职业健康安全和环境管理体系180014001认证指引.doc

职业健康安全和环境管理体系（ 18001-14001） 认证指南职业健康安全和环境管理体系（ 18001-14001 ）dxs 公司 安环部 编制 2013 年 5 月 前言和基本情况介绍一、 ISO14000 标准介绍1、是国际标准化组织（ISO）第207技术委员会（TC207）从 1993 年开始制定的一系列环境管理国际标准，它包括了 环境管理体系（EMS ）、环境管理体系审核（EA ）、环境标志（EL）生命周期评价（LCA ）、环境绩效评价（EPE）、术语 和定义（ T&D ）等国际环境管理领域的研究与实践的焦 点问题，向各国政府及各类组织提供统一、一致的环境管理 体系、产品的国际标准和严格、规范的审核认证2、环境管理体系是全面管理体系的组成部分，包括制 定、实施、实现、评审、和维护环境方针所需的组织结构、 策划、活动、职责、操作惯例、程序、过程和资源二、 0HSAS18001 标准介绍 、 0HSAS18001 标准是认证性标准， 它是组织（企业）建立职业健康安全管理体系的基础，也是 企业进行内审和认证机构实施认证审核的主要依据中国已 于 2000 年 11 月 12 日转化为国标： GB/T28001-2001 idt OHSAS18001:1999 《职业健康安全管理体系规范》同年 12 月 20 日国家经贸委也推出了《职业安全健康管理体系审核 规范》并在中国开展起职业健康安全管理体系认证制度。

国 标《职业健康安全管理体系要求》已于 2011 年 12 月 30 日 更新至 GB/T28001 ：2011版本，等同采用 OHSAS 18001:2007 新版标准（英文版）翻译，并于 2012 年 2 月 1 日实施 OHSAS18001 标准由： 1 范围， 2 规范性引用文件， 3 术语 和定义， 4 职业健康安全管理体系要素等 4 系构成标准规 定了 17个名词术语定义，其中“危险源” 、“风险”、“事故” 是具有 18001 特色的四个术语 、第 4 章是标准的主要内容， 规定了职业健康安全管理体系的要求 标准结构与 ISO14001 完全相同，亦由五个一级要素组成，下分 17 个二级要素， 体现了 PDCA 循环和管理模式三、建立职业健康安全管理 体系的方法和步骤组织（企业）建立 0HSAS ，要依据 OHSAS18001 要求，结合组织（企业）实际，按照以下六个 步骤建立：⑴领导决策与准备：领导决策、提供资源、任命 管代、宣贯培训⑵初始安全评审：识别并判定危险源、识别 并获取安全法规、分析现状、找出薄弱环节⑶体系策划与设 计：制定职业健康安全方针、目标、管理方案；确定体系结 构、职责及文件框架⑷编制体系文件：编制职业健康安全管 理手册、有关程序文件及作业文件⑸体系试运行：各部门、 全体员工严格按体系要求规范自己的活动和操作⑹内审和 管理评审：体系运行 2 个多月后，进行内审和管评，自我完 善育改进四、组织（企业）获得 OHSAS18001 认证证书的条 件⑴按 OHSAS18001 标准要求建立文件化的职业健康安全 管理体系⑵体系运行 3 个月以上，覆盖标准的全部 17个要 素⑶遵守适用的安全法规，事故率低于同行业平均水平；接 受国家认可委授权的认证机构第三方审核并获通过。

五、公 司决定 1、企业最高管理者根据本公司的具体情况（人员 素质、管理水平、硬件条件、业务活动的影响程度、内部需 求等等）和外部要求（国家的要求、所处地区的要求、上级 部门的要求、相关方的要求等等） ，来决定是否贯彻执行， 环境 /职业健康安全管理体系标准 2、企业最高管理者要通 过体系认证可规范当前组织的管理工作，系统化地将日常繁 杂的工作简约，减少重复劳动，提高管理效率 3、企业最 高管理者要决定是否依靠自身力量建立管理体系，还是聘请 管理专家来帮助，指导建立管理体系 六、认证主要工 作流程介绍 1、认证启动 1.1 启动会议召开公司 OHSAS18001&ISO14001（EHS） 推行动员大会， 公司所有 中层干部参与，包括总经理或副总经理等 1.2 会议由主管 副总经理主持 1.3 会议发布“实施认证工作通知（工作计 划）”，开展认证活动 1.4 中介机构培训机构或评审机构 代表等参加会议 1.5 留存签到或会议文件、记录等 2、组 织与领导 2.1 任命管理者代表最好是企业第二或第三负责 人，这样在执行时会事半功倍，管理者代表任命书应由总经 理签发；存档并公布 2.2 成立专门工作小组体系牵头部门 与公司管理部等共同成立工作小组，推进体系建立，集中研 讨策划、组织文件编制、做好体系运行指导、检查、内审安 排等等。

可挂靠在安全环保部门） 2.3 确定各部门专干由 各部门上报部门认证专干，最好每个部门、每个车间都有； 存档并公布起到联络本部门认证工作的作用 2.4 修订完 善并确立安全环保职业卫生相关委员会 2.4.1、确定公司安全 生产委员会组织架构及职责； 2.4.2 确定公司交管委员会组织 架构及职责； 2.4.3 确定公司食品安全管理委员会组织架构及职责 2.4.4 确定环境保护委员会架构及职责 2.4.5 确定职 业健康卫生委员会架构及职责 2.4.6 确定公司消防安全委员 会架构及职责 2.4.7 确定公司应急管理委员会架构及职责 上述机构有则设立，没有则不设 2.5 各部门职业安全健康 环境保护组织机构以各部门安全领导小组为基本，登记建 立部门职业安全健康环境保护管理体系部门一把手负责， 安全员主管也可以与认证专干分设 3、培训 3.1 环境 /职 业健康安全管理体系标准培训对公司总经理、副总经理、部 门领导和专干培训 GT/T28001-2011 、 GT/T24001-2011 体系 要求； 3.2 相关法律法规条款要求的培训对公司总经理、副 总经理、部门领导和专干培训与环境职业健康安全管理体系 习惯的国家、省市等地方法律法规； 3.3 内审员的培训、考 试、发证培训企业内审人员并取证，在体系运行后参与体系 内审工作。

3.4 对公司职业安全方针的培训与宣贯 3.5 对各 类人员安全技术操作规程培训与宣贯 3.6 对认证专项培训 3.7 对九种人员进行安全环保培训 4、初始状态评审准备 4.1 资料准备 4.1.1 图纸 1）工厂地理位置图——包括周围居民区、 道路、工业设施、江河、溪流和保护区域等； 2）厂房平面图——便于掌握认证范围，及相关工作的展开，并应统计厂 房尺寸、面积；化学品储存位置；地下储罐位置 3）生活废水 /工业废水 /工业废气排放管道图——管道从哪里进，哪 里出（现场管道设置流向标志） ，并标出相关井盖，化粪池、污水排放口、废气排放口位置 4）动力管线图——体现工厂动力管线位置 5）各部门运作流程图——各部门日常工 作的一个流程 6）生产工序流程图——指生产工序的一个 流程图 4.1.2 政府相关资料的收集 1）职业卫生影响评估报 告（表）及卫监局批复 2）工作场所职业卫生检测报告——作业现场（车间）空气质量，包括粉尘、有毒有害物质浓 度、噪声、高温等 3）职业卫生验收报告（表）及卫监局 批复 4）安全评价——按法律要求进行安全预评价、安全 验收评价、安全现状综合评价、专项安全评价。

5）安全生产许可证——按法规危险较高的企业须办理，如化学品生 产、煤矿、建筑等 6）安全守法证明——由环保局、安监 局开出，证明公司最近二年从未受过处罚 7）消防设施验收合格意见书——由公安局消防大队对公司的消防设施进 行验收并开出的合格意见书 8）剧毒物品使用许可证——如所使用的氰化钾 9）防雷设施合格证——公司防雷设施 需每年监测 10）收集第三方有关环境职业健康安全的信 函、邮件、罚款通知、整改通知单等 11）收集以往所有有关环境职业健康安全的审核报告（包括内审或第二、三方 审核）12）建设项目环境影响评估报告（表）及环保局批 复 13）废水、废气、噪声检测报告——废气、废水排放 浓度；厂界噪声数值 14）“三同时”（竣工） 验收报告 （表） 及环保局批复 15）工业废水排污许可证——由环保局颁发公司的废水处理设施允许排出的一个资格证；排污登记 表；排污费用记录 16）环保局定期监测报告——环保局 定期对公司的废水处理设施进行监测的结果 4.1.3 环境因素 / 危险源的排查、识别与评价 （ 1）危险源（危害）来自：物 的不安全状态；人的不安全行为；管理缺陷及环境方面的因 素2①对推行小组成员进行危险识别和环境因素培训。

② 按部门将活动划分为不同的工序；应用“工序—设备—人员分析法”辩识危险源；③ 将辩识结果及对应的风险进行整理，形成部门级危险源和环境因素清单；④ 汇总各部门辩识结果，形成全公司危险源清单和环境因素；⑤ 综合应用是非判断法和 D=LEC 法评价重大风险； ⑥ 确定全公司 的重大风险和重要环境因素清单；将重大风险和重要环境因 素分解到各部门，形成各部门重大风险和重要环境因素清 单 4.1.41）由最高管理者批准发布公司的环境职业健康安 全方针； 2）将环境职业健康安全方针对内宣传； 3）由采购/销售部等相关部门将环境 & 职业健康安全方针对外宣 传 4.1.5 目标指标及管理方案的制定（ 1）制定公司的目标， 并定期下发执行公司目标要符合公司方针精神，要全面、 准确、可执行； （ 2）各部门依照公司目标制定本部门的目标， 并落实；（ 3）依据本部门危险源和环境因素辨识制定本部门 的管理方案； （ 4）管理者代表审批； （ 5）目标应纳入月度、 季度或年度考核，可测量 4.1.6 体系文件的编写、审定与批准 1）EHS 手册的制定（一级文件）由管理者代表组织制订 EHS 手册，应包括工艺流程图， EHS 组织架构图，工厂 地理位置图，管理者代表任命书等附件，并包括公司简介， EHS 方针，对程序文件指引等内容。

（ 2）EHS 程序文件的制定（二级文件）由推行专员或各部门负责人制定，可与质 量体系共用个别程序文件 EHS 管理程序包括：特种设备管 理；危险作业管理；化学品安全管理；个人防护用品管理； 消防管理等程序； 应急准备和响应程序； 废水； 废气；废物； 噪声；能源管理等程序 （ 3）各部门相关运行控制文件的 制定（三级文件） 对化学品的安全管理； 设备安全操作规程； 对消防设施器材的管理； MSDS ；对能源消耗的管理；对水 电设施的管理等 （ 4）记录表格的制定（四级文件）—— 相关二级、 三级文件的表格 （ 5）体系文件的发行 （一、二、 三、四级 ）——将体系文件发行， 并对各级人员进行培训， 执 行文件 （6）文件控制与记录控制——由部门管理， 备查也可比照质量体系统一管理 5.1. 有特殊要求的专项管理 5.1.1 危险化学品管理 （1） 整理公司所使用的危险化学品 清单，并向供货商收集化学品 MSDS ——由采购部依照公司 化学品清单向供货商收集化学品的 MSDS （包括，但不限于：溶剂、油类、气体等） （ 2）化学品存放点安全配置—— 在生产现场化学品临时存放点设置安全标志 /MSDS/ 防泄漏 容器/吸附棉 /灭火器/防护用品。

化学品存储应遵守酸碱 /固液体/氧化剂还原剂 /易燃品助燃品分开放置原则； 通风/防爆灯 / 防爆扇/防泄漏装置 /消防砂/温湿度控制 /安全标识 /危险品标 志/增加防护用品 /灭火器放在门外 /开关插座装在门外 /MSDS/ 专人持证管理 （ 3）危险化学品消耗量——确定单 位时间内， 有毒、 有害、 易燃易爆危险化学品年或月消耗量 （4）制作内部化学品 MSDS ——由采购制定向供应商索要 化学成分，并将化学品的 MSDS。