培训•对员工进行各类培对员工进行各类培训，尤其是供应链训，尤其是供应链安全方面的培训安全方面的培训人员安全要点123◎应准备公司审查拟聘员工、定期审查现有员工的书面制度和程序4◎应准备公司对员工开展背景调查以及定期审查和重新审查的规定，并准备背景调查记录备查◎应准备公司员工离职程序，对离职或者停职员工及时收回工作证件、设备，并禁止其进入企业生产经营场所及使用企业信息系统，并准备员工离职记录备查◎应对员工进行各类培训，特别是供应链安全培训，并提供培训记录四、商业伙伴安全控制措施全面评估书面文件监控检查【【制度和程序文件制度和程序文件】】•关于商业伙伴的选择，企业要评估、要求、检查关于商业伙伴的选择，企业要评估、要求、检查商业伙伴供应链安全。

商业伙伴供应链安全•商业伙伴指供应链上下游贸易伙伴，如生产商、商业伙伴指供应链上下游贸易伙伴，如生产商、主要供应商、物流商等主要供应商、物流商等•商业伙伴系海关认证企业的，可免于评估或者检商业伙伴系海关认证企业的，可免于评估或者检查四、商业伙伴安全控制措施供应链安全经认证的经营者AuthorizedEconomicOperator参与货物国际流通，符合供应链安全标准的一方生产商进口商出口商报关行承运商综合经营者仓储业经营者……企业要通过书面或者实地方式定期监控或检查商业企业要通过书面或者实地方式定期监控或检查商业伙伴符合贸易安全要求贸易型企业的主要供应商伙伴符合贸易安全要求贸易型企业的主要供应商要配合海关开展贸易安全的实地抽查，且符合高级要配合海关开展贸易安全的实地抽查，且符合高级认证标准的贸易安全要求认证标准的贸易安全要求企业与商业伙伴签订的合同、协议或者其他企业与商业伙伴签订的合同、协议或者其他书面资料要有具体条款要求商业伙伴按照高书面资料要有具体条款要求商业伙伴按照高级认证标准优化和完善贸易安全管理级认证标准优化和完善贸易安全管理筛选商业伙伴时，企业要根据高级认证标准筛选商业伙伴时，企业要根据高级认证标准对商业伙伴进行全面评估，重点评估守法合对商业伙伴进行全面评估，重点评估守法合规和贸易安全。

规和贸易安全商业伙伴安全要点123◎应通过书面程序对供应链上下游贸易伙伴，如生产商、主要供应商、物流商等守法合规、符合贸易安全要求进行评估◎应书面要求供应链上下游贸易伙伴，如生产商、主要供应商、物流商等符合贸易安全要求◎应有通过书面程序或者实地定期监控或检查供应链上下游贸易伙伴，如生产商、主要供应商、物流商等符合贸易安全要求商业伙伴系海关认证企业的，可免于其他评估或者检查程序五、货物安全控制措施装运和接收货物货物差异清点登记核对溢短装等异常处理【【制度和程序文件制度和程序文件】】•关于货物在运输、搬运和存放过程中的完整性和关于货物在运输、搬运和存放过程中的完整性和安全性，防止混入不明的危险物品及出现货物溢、安全性，防止混入不明的危险物品及出现货物溢、短装，丢失，损坏或者其他异常短装，丢失，损坏或者其他异常五、货物安全控制措施（1）装运和接收货物•对货物接收和发运对货物接收和发运时应由专人清点登时应由专人清点登记核对记核对•在货物关键交接环在货物关键交接环节有签名、盖章等节有签名、盖章等保护制度保护制度（2）货物差异•出现货物溢、短装出现货物溢、短装或者其他异常情况或者其他异常情况时，企业要明确解时，企业要明确解决方法，并及时报决方法，并及时报告海关和其他相关告海关和其他相关执法部门。

执法部门货物安全要点◎应准备应对货物差异的检查程序文件，明确对发生短缺、超额和其他重大异常情况时的解决方法21◎对货物接收和发运时应由专人清点登记核对，在货物关键交接环节有签名、盖章等保护制度￿六、集装箱安全控制措施集装箱检查集装箱检查集装箱封条集装箱封条集装箱存储集装箱存储【【制度和程序文件制度和程序文件】】•关于集装箱在装货、存放、运输过程中的完整性关于集装箱在装货、存放、运输过程中的完整性和安全性，要明确集装箱检查的方法、步骤、工和安全性，要明确集装箱检查的方法、步骤、工具的具体要求以及相关责任人，防止混入不明货具的具体要求以及相关责任人，防止混入不明货物或者人员物或者人员六、集装箱安全控制措施（1）集装箱检查•在装运前检查集装在装运前检查集装箱结构的物理完整箱结构的物理完整性和可靠性，检查性和可靠性，检查建议采取建议采取““七点检七点检查法查法””（前壁、左（前壁、左侧、右侧、地板、侧、右侧、地板、顶部、内顶部、内/ /外门、外外门、外部部/ /起落架）起落架）集装箱七点检查法（2）集装箱封条•已装货集装箱要施加符合已装货集装箱要施加符合或者超出现行或者超出现行PAS ISO PAS ISO 1771217712标准的高安全度的标准的高安全度的封条；封条；•封条要妥善保存、登记；封条要妥善保存、登记；•发现封条或集装箱破损或发现封条或集装箱破损或者其他异常情况时，企业者其他异常情况时，企业要明确解决办法，并及时要明确解决办法，并及时报告海关和其他相关执法报告海关和其他相关执法部门。

部门（3）集装箱存储•集装箱要存放在安全的区集装箱要存放在安全的区域；要控制装箱区的出入域；要控制装箱区的出入人员权限，防止不明货物人员权限，防止不明货物进入和人员非法闯入或者进入和人员非法闯入或者改装改装•发现擅入或篡改或者其他发现擅入或篡改或者其他异常情况时，企业要明确异常情况时，企业要明确解决办法，并及时报告海解决办法，并及时报告海关和其他相关执法部门关和其他相关执法部门注意事项只做单纯的报关代理业务的报关企业不直接适用只做单纯的国际贸易业务的贸易公司不直接适用企业有义务提醒其客户建立本条所列保持集装箱完整性所需的程序集装箱安全要点123◎应准备公司集装箱安全程序文件，企业应在装货前检查集装箱结构的物理完整性和可靠性，并准备检查记录备查◎应准备公司封条管理程序，对封条妥善保存并保证所有封条都要符合或者超出现行PAS￿ISO￿17712对高度安全封条的标准◎应准备集装箱储存程序文件，有专门的受控区域，通过设置栏杆或者通过服装厂牌等标志区分的方法对装箱区人员出入进行控制￿七、运输工具安全运输工具检查运输工具检查运输工具存储运输工具存储司机身份核实司机身份核实【【制度和程序文件制度和程序文件】】•关于拖车和挂车等运输工具在装货、存放和运输关于拖车和挂车等运输工具在装货、存放和运输过程中的完整性和安全性，要明确运输工具检查过程中的完整性和安全性，要明确运输工具检查的方法、步骤、工具的具体要求以及相关责任人，的方法、步骤、工具的具体要求以及相关责任人，防止混入不明货物或者人员。

防止混入不明货物或者人员七、运输工具安全（1）运输工具的检查程序检查建议采取检查建议采取“ “十点检查法十点检查法” ”（第五轮区域（第五轮区域————检查自然检查自然隔间隔间/ /车底护板、外部车底护板、外部————前面前面/ /侧面、尾部侧面、尾部————保险杠保险杠/ /门、门、前壁、左侧、右侧、地板、顶前壁、左侧、右侧、地板、顶部、内部、内/ /外门、外部外门、外部/ /起落架）起落架）在装运前检查拖在装运前检查拖车和挂车等运输车和挂车等运输工具结构的物理工具结构的物理完整性和可靠性；完整性和可靠性；（2）运输工具存储•拖车和挂车等运输工具要存放在安全的区拖车和挂车等运输工具要存放在安全的区域，要控制运输工具存放区域的出入人员域，要控制运输工具存放区域的出入人员权限，防止不明货物进入和人员非法闯入权限，防止不明货物进入和人员非法闯入或者改装，发现擅入或篡改或者其他异常或者改装，发现擅入或篡改或者其他异常情况时，企业要明确解决办法，并及时报情况时，企业要明确解决办法，并及时报告海关和其他相关执法部门告海关和其他相关执法部门（3）司机身份核实•货物接收和发运货物接收和发运前，要核实、确前，要核实、确认司机身份。

认司机身份注意事项只做单纯的报关代理业务的报关企业不直接适用只做单纯的国际贸易业务的贸易公司不直接适用企业有义务提醒其客户建立本条所列保持运输工具（拖车和挂车）完整性所需的程序运输工具安全要点123◎应明确运输工具检查的方法、步骤、工具的具体要求以及相关责任人，并准备检查记录备查◎应明确运输工具停放区域，以及出现未经许可擅自进入或者损害后的处置方法◎应对卡车司机进行身份核实，并做好书面记录备查￿八、危机管理控制措施应急培训异常报告应急机制【【制度和程序文件制度和程序文件】】•关于应对灾害或者紧急安全事故等异常情况以及关于应对灾害或者紧急安全事故等异常情况以及发现非法或者可疑活动的报告、处置和应急培训、发现非法或者可疑活动的报告、处置和应急培训、员工危机意识员工危机意识八、危机管理控制措施危机管理应急机制01应准备对灾害或者紧急安全事故等异常情况的报告、处置等应急程序文件应急培训02应对员工进行应急培训并做好培训记录异常报告03企业员工应了解如何识别和处理可疑人员、内部阴谋等异常情况，发现情况要报告海关或者其他有关执法机关危机管理要点123◎应准备对灾害或者紧急安全事故等异常情况的报告、处置等应急程序文件。

◎应对员工进行应急培训并做好培训记录◎企业员工应了解如何识别和处理可疑人员、内部阴谋等异常情况，发现情况要报告海关或者其他有关执法机关谢谢谢谢广州海关广州海关 汤艳丽汤艳丽2012017 7年年3 3月月。