第五章项目实施方案.doc

第五章项目实施方案—、项目概况（-）项目名称：富顺县农村公路改善工程（第一期）PPP采购项 B（二） 行业领域：交通（三） 项目类别：农村公路（四） 项目概况：1. 建设地点：富顺县安溪镇、怀德镇、兜山镇、代寺镇、古佛镇、 富世镇、李桥镇、板桥镇、东湖镇、骑龙镇、中石镇、互助镇2. 建设规模主要建设内容及技术标准：全长78. 393公里，建安投 资为12536. 526万元（政府投资项目预算评审价）；道路等级：三级公 路、四级公路3. 资金情况，经初步测算，该项目总投资约需17043.206万元（最 终以政府投资项目预算评审价为计费基数）该项目上级补助资金共计 3404万元，需县财政匹配资金约13639. 206万元五） 主要产出说明：富顺县农村公路改善工程（第一期）PPP采购项目涉及8个子项目，多 条农村公路，项目建设里程约78. 393km,投资规模约17403. 206万元二、项目运作方式1•项目合作形式：建设一运营一移交（B0T）2•项目合作内容文字表述：“建设一运营一移交” （B0T）主要指市 社会资本方完成项目建设后，招标人授了项目公司在招标确定的运营期 限内，享有建设管理、运营、冠名权、建设用地范围内的广告经营权等, 具体以双方合同约定为准。

3•项目合作年限：12年（包括项目建设期和运营期）；其中，建 设期2年；运营期10年4. 投资报价年合理利润率:上限12 %；下限9%三、交易结构（-）基本情况1・项目公司股权构成：项目总投资17023. 206万元，其中：社会 资木方出资13639.206万元（占股80%）,项目业主出资3404万元（占 股20%）社会资木方和项目业主均以货币资金出资，且社会资本方以 独资形式与项目业主组建项目公司2. 注册资本金及项目建设资金到位进度约定：① 注册资本金：组建项冃公司时，项冃公司的注册资金为人民币 1000万元，实行认缴制和实缴机制相结合，按照社会资本方持股80%、 项目业主持股20%比例缴纳出资方式皆为货币资金② 建设资金到位进度约定：项目总投资17023.206万元，其中：社会资本方占股80 %,项目业主占股20 %项目公司成立时双方首期 出资总额（含注册资本金）不低于合同价的50%；其余资金分三期到位, 当工程进度达到总投资的30%时再到位总投资的20%、当工程进度达到 总投资的50%吋再到位总投资的20%、当工程进度达到总投资的80%时 再到位总投资的10%o3•相关配套安排：一是由政府方负责项目合规性；二是政府方负 责沿线土地供给、房屋拆迁、杆管线等基础设施的协调处理工作。

4.项目公司的股权转让及临时接管要求：①股权转让项目建设期间，招投标双方均不得转让项目公司股权；项目运营 期间若招标人同意项目公司股东股权转让,受让方必须履行转让方合同 中所承担的全部义务和责任；同吋，受让方的股东必须承担合同投资人 所承担的同等义务，并办理相关的手续②临时接管招标人必须按照财政部PPP工作相关规定进行临时接管工作特许 经营期内，如项目公司出现以下违约行为，富顺县交通运输局有权实施 临时接管：一是转让、出租特许经营权的；二是未经富顺县交通运输局允许将项目设施进行处置或者抵押的 或将特许经营权予以质押的；三是因管理不善，发生重大质量、主产安全事故的；四是擅自停工或停止运营维护，严重影响到社会公共利益和安全 的；五是法律、法规禁止的其他行为二）投资回报1・项目投资回报方式：项目建设完成后，通过授予对组建的项目 公司授予特许经营权方式，对建设公路沿线广告牌、道路冠名权等内容, 按照合同约定，收入来源主要为使用者付费和可行性缺口补助2•特许经营内容：建设公路沿线广告牌、道路冠名权等内容3. 运营补贴计算：本项目采取可行性缺口补助模式① 投资回报收益 &项目公司当年收益：当年收入二特许经营权收入+可行性缺口补助收入。

其中：特许经营权收入：招标人授了项日公司在招标确定的运营期限内, 享有建设管理、运营、冠名权、建设用地范围内的广告经营权等，具体 以双方合同约定为准可行性缺口补助收入二年投资回报收入减去年特许经营权收入b.年投资回报收益：前4年计算方式年投资回报收益=审定投资额X80%/4+当年度投资收益（审定投资 额为审计审定额，下同）当年度投资收益=（审定投资额X80%/4*前4年剩余年限+审定投 资额*20%） *年投资收益率后6年计算方式年投资回报收益=审定投资额X20%/6+当年度投资收益（审定投资 额为审计审定额，下同）当年度投资收益=（审定投资额X20%/6*后6年剩余年限）*年投 资收益率② 投资回报保障机制为保障投资人的权益，本项日招标人对项目公司建立动态补贴机 制即当项目公司当年收入低于年投资回报收益时，rh招标人以财政补 贴方式予以弥补；当项目公司当年收入高于年投资回报收益时，则将超 收部分用以抵扣下一年度招标人应支付项目公司的可行性缺口补助收 Ao③ 动态补贴机制计算① 当项目公司当年收入低于年投资回报收益时，由招标人以财政补 贴方式予以弥补财政补贴=年投资回报收入-项目公司当年收入② 当项目公司当年收入高于年投资回报收益时，则将超收部分用以 抵扣下一年度招标人应支付项目公司的可行性缺口补贴收入，并通过下 一年度的财政补贴或可行性缺口补贴予以调整。

当下一年度项目公司收入加上年超收入小于年投资回报收益时，下 年度财政补贴为：财政补贴=年投资回报收益-项目公司当年收入一上年超收入一上 年超收入*回报系数当下一年度项目公司收入加上年超收入大于年投资回报收益时，招 标人将调减下年度可行性缺口补助：下年度可行性缺口补贴收入=年投资回报收益-特许经营权收入一 上年超收入一上年超收入*回报系数④ 可行性缺口补助时间从整个合同段最后一条道路交付验收合格通车日起计算项目年投 资收益率其中：第一期可行性缺口补贴在交工验收之日起第六个月支 彳寸，支彳寸宽限期30日；剩余以第一期支付时间为基准日，在每周年至IJ期日起30 日内支付;最后一期的可行性缺口补贴在移交工作完成后10日内支付 每一期可行性缺口补贴支付按照动态补贴机制执行，对上一年度（期） 的资金情况进行核算，补足或扣减上一年度（期）应支付的专营补贴 若项目公司累计收入大于审定投资额+各年度投资收益时，招标人停止 支付可行性缺口补贴并收回相关特许经营权，项目公司对本项目的运营 终止，运营期结束如招标人提前回购项目公司股权，提前30日以书 面形式通知社会资本合作方，年投资收益率的相关费用按资金实际占用 时间计算。

⑤ 财政专项补助若建设及运营期内，上级财政对木项目公司进行专项补贴，则补贴 资金将用于抵扣政府的可行性缺口补贴三）运行维护交竣工验收按现行交通部验收标准执行缺陷责任期按现行交通部 行业规范及合同约定执行，缺陷责任期内的质量缺陷由中标人无条件修 复，修复费用不再另行计算或纳入公司运营成本；自交工验收之日起, 由项目公司负责进行道路养护，相关费用由甲方承担四、合同体系本项目合同主要包括特许经营权合同和公路管护合同其中，特 许经营权合同主要包括项目公路沿线广告牌和冠名权两个部分;公路管 护合同主要涉及项目运营期间建设公路的管护工作具体以合同约定为 准五' 监管架构（-）政府授权情况1・项目建设主管部门：富顺县交通运输局2•项目建设业主：富顺县顺通公路投资建设有限责任公司3•政府方拟开展政府采购主体：富顺县交通运输局4. 政府方拟签约合同主体：富顺县顺通公路投资建设有限责任公 司二）监管方式：一是富顺县交通运输局牵头负责开展建设期间公路质量监督验收 工作；二是交通运输局对运营期间公路基础设施养护状况和质量的监 管；按照各级要求，通过多平台接受社会公众监督六. 运行维护交竣工验收按现行交通部验收标准执行。

缺陷责任期按现行交通部 行业规范及合同约定执行，缺陷责任期内的质量缺陷由中标人无条件修 复，修复费用不再另行计算或纳入公司运营成本；自交工验收之日起, 由项冃公司负责进行道路养护，相关费用由中方承担七. 项目移交1 •移交形式：运营期结束后由项目公司将合格的工程设施及技术 档案无偿移交给招标人或其指定的接管部门2•补偿方式：特许经营权无形资产实行无偿移交，有形资产部分按评估 价回购，回购价款不高于建造成本3•移交内容：包括项目资产、人员、文档和知识产权等，以合同约定 为准4•绩效评价：包括项目年支出责任绩效评价、项目中期评价和移 交性能测试约定等①年支出责任绩效评价：项目业主每半年对项目公司进行绩效考 核，考核内容包插但不限于服务响应时间、应急处理、巡检服务、备份 和恢复服务、关键业务的稳定性等项目业主根据每月绩效打分，得出 年度质量考核得分和综合评定等级综合评价等级分为:非常满意（280 分）、满意（270）、基本满意（260）、不满意（60分以下）四个等级, 若评定为非常满意和满意，则项目业主按照相关约定全额支付当年相关 费用，并提醒项目公司改进服务过程中存在的问题;若评定为基本满意, 则项目业主可先按照前一年支付金额在约定时间按照60%支付当年补 助，待其改进服务质量并达到承诺的服务质量标准后10日内支付当年 剩余40%补助；若评定为不满意，则项目业主可要求项目公司改进服务 质量，待其改进服务质量并达到承诺的服务质量标准后10日内支付当 年补助费用。

若限期整改不力，项目业主有权扣减当年支付补助费用② 项目中期评价：根据项冃特性和有关规定，对项冃运营期间开 展定期评价③ 移交性能测试：包括项目产出物完好率和最短可使用年限等指 标，以合同约定为准八. 其他1・监理：工程监理由招标人按政府采购的公开招标方式确定2•税收：按规定在项目所在地缴纳3•融资：项目运营期内，经招标人同意，社会资本方可以将其在 项目公司股权份额内的特许经营权和专项补贴收入用于融资九. 项目实施投资表序号拟实施项目备注项目 名称里程（公 里）涉及 乡镇建安投资（万元）合计7& 39312536. 531代寺镇至古 佛镇 公路15.231代寺 镇、中 石镇、古佛 镇2061. 5125按照四级公路标准原路改建，路基宽度6. 5米， 路面宽6米挖除病害段进行修补，完整板进行 碎石化，在既有路面上加铺20cm水稳层及23cm 混凝土板210.028富世 镇、互 助镇2219. 4387按照三级路标准原路改建，路基宽度7. 5米，路 面宽6. 5米,2X0. 5m硕路肩挖除病害段进行修 补，完整板进行碎石化,在既有路面上加铺20cm 水稳底基层+4cm上面层AC-13细粒式沥青混凝 土+5cni下面层AC-20中粒式沥青混凝土，场镇段 采用下挖新铺20cm水稳底基层+20cm水稳基层 +4cm上面层AC-13细粒式沥青混凝土+5cm下面 层AC-20中粒式沥青混凝土。

3怀德 渡口 至潮 河公 路2.169怀德 镇159. 8597按照四级路标准改建，修补裂缝板，全线作路肩 加宽•路呈加宽1米后宽度为5. 5米,路面宽4. 5 米,2X0. 5m硬路肩采用水泥混凝土路面o（20cm 级配碎石垫层亠20cm水稳基层+18cn）水泥混凝土 面板）黄葛 村至 沙湾 公路7.306东湖镇1174. 9302按照三级路标准改建，利用既有道路宽6. 5米， 挖除既有混凝土面板20cm及两侧条石路肩，挖 除既有泥结碎石20cm,挖除既有土基lcm。