南京文化艺术产权交易所交易规则.docx

南京文化艺术产权交易所钱币邮票交易中心交易规则（2014 年 7 月修订稿）第一章 总则钱币邮票线上交易规则( 暂行)第一条 为规范南京文化艺术产权交易所钱币邮票交易中心（以下简称“本中心”）为规范南京文化艺术产权交易所钱币邮票交易中心（以下简称“本中心”）钱币邮票线上交易行为，维护本中心交易秩序，保护投资人会员合法权益，根据《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国电子签名法》、《中华人民共国合同法》等法律法规，制定本交易规则第二条 凡参与本中心钱币邮票交易的会员都必须遵守本规则第三条 本中心交易的钱币邮票等藏品都适用本规则第四条 钱币邮票交易遵循公开、公平、公正的原则第五条 会员参与本中心钱币邮票交易须本着自愿、有偿、诚实信用的精神，遵守国家相关法律法规及本中心的业务规则第二章 会员第一节 会员资格第六条 自然人在本中心进行钱币邮票交易的自然人，必须按相关规定提供各项证明材料，同时具备以下条件：1） 年满 18 周岁，具有完全民事行为和民事责任能力；2） 对钱币邮票投资市场有一定的市场认知，具有一定的钱币邮票市场投资经验；3） 对本中心采用的钱币邮票交易模式和投资风险有较深的了解，具有较强的风险识别能力和风险承受能力；4） 有一定的互联网、计算机操作能力，遵守国家相关法律法规，依法从事钱币邮票交易活动;5）本中心规定的其他条件。

第七条 机构在本中心进行钱币邮票交易的机构，必须按相关规定提供各项证明材料，同时具备以下条件：1） 境内外各类正常运营的企事业法人、社会团体法人或其他组织，不存在法律法规、本中心会员管理规定以及相应交易规则禁止或限制其投资的情形；2） 对本中心采用的钱币邮票交易模式和投资风险有较深的了解，具有较强的风险识别能力和风险承受能力；3） 了解钱币邮票投资风险，已履行完毕法定和/或公司章程规定的内部决策程序；4）本中心规定的其他条件第八条 机构的从业人员，如果使用本中心交易系统，必须按照自然人的要求逐一注册登记第九条 会员必须遵守国家有关法律法规、本中心的各项管理规定和业务规则；接受有关行政管理部门和本中心的管理与监督；遵守社会公共道德、相互尊重、严格自律、自觉维护正常的交易和交收秩序，认真履行应尽职责；充分行使享有的合法权利，自觉维护会员的合法权益和本中心的商业声誉第十条 会员应遵循国家相应的法律法规，自行申报和缴纳个人应承担的各项税收第二节 会员分类第十一条 本中心会员分为投资人会员和经纪会员第十二条 投资人会员是通过本中心审核，参与本中心钱币邮票线上交易的自然人会员或机构会员第十三条 经纪会员是通过本中心专业委员会批准的机构会员，获准从事以下一项或多项业务：1）发展投资人会员；2）申请新藏品挂牌交易；3）申请藏品入场登记；4）加入专业委员会；5）本中心规定的其他业务；经纪会员在任何情况下不代表本中心。

投资人会员与经纪会员间的关系为相互自愿的合约关系第十五条 针对经纪会员的不专业行为，投资人会员有权向本中心投诉本中心会在 5 个工作日内给予答复第三节 会员注册第十六条 投资人参与本中心钱币邮票交易，须事先按照相关规定申请成为本中心会员第十七条 本中心会员实行实名制第十八条 投资人按要求提供会员资格申请材料，并对所提交资料的真实性、准确性、完整性和合法性负法律责任第十九条 投资人所提交资料经审核符合要求并与本中心书面或签署《钱币邮票投资人会员入市协议》、《钱币邮票风险提示书》，即正式取得钱币邮票投资人会员资格第二十条 投资人会员签订《钱币邮票风险提示书》，即视为已仔细阅读风险提示书，并自愿承担钱币邮票交易带来的风险第二十一条 钱币邮票投资人会员为机构法人的，办理实物托管必须经法定代表人或其委托代理人签字确认并加盖公章；钱币邮票投资人会员为自然人的，须由持有人本人或其委托代理人签字确认第二十二条 托管流程完成后，本中心将所收到的钱币邮票登记到投资人会员的交易账户中第四节 交易账户第二十二条 会员必须在本中心指定的银行开设资金账户，并开通银商转账业务第二十三条 本中心一个会员对应一个交易账户。

第二十四条 会员同意本中心按照会员的交易申请和电子合同结算每一笔交易，包括划拨资金、支付交易费用和调整交易物的持有量第二十五条 本中心提供电子版的交易账户结算单第二十六条 会员的资金可以在交易账户和银行资金账户间自由划拨，费用自理本中心对于资金划拨有监管的责任和权利，对于资金监管导致的资金划拨延迟，会员需自行承担由此产生的相关后果第五节 会员管理第二十七条 本中心将不定期对会员的基本情况进行核查，如发现存在提供虚假资讯、不及时更新重大变更信息以及其他不符合本中心有关规定的情况，可冻结其会员账户，并根据情况作出处理 第二十八条 对于违反本中心管理规定和业务规则的会员，本中心有权视其行为性质和情节严重程度，给予警告、通报批评、罚款、限期整改、暂停交易、限制交易许可权、终止会员资格等处罚；涉嫌犯罪的，按法律程序提交司法诉讼第二十九条 会员若对本中心的处理决定不服，有权自收到处理决定后 10 个工作日内，以书面形式向本中心提请复议对于会员的复议申请，本中心受理并做出决定复议期间不影响处理决定的执行第三章 藏品第一节 藏品目录第三十条 在本中心进行交易的钱币邮票仅限于下列六个大类：1）中国人民银行发行的现代纪念币；2）退出流通使用领域的人民币；3）中国人民银行发行的连体钞、纪念钞，港澳台纪念钞；4）加入专业委员会；5）国家邮政主管部门发行的邮资品；6）其他有价藏品。

第三十一条 在本中心进行交易的六大类藏品中会有若干个交易品种，交易品种的全部为藏品目录本中心实行挂牌藏品准入制度，全部交易藏品必须按藏品目录指定的编号登记后方可交易第三十二条 每个藏品条目包括交易品种名称、代码、交易单位和加价幅度，交易单位如“枚”、“张”、“套”、“版”等第三十三条 本中心是发布和维护交易藏品目录的唯一机构第二节 挂牌申请第三十四条 投资人会员可以委托本中心经纪会员向本中心提出挂牌申请投资人会员和经纪会员须向本中心提交《委托挂牌代理协议》、《挂牌申请书》、《可行性分析研究报告》、《持有人承诺书》等相关文件第三十五条 投资人会员向本中心提交挂牌申请，视为其接受本中心的各项交易条款和投资人会员的权利与义务第三十六条 经纪会员提供的该藏品《市场分析可行性研究报告》，包括但不仅限于藏品的合法性、市场规模、市场趋势、投资价值研究和由专业人员签发的藏品价值评估报告《市场分析可行性研究报告》应当对影响钱币邮票投资价值因素进行全面分析，运用行业公认的估值方法对挂牌实物的合理投资价值进行预测第三十七条 撰写《市场分析可行性研究报告》应当遵守下列要求：1）独立、审慎、客观；2）引用的资料真实、准确、完整并须注明来源；3）无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第三十八条 《市场分析可行性研究报告》仅供投资人会员参考，不能作为本中心对该藏品投资前景的承诺或认可第三十九条 新藏品首次挂牌流通市值需达以下要求：1）中国人民银行发行的现代纪念币：首次挂牌流通市值不低于人民币 200 万元；2）退出流通使用领域的人民币：首次挂牌流通市值不低于人民币 200 万元；3）中国人民银行发行的连体钞、纪念钞，港澳台纪念钞：首次挂牌流通市值不低于人民币 200 万元；4）国家主管部门发行的磁卡、外汇劵等有价凭证：首次挂牌流通市值不低于人民币 100 万元；5）国家邮政主管部门发行的邮资品：首次挂牌流通市值不低于人民币 200 万元（其中邮资封片类不低于人民币 100 万元）；6) 其他有价藏品：首次挂牌流通市值不低于人民币 100 万元第四十条 本中心收到挂牌申请后，于五个工作日内进行初步审核，审核合格后组织本中心专家委员会评审，评审通过后经本中心新品挂牌审核小组复审，复审通过后本中心将向挂牌申请人出具挂牌申请回复函第四十一条 对于本中心公告的公开征集挂牌藏品名单中的藏品，经新藏品挂牌审核小组审核同意后，该藏品可直接进入挂牌托管流程，当托管市值达到交易规则要求即可挂牌上市交易。

第四十二条 新藏品经本中心相关部门审核通过后，本中心将在官网上发布藏品挂牌公告,进入藏品目录第三节 入场登记 第四十三条 持有本中心挂牌藏品的投资人会员，在本中心发布托管公告后，可以在托管日前通过书面、邮件、或交易客户端向本中心提出入场登记申请书面申请须提交以下文件：《入场登记申请书》、《持有人承诺书》、《委托入场登记协议》、持有人身份证明，如投资人会员委托他人代为办理鉴定入库事项，还需递交《授权委托书》以及委托人与被委托人身份证明；交易客户端提交申请须确认阅读、理解、接受《持有人承诺书》的所有条款通过邮件、提交申请的，须在托管日补交上述书面申请的相关资料上述申请必须经本中心审核同意后方可进入托管流程第四十四条 投资人会员办理完托管入库手续后的两个交易日内，须将挂牌费通过交易客户端支付至交易中心，在规定时间内未及时支付挂牌费的，每延期一日收取挂牌藏品市值 0.1%的滞纳金鉴定费现场收取，凭交款凭证进行藏品鉴定第四十五条 申请入市藏品经专业机构鉴定合格，进入本中心代理银行托管库；对经鉴定后不符入库要求之藏品，由鉴定机构退还挂牌申请人第四十六条 投资人会员申请挂牌藏品经本中心组织鉴定入库后，本中心托管中心出具鉴定托管单并于指定时间内将鉴定托管单转为投资人会员的交易账户持仓。

投资人会员在交易客户端支付完挂牌费后，本中心将投资人会员的持仓全部或部分解冻后方可上市交易第四十八条 投资人会员为机构法人的，办理实物托管必须经法定代表人或其委托代理人签字确认并加盖公章；投资人会员为自然人的，须由持有人本人或其委托代理人签字确认 第四十九条 托管流程完成后，本中心将及时发布藏品托管入库公告第三节 再托管申请 第五十条 已挂牌藏品在触及再托管条件时方可再次托管，本中心将在官网发布再托管公告第五十一条 在本中心发布相关藏品再托管公告时，申请人可委托本中心经纪会员向本中心提出再托管申请申请时须向本中心提交《委托再托管代理协议》、《再托管申请书》及《持有人承诺书》第五十二条 再托管细则如下：1）现货基准价：本中心综合考虑挂牌藏品品相、鉴定、存储等各种因素后，将依托市场信息采集员采集每个交易日北京、上海、广州及专业网站现货市场报价，并综合上述现货市场报价之均价乘以 130%作为现货基准价；2）风险警示：当挂牌藏品线上 5 日均价高于现货基准价且超出部分达现货基准价的 100%时，本中心将进行风险警示，发布风险提示公告；3）再托管：当挂牌藏品线上 5 日均价高于现货基准价且超出部分达现货基准价的 150%时，本中心将发布再托管公告，对该挂牌藏品进行再托管；4）再托管总量：再托管公告中将明确再托管藏品总量。

再托管藏品总量将不超过该藏品已挂牌总量的 30%，具体比例以再托管公告为准；5）本中心再托管申请只针对该挂牌藏品线上持有人，并根据再托管总量、总流通量、持有人持有数量按比例确定持有人的再托管数量第五十三条 当某一挂牌藏品有超过 60%流通量的线上持有人共同向本中心提交再托管申请时，本中心有权根据该藏品的线上交易和相关市场情况决定是否针对该藏品线上持有人进行再托管第五节 藏品退市 第五十四条 本中心对于不活跃的藏品，或有较大争议的藏品，将启动退市流程第四章 发行申购第一节 申购原则第五十五条 进入本中心藏品目录的新藏品，投资人会员可通过系统进行申购第五十六条 申购委托在申购日交易时间内可以撤单，其他时间不可以撤单第五十七条 投资人会员申购前账户中需存有足额申购款，以保证申购委托成功第五十八条 申购新藏品须全额预缴申购款及申购手续费申购抽签结束后，未中签申购款及相应申购手续费将退还至投资人会员账户第五十九条 新藏品申购日期以本中心公告为准第二节 申购价第六十条 申购价即为新藏品挂牌指导价，是指经本中心专家委员。