2-2非关税壁垒.pptx

非关税壁垒 Non-Tariff Barriers非关税壁垒（non-tariff barriersNTBs），是指关税以外限制进口的措施，它和关税壁垒一起充当政府干预贸易的政策工具问题：非关税措施在什么时期开始成为保护贸易政策的主要手段？ 非关税壁垒是当前国际贸易中繁杂、最难以对付的贸易壁垒1、进口配额制（Import Quota）定义：又称进口限额，是指一国政府在一定时期内，对于某种商品的进口数量或金额加以直接限制 进口配额制已被WTO作为数量限制条款禁止使用进口配额绝对配额（Absolute Quota）关税配额（Tariff Quota）在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高限额，达到这个限额后，便不准进口对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税甚至罚款案案 例例1.2001年11月1日至12月31日，俄罗斯实施原糖进口配额制总额为365万吨，超过配额不准进口2.1993年欧共体对产自拉美的“美元香蕉”规定的进口配额为200万吨，且配额内征收20%的关税，超过配额的征收170%的关税。

3.1999年美国给予澳大利亚和新西兰的羊肉关税配额，配额内的征关税9%，配额外的征关税40%绝对配额关税配额关税配额 2、“自动”出口配额制也叫“自愿”出口配额制，是出口国在进口国的要求或压力下，“自愿”规定在某一时期内某种商品对该国的出口配额，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口 是20世纪70年代以来非关税壁垒中很流行的一种形式通常是两个政府之间谈判的结果尽管其实际上与WTO的原则是相违背的，但具有较大的隐蔽性，避免了与WTO原则的直接冲突自动”出口配额与进口配额的比较共同点：数额限制 不同点：实施的主体不同 适用时限不同3、进口许可证制（Import License System） 是指一国政府规定某些商品的进口必须申领许可证，否则一律不准进口的制度它实际上是进口国管理其进口贸易和控制进口的一种重要措施进口许可证有定额的进口许可证无定额的进口许可证公开一般许可证特种商品进口许可证按照与进口配额的关系按照进口商品的许可程度有定额的进口许可证 进口国预先规定有关商品的进口配额，然后在配额的限度内，根据进口商的申请对每笔进口货物发给一定数量或金额的进口许可证，配额用完即停止发放。

可见，这是一种将进口配额与进口许可证相结合的管理进口的方法，通过进口许可证分配进口配额若为“自动”出口限制，则由出口国颁发出口许可证来实施 德国对纺织品的进口是通过有定额的许可证进行管理的 德国有关当局每年分三期公布配额数量，然后据此配额数量发放许可证，直到进口配额用完为止资料卡无定额的进口许可证 这种许可证不与进口配额相结合，即预先不公布进口配额，只是在个别考虑的基础上颁发有关商品的进口许可证由于这种许可证的发放权完全由进口国主管部门掌握，没有公开的标准，因此更具有隐蔽性，给正常的国际贸易带来困难 进口许可证有定额的进口许可证无定额的进口许可证公开一般许可证特种商品进口许可证按照与进口配额的关系按照进口商品的许可程度公开一般许可证（Open General LicenseOGL） 又称公开进口许可证，一般许可证或自动进口许可证 它对进口国别或地区没有限制，凡列明属于公开一般许可证的商品，进口商只要填写公开一般许可证后，即可获准进口 这一类商品实际上是可“自由进口”的商品填写许可证的目的不在于限制商品进口，而在于管理进口特种商品进口许可证（Specific LicenseSL） 对于特种许可证下的商品，如烟、酒、军火武器、麻醉品或某些禁止进口的商品，进口商必须向政府有关当局提出申请，经政府有关当局逐笔审查批准后方能进口。

一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制以控制外汇供给和需求、平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度4、外汇管制（Foreign Exchange Control）出口商出口所得外汇必须按官方汇率卖给政府，进口方买进外汇也必须按官方汇率p数量性外汇管制：是指国家外汇管理机构对外汇买卖的数量直接进行限制和分配p成本性外汇管制：是指国家外汇管理机构对外汇买卖实行复汇率制，利用外汇买卖的成本差异，间接影响不同商品的进出口p混合型外汇管制：是指同时采用数量和成本性的外汇管制 又称进口存款制，在这种制度下，进口商在进口商品时，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存入一笔现金，才能进口这样就增加了进口商的资金负担，影响了资金的流转，从而起到了限制进口的作用5、进口押金制6、进口最低限价制 指一国政府规定某种进口商品的最低价格，若进口商品低于最低价，则禁止进口或征收进口附加税如：2007年1月11日，乌兹别克政府出台了关于向居民供应国产优质分装茶叶的补充措施的新法令：为防止国外低价茶叶冲击乌国市场，保障国内市场上茶叶分装企业之间的平等竞争环境，对从其他国家进口的茶叶设置每吨600美元的最低限价。

7、进出口国家垄断指在对外贸易中，国家规定某些商品的进出口必须由政府机构直接经营，或者把这些商品进出口垄断权给予某些垄断组织发达国家的进出口国家垄断主要集中在三类商品上面：烟和酒、农产品、武器8、歧视性政府采购政策 指一些国家通过法令，规定政府机构在采购时必须优先购买本国产品，从而对国外产品构成歧视其做法包括： 1.优先购买本国产品与服务 2.强调产品与服务的国产化程度 3.偏向国内企业的招标 4.直接授标9、各种国内税 指一国政府专门针对进口产品征收国内税费或对进口产品征收高于国内产品的税费，则构成对进口产品的限制，是一种比关税更灵活、更隐蔽的限制进口的措施 10、设置海关障碍p制定繁琐的海关程序p通过商品归类提高税率p歧视性海关估价制度技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒指一国以维护国家安全、保障人类和动植物的健康和安全、保护生态环境、防止欺诈行为或保证产品质量为由，采取一些强制性或非强制性的技术性措施，以提高产品技术要求，增加进口难度，对商品进口实施限制的一种贸易保护主义措施案例1：原联邦德国禁止在国内使用车门从前往后开的汽车，这种汽车正是意大利菲亚特500型汽车的式样；法国禁止含有葡萄糖果汁的进口，这些规定的意图就在于抵制美国的货物，因为在美国，这类产品是经常加上这种附加物的。

案例2：欧盟对进口的肉类食品不仅要检验兽药残留量，还要求检验生产厂家的卫生条件，还对工作间温度、肉制品配方及容器、包装等作出了严格的规定案例3：美国为了阻止墨西哥的土豆输入，对土豆的标准规定有成熟度、个头大小等指标，这就给墨西哥种植的土豆销往美国造成了困难，因为要销往美国的土豆不能太熟就得收获，否则易烂，而这样的话又难以符合成熟性要求 资料： WTO技术贸易壁垒协议允许各国可以基于维护国家安全、人类安全与健康、动植物安全与健康、环境保护和防止欺诈行为等正当理由而采取技术性贸易措施只要这些措施不会导致在具有同等条件的国家之间造成任何不合理的歧视，就能够成为对国际贸易产生隐蔽限制的一种手段 TBT的表现形式严格、繁琐的技术法规与标准 有关技术法规种类繁多，如消费产品安全法、进口牛奶法、防毒包装法、防爆器材法、蔬菜水果进口检验法、产品含毒物质限制法等出口企业要考虑进口国的各项技术法规，避免与其相抵触是相当困难的 案例： 进口到日本的化妆品必须同时符合化妆品成分标准JSCL、添加剂标准JSFA和药理标准JP，这些标准里又有数个指标，有一项指标不合格，就会以质量不达标为由拒之门外案例： 美国的儿童玩具法对进口的儿童玩具提出众多要求，如不能有棱角、锐角；玩具涂料含铅量不超过百万分之六；玩具附着物的拉力不小于30磅（不然会脱落）；拉链长不超过12英寸；玩具声响不能过大等。

案例： 温州是我国最大的打火机生产基地，年产打火机6亿只， 80%以上出口，占世界金属外壳打火机市场的70%，其中1/3出口欧盟 2001年，欧盟通过了一个CR法案，要求出厂价或海关价低于2欧元的打火机必须安装防止儿童开启的安全锁因为这个价格是一个儿童所能承受的价格为防止儿童购买了打火机而发生各种危险事故但此CR装置是欧美生产商的核心技术，且安全锁的很多专利都被欧盟发达国家申请了，若购买该技术，使温州火机失去价格优势；若自己研制，费时费财费力CR法案：Child Resistance Law，儿童安全法案 2006年2月8日，欧盟又通过新的CR法案，增加了一段新的条文：不适用CR标准的打火机应保证其使用寿命5年以上，具备产品保证书，至少两年内打火装置可以维修，在欧盟内设立售后服务点保证非易损件在保用期过后发生损耗无法继续使用时，能得到更换和维修，这种打火机被定义为豪华打火机 也就是说，如果打火机不属于豪华打火机，那就应该加锁，如果属于豪华打火机，就要求5年预期寿命，并在欧盟设立维修点其中寿命用的是“预期（expect）,这个用词和”豪华打火机“一样比较模糊，认定机构和认定程序都没有明确界定，这使得主动权都在欧盟手中。

而中国的打火机最多能用1到2万次，按每天打火30次计算，其寿命也就是1年左右TBT的表现形式复杂的合格评定程序 合格评定程序一般由认证、认可和相互承认组成，影响较大的是三方认证 1）产品认证：指产品符合技术规定或标准的规定 欧盟的CE认证 美国的UL认证 加拿大的CSA认证 日本有JIS认证 中国的CCC认证 2）体系认证：指确认生产或管理体系符合相应规定 IS09000质量管理体系认证 IS014000环境管理体系认证 “CE”标志是一种安全认证标志，被视为制造商打开并进入欧洲市场的护照 凡是贴有“CE”标志的产品就可在欧盟各成员国内销售，无须符合每个成员国的要求，从而实现了商品在欧盟成员国范围内的自由流通 在欧盟市场“CE”标志属强制性认证标志，不论是欧盟内部企业生产的产品，还是其他国家生产的产品，要想在欧盟市场上自由流通，就必须加贴“CE”标志，以表明产品符合欧盟技术协调与标准化新方法指令的基本要求这是欧盟法律对产品提出的一种强制性要求 1）产品认证：指产品符合技术规定或标准的规定 欧盟的CE认证 美国的UL认证 加拿大的CSA认证 日本有JIS认证 中国的CCC认证 2）体系认证：指确认生产或管理体系符合相应规定。

IS09000质量管理体系认证 IS014000环境管理体系认证China Compulsory Certification 意为 “中国强制认证”，简称为“3C” 主要通过制定强制性产品认证的产品目录和强制性产品认证程序规定，对列入目录中的产品实施强制性的检测和审核凡列入目录内的产品未获得指定机构的认证证书，未按规定加施认证标志，不得出厂、进口、销售和在经营服务场所使用3C标志并不是质量标志，而只是一种最基础的安全认证严格的卫生检疫规定主要适用于农副产品、食品、药品和化妆品等 花生：日本、加拿大、英国等要求花生黄曲霉素含量不得超过百万分之二十，花生酱不超过百万分之十茶叶：日本对茶叶农药残留量规定不超过百万分之零点二至零点五 陶瓷制品：美国、加拿大规定含铅量不得超过百万分之七 苛刻的包装和标签规定 如美国FDA要求大部分的食品必须标明至少14种营养成分的含量，仅仅是在这一领域处领先地位的美国制造商就为此每年要多支出10.5亿美元，由此可见其他落后国家的出口商的成本压力了，尤其对没条件进行食品成分分析的国家而言，这无疑就是禁止进口性措施 英国规定，所有在英国销售的电热毯必须符合英国技术标准3456号的安全要求，标签上应说明人躺在床上时这种电热毯是否可用，必须注明是盖毯还是床垫。

产品质量管理体系 ISO标准是目前国际上最重要的质量管理体系标准 ISO9000：明确质量管理和质量保证体系 适用生产型和服务型企业 ISO14000：明确环境质量管理体系四、 绿色壁垒（一）含义 绿色？ 健康、。