第一篇WTO总论.ppt

第一篇第一篇 WTO总论总论第一章第一章 认识认识WTO学习目的：学习目的：o世界贸易组织的目标和宗旨世界贸易组织的目标和宗旨o世界贸易组织的规则体系世界贸易组织的规则体系o世贸组织的基本职能世贸组织的基本职能o世贸组织的运行机制世贸组织的运行机制: “4＋＋3机制机制”、、“绿屋会议绿屋会议”体制、体制、部长会议部长会议o基本概念：基本概念：1））WTO的创始成员国须具备什么的创始成员国须具备什么条件？现有多少成员？条件？现有多少成员？2)WTO协调的是成员间的什么关系协调的是成员间的什么关系？？3））WTO的权威源自何处？的权威源自何处？第一节第一节 从从GATT到到WTO－由来－由来与发展与发展一、关税于与贸易总协定的产生与一、关税于与贸易总协定的产生与发展发展 General Agreement on Tariffs and Trade, GATT1.背景背景2.1947年年4月月《《哈瓦那宪章哈瓦那宪章》》 1947.10.30 日内瓦日内瓦o成立之初仅是一个临时规则；成立之初仅是一个临时规则；o此后也一直是各缔约国签订的一此后也一直是各缔约国签订的一项国际多边贸易协定。

项国际多边贸易协定oGATT的目标和宗旨：的目标和宗旨： 追求全球贸易自由化，反对各种形追求全球贸易自由化，反对各种形式的贸易障碍、贸易壁垒和贸易式的贸易障碍、贸易壁垒和贸易歧视3.1947－－1993 八轮关税谈判八轮关税谈判第一轮谈判：第一轮谈判：1947.4－－10 为为GATT的成立奠定了基础，并开的成立奠定了基础，并开创了大规模多边贸易谈判成功的创了大规模多边贸易谈判成功的先例先例第二轮谈判：第二轮谈判：1949.10 原有成员关税减让项目变更原有成员关税减让项目变更 新成员新成员“入门入门”谈判谈判第三轮谈判：第三轮谈判：1950.9－－1951.4 主题仍是关税减让谈判主题仍是关税减让谈判第四轮谈判：第四轮谈判：1956.1 由于美国国会对代表团的限制，各由于美国国会对代表团的限制，各国谈判的积极性受影响，关税减让国谈判的积极性受影响，关税减让幅度较小幅度较小第五轮谈判：第五轮谈判： 狄龙回合，狄龙回合，1960.9－－1962.7 讨论欧共体建立后的关税同盟问题讨论欧共体建立后的关税同盟问题 讨论各缔约方关税减让问题讨论各缔约方关税减让问题 农产品及一些敏感性商品被排除在农产品及一些敏感性商品被排除在减让协议之外减让协议之外第六轮谈判：第六轮谈判： 肯尼迪回合肯尼迪回合1964.5－－1967.6 美欧国家在关税减让上发生冲突美欧国家在关税减让上发生冲突 首次涉及非关税壁垒，并签署第一首次涉及非关税壁垒，并签署第一个个“反倾销反倾销”协议协议 对发展中国家的扶持对发展中国家的扶持第七轮谈判：第七轮谈判： 东京回合东京回合1973.9－－1979.4 东京部长级会议拟订新一轮多边贸东京部长级会议拟订新一轮多边贸易谈判目标，主要涉及关税与非易谈判目标，主要涉及关税与非关税壁垒的取消关税壁垒的取消第八轮谈判：第八轮谈判： 乌拉圭回合乌拉圭回合1986.9－－1994.4 GATT最后一轮、时间最长、争论最后一轮、时间最长、争论最激烈的一轮谈判；最激烈的一轮谈判； GATT过渡到过渡到WTO；； o传统议题：传统议题： 涉及关税、非关税措施，纺织品服涉及关税、非关税措施，纺织品服装，农产品，保障措施，补贴及装，农产品，保障措施，补贴及反补贴，争端解决等；反补贴，争端解决等；o新议题：新议题： 涉及服务贸易，知识产权和投资措涉及服务贸易，知识产权和投资措施等；施等；o谈判成果：谈判成果： 成立了世贸组织；成立了世贸组织； 扩大多边贸易体制的范围；扩大多边贸易体制的范围； 各成员进一步提高市场准入的程度；各成员进一步提高市场准入的程度； 制定新的多边贸易协议；制定新的多边贸易协议；二、二、GATT的局限性的局限性1.“祖父条款祖父条款”的存在大大削弱其法的存在大大削弱其法律效力；律效力；2.非国际组织，导致对司法裁决的非国际组织，导致对司法裁决的权威性受到严重影响；权威性受到严重影响；3.一系列一系列“假设假设”与漏洞的存在使与漏洞的存在使缔约方的缔约方的“越轨行为越轨行为”难以受到难以受到约束；约束；4.调整的对象主要是货物贸易及与调整的对象主要是货物贸易及与之相关的关税与非关税措施，对之相关的关税与非关税措施，对农产品、纺织品及服装的约束有农产品、纺织品及服装的约束有限；限；三、三、WTO产生的背景产生的背景 1993年年11月月 乌拉圭回合乌拉圭回合 国际贸易组织国际贸易组织 多边贸易组织多边贸易组织 世界贸易组织世界贸易组织 104个参加方代表签署个参加方代表签署 1995.1.1正式成立正式成立 1996.1.1独立承担全球经济贸易独立承担全球经济贸易组织的角色组织的角色四、四、WTO的职能与法律地位的职能与法律地位 职能：职能：1.组织实施各项贸易协定组织实施各项贸易协定2.提供多边谈判的场所，并为谈判提供多边谈判的场所，并为谈判结果提供框架结果提供框架3.解决成员间的贸易争端解决成员间的贸易争端4.对各成员的贸易政策与法规进行对各成员的贸易政策与法规进行定期审议定期审议5.协调与协调与IMF及及WB的关系，保障的关系，保障全球经济决策的一致性全球经济决策的一致性五、五、WTO与与GATT的区别的区别1.正式与正式与“临时适用临时适用”之别之别2.GATT仅涉及商品贸易，仅涉及商品贸易，WTO的的范围更广范围更广3.取消取消GATT的的“祖父条款祖父条款”，成，成员方不得提出保留员方不得提出保留4.WTO管辖的管辖的GATT1994对对GATT1947做了大量修改与补充，做了大量修改与补充，明确和强化了原明确和强化了原GATT在货物贸在货物贸易方面的规则易方面的规则5.WTO要求农产品贸易、纺织品和要求农产品贸易、纺织品和服装贸易及服装贸易及 MFA 10年内回归自年内回归自由贸易原则由贸易原则第二节第二节 WTO的宗旨、目标和基础的宗旨、目标和基础一、宗旨一、宗旨1.提高生活水平，保证充分就业和提高生活水平，保证充分就业和大幅度、稳步提高实际收入和有大幅度、稳步提高实际收入和有效需求效需求2.扩大货物、服务的生产与贸易扩大货物、服务的生产与贸易3.坚持走可持续发展之路，促进对坚持走可持续发展之路，促进对世界资源的最优利用、保护和维世界资源的最优利用、保护和维护环境护环境4.积极努力确保发展中国家、尤其积极努力确保发展中国家、尤其是最不发达国家在贸易增长中获是最不发达国家在贸易增长中获得与其经济发展水平相适应的份得与其经济发展水平相适应的份额与利益额与利益二、二、WTO的目标的目标 “建立贸易自由流通的世界建立贸易自由流通的世界” 一个完整的，包括货物、服务、与一个完整的，包括货物、服务、与贸易有关的投资及知识产权等内贸易有关的投资及知识产权等内容的，更具活力、更持久的多边容的，更具活力、更持久的多边贸易体系。

贸易体系具体可归纳为：具体可归纳为： 贸易自由化、透明度和稳定性贸易自由化、透明度和稳定性三、三、WTO的基础的基础1.体制基础－市场经济体制基础－市场经济2.运行基础－规则经济运行基础－规则经济3.组织基础－协商一致组织基础－协商一致4.安全基础－争端解决安全基础－争端解决5.理论基础－比较优势理论基础－比较优势第三节第三节 WTO的成员与的成员与决策机制决策机制一、一、WTO的创始成员与加入的创始成员与加入 1995.1.1 75个创始成员个创始成员 2006年年 149个成员个成员 2001.12.11 中国加入中国加入WTO，成，成为其第为其第143个成员国个成员国二、二、WTO的接受、生效与退出的接受、生效与退出三、三、WTO成员方的权利与义务成员方的权利与义务1.基本权利基本权利1）享有多边的、无条件的最惠国待）享有多边的、无条件的最惠国待遇与国民待遇遇与国民待遇2）享有关税减让或出口增长的利益）享有关税减让或出口增长的利益3）享有其他成员取消或减少数量限）享有其他成员取消或减少数量限制或其它贸易限制的好处制或其它贸易限制的好处4）采取豁免或紧急行动权）采取豁免或紧急行动权5）利用争端解决机制营造良好的贸）利用争端解决机制营造良好的贸易与发展环境易与发展环境6）获取其他成员对外贸易政策和其）获取其他成员对外贸易政策和其它措施等资料的权利它措施等资料的权利7）发展中国家可享受一定范围的）发展中国家可享受一定范围的GPS待遇及过渡期安排和技术援待遇及过渡期安排和技术援助等助等2.基本义务基本义务 除与基本权利相对义务外，除与基本权利相对义务外，还有：还有： 知识产权保护、扩大市场开放及缴知识产权保护、扩大市场开放及缴纳会费等义务。

纳会费等义务四、四、WTO的决策机制与的决策机制与“4＋＋3”机机制的变化制的变化1.世贸组织的正式决策机制世贸组织的正式决策机制 作决议不经过表决，而经过协商一作决议不经过表决，而经过协商一致，以保证所有成员的利益，无致，以保证所有成员的利益，无法一致时允许表决，法一致时允许表决，“一个成员一个成员一票一票”2.非正式决策机制非正式决策机制 “绿屋会议绿屋会议”与与“4＋＋3”机制机制o世界上有一种谈判逻辑，就是说世界上有一种谈判逻辑，就是说当人们在筋疲力尽的时候，非常当人们在筋疲力尽的时候，非常难受的时候，环境不舒服，体能难受的时候，环境不舒服，体能已经支撑不住的时候最容易达成已经支撑不住的时候最容易达成协议第四节第四节 WTO规则体系规则体系o一个基本法一个基本法o二个程序法二个程序法o三个实体法三个实体法o四个诸边贸易协议四个诸边贸易协议o五个服务部门的贸易协议五个服务部门的贸易协议o六个非关税壁垒协议六个非关税壁垒协议o七个货物贸易的多边协议七个货物贸易的多边协议第五节第五节 WTO主要机构及主要机构及运行机制运行机制一、组织机构一、组织机构1.部长会议部长会议2.总理事会总理事会3.各专门委员会各专门委员会4.秘书处秘书处二、机构职能二、机构职能1.部长会议部长会议 WTO成员方最重要的谈判场所，成员方最重要的谈判场所，也是也是WTO最高权力机构，至少每最高权力机构，至少每两年召开一次；两年召开一次； 权力广泛：立法权、解释权权力广泛：立法权、解释权o裁决争议的准司法权裁决争议的准司法权o豁免成员特定情况的某项义务权豁免成员特定情况的某项义务权o批准世贸组织观察员申请的权力批准世贸组织观察员申请的权力至今已召开过六届部长会议至今已召开过六届部长会议新加坡部长级会议新加坡部长级会议 1996.12.9－－13 呼吁重视：呼吁重视：－多边贸易体制与地区贸易协定的－多边贸易体制与地区贸易协定的关系关系－发展中国家与最不发达国家的贸－发展中国家与最不发达国家的贸易发展易发展－最不发达国家边缘化问题－最不发达国家边缘化问题提出新议题并取得进展：提出新议题并取得进展：－核心劳动标准问题－核心劳动标准问题－发展中国家的竞争政策、政府采－发展中国家的竞争政策、政府采购的透明度、信息技术产品的贸购的透明度、信息技术产品的贸易自由化易自由化日内瓦部长级会议：日内瓦部长级会议： 1998.5.18－－20 强调指出，解决强调指出，解决1997年发生的亚年发生的亚洲金融危机等混乱的关键是按照洲金融危机等混乱的关键是按照WTO的章程实施自由化，反对贸的章程实施自由化，反对贸易保护主义的倾向。

易保护主义的倾向 产生一个具体协议－电子商务产生一个具体协议－电子商务西雅图部长级会议：西雅图部长级会议： 1999.11.30－－12.3 中国以观察员身份出席中国以观察员身份出席 既定议题－农产品与服务贸易进一既定议题－农产品与服务贸易进一步开放；步开放； 新议题－竞争政策、贸易便利、电新议题－竞争政策、贸易便利、电子商务、政府采购子商务、政府采购o本次部长级会议共有世贸组织135个成员和36个观察员的代表以及一些国际组织近7500名代表出席在开幕式上，神情严峻的世贸组织总干事穆尔对开幕式未能按时举行表示遗憾他说，西雅图经历了“痛苦 的一天”，尽管示威是美国的传统之一，但暴力和破坏性的行为绝不是解决分歧的合适方式他呼吁示威者在未来几天的会议期间保持“最大限度的克制”，尊重其他国家人民应有的权利，因为本次部长级会议是各成员部长代表他们各自人民，表达其愿望、行使其权利的机会o一些劳工、环境与动物保护组织和利益集团组织了近3万多名示威者，抗议世贸组织倡导的全球自由贸易给环境、动物和工人所带来的危害，指责世贸组织只“关注利润，忽视人类”他们身着保护动物的标志，打着“保护环境，不要世贸组织”的标语。

游行人群不但封锁了高速公路的进出口，而且还在会议中心外阻挠代表进入会场由于示威者还计划举行更大规模的示威游行，西雅图市市长当晚宣布该市会议中心附近地区在世贸组织会议期间进入“紧急状态”，并在晚上7时至次日早上8时间实施“宵禁”多哈部长级会议：多哈部长级会议： 2001.11.9－－14 审议通过中国和台湾加入审议通过中国和台湾加入WTO的的决定，并决定决定，并决定2003年启动新一年启动新一轮的贸易谈判（多哈回合）轮的贸易谈判（多哈回合）o多哈回合谈判六大分歧：多哈回合谈判六大分歧：－乌拉圭回合贸易协定的执行－乌拉圭回合贸易协定的执行－农产品补贴问题－农产品补贴问题－知识产权与公共健康－知识产权与公共健康－环境与贸易－环境与贸易－反倾销与反补贴－反倾销与反补贴－投资与竞争政策－投资与竞争政策 谈判平衡了发展中国家与发达国家谈判平衡了发展中国家与发达国家之间的关系和要求：之间的关系和要求： 发达国家发达国家－贸易与环境问题、贸易与竞争政－贸易与环境问题、贸易与竞争政策、劳工标准等；策、劳工标准等； 发展中国家发展中国家－贸易与技术转让、贸易与债务、－贸易与技术转让、贸易与债务、知识产权与公众健康等；知识产权与公众健康等；坎昆部长级会议：坎昆部长级会议： 2003.9.10－－14坎昆：世界第坎昆：世界第7大海滩度假胜地。

大海滩度假胜地 o农业补贴问题的分歧农业补贴问题的分歧 ；o投资与竞争政策、政府采购的透明度和贸易便利化等问题－－ 穷国与富国意见的不统一；o“非农业市场准入”问题－－工业品削减关税的分歧；香港部长级会议：香港部长级会议： 2005.12.13－－18香港会展中心香港会展中心主要突破在于三点：主要突破在于三点：o成员国同意在成员国同意在2013年底前取消年底前取消所有农产品出口补贴并规范出口所有农产品出口补贴并规范出口政策；政策；o2006年发达国家将取消各种形式年发达国家将取消各种形式的棉花出口补助，并大幅修订国的棉花出口补助，并大幅修订国内支持政策；内支持政策；o2008年前，发达国家将为最不发年前，发达国家将为最不发达国家的所有出口产品提供免关达国家的所有出口产品提供免关税、免配额的政策税、免配额的政策2.总干事总干事 世贸组织最高行政领导世贸组织最高行政领导1）最大限度向各成员施加影响，要）最大限度向各成员施加影响，要求其遵守世贸规则；求其遵守世贸规则；2）考虑和预见世贸组织的最佳发展）考虑和预见世贸组织的最佳发展方针方针3）筹划多边谈判的议题议程）筹划多边谈判的议题议程4）调解成员方的争议）调解成员方的争议5）负责秘书处工作，管理预算和所）负责秘书处工作，管理预算和所有成员有关的行政事务有成员有关的行政事务6）主持协商和非正式谈判）主持协商和非正式谈判案例介绍：案例介绍：案由：案由： 背景条件－乌拉圭回合背景条件－乌拉圭回合 富士与柯达互为竞争对手，柯达总富士与柯达互为竞争对手，柯达总在寻机击败富士。

在寻机击败富士 日本对彩色和黑白胶卷的进口关税日本对彩色和黑白胶卷的进口关税承诺降到零，市场准入无可挑剔承诺降到零，市场准入无可挑剔 为寻找击败富士的突破点，柯达使为寻找击败富士的突破点，柯达使用了用了GATT第第23条第一款：日本条第一款：日本的承诺虽没违背的承诺虽没违背WTO的条款，但的条款，但其限制流通的措施，鼓励并促进其限制流通的措施，鼓励并促进了日本胶卷销售市场体制从多种了日本胶卷销售市场体制从多种商标的大商场销售转变到单一商标的大商场销售转变到单一 商标的专卖销售，从而制约了进商标的专卖销售，从而制约了进口胶卷的销售能力，妨碍了柯达口胶卷的销售能力，妨碍了柯达的市场开拓能力的市场开拓能力裁决：裁决： 美国在该案败诉日本证明该情美国在该案败诉日本证明该情况在谈判过程中专卖销售体制已况在谈判过程中专卖销售体制已存在点评：点评： 该案例说明，即使在零关税下，该案例说明，即使在零关税下，企业依然需要像柯达那样运用规企业依然需要像柯达那样运用规则争取市场，也需要像富士那样则争取市场，也需要像富士那样运用规则抵制冲击运用规则抵制冲击思考题：思考题：1.如何看待发展中国家呼吁中国发如何看待发展中国家呼吁中国发挥领导者作用的问题？如何看待挥领导者作用的问题？如何看待中国的立场？中国的立场？2.WTO从宗旨到规则，到保障机从宗旨到规则，到保障机制，均有较完整的、详细的体系，制，均有较完整的、详细的体系，为什么说自由贸易的实现依然还为什么说自由贸易的实现依然还是远景？在现有的多边贸易体系是远景？在现有的多边贸易体系框架下，实现自由贸易或公平贸框架下，实现自由贸易或公平贸易的障碍是什么？易的障碍是什么？。