农村商业银行诚信举报管理制度.doc

ⅩⅩ农村商业银行诚信举报管理制度第一章总则第一条为切实加强我行案件防范工作，进一步调动全员做 好案件防范和重大风险控制的积极性，鼓励干部职工及时举报各 类违法违纪案件线索和重大违规违纪行为、有效防范和遏制各类 案件事故的发生，促进本行安全运营和健康发展，结合本行实际， 特制定本制度第二条本制度所指的违法违纪案件线索和重大违规违纪 行为、重大风险隐患，主要包括：(一）本行干部职工在业务操作和管理中违反国家金融法律 法规、违反本行重要业务规章制度，可能导致案件、事故或重大 经营风险发生的行为二）本行干部职工有贪污、挪用、贿赂、诈骗、盗窃等经 济犯罪的行为及参与吸毒贩毒、赌博、涉及色情犯罪等行为三）具有违反《中国共产党纪律处分条例》所规定的违纪行为四）外部人员有可能侵害本行业务经营和机构设施及资金 安全的可疑现象五）社会上有诈骗、逃废本行贷款或信贷单位具有的重大 经营风险行为六）其他可能构成违法违纪案件、重大违规违纪行为或重 大风险隐患的情形第二章职责与权限第三条纪检监察部门第四章保护与奖励第九条举报保密制度总行受理举报部门和人员要从保护举报人权益出发，保密举 报信息，严密举报资料的传递途径，严格控制知情面，并妥善保 管有关举报资料，对因工作不当，造成泄密，使举报人员遭受打 击报复，造成严重影响的，严肃追究相关人员的责任。

未经举报 人同意，不得向社会公开受奖人员的有关情况第十条反映、举报奖励措施(一）奖励实行一件一奖，按举报线索的重要程度和在揭露 违规违纪行为过程中所起的作用，直接奖励举报有功人员，一般 在该违规违纪行为结案后 2 个月内予以奖励由受理举报部门填 写《举报奖励审批表》 （一式两份)，经分管领导审核，董事长审 批后，直接奖励给举报人二）鼓励实名举报，对化名、匿名举报违规违纪行为的， 举报有功人员可在以上规定期限内，釆取各种有效的方式向举报 受理部门主张权利，在确认案件举报人真实身份后，及时给予奖 励三）奖励应尊重受奖人的意愿，采用公开或不公开两种方 式授奖对不公开方式授奖的，应采用受奖人认可的授奖方式进 行，并予以保密，不得泄露受奖人姓名、单位和住址举报奖励 有关资料作为机密文件第十一条举报奖励标准涉及经济违法违纪案件的，按结案时实际追缴赃物、赃款和 挽回损失的比例，给予一次性奖励挽回损失在 10 万元以内的， 奖励标准为 3%; 10 万元以上 100 万以内的，奖励标准为 2% (不 足3000 元的，按 3000 元给予奖励） ；100 万元（含 100 万元） 以上的，奖励标准为 1.5% (不足 2 万元的，按 2 万元给予奖励） ， 奖励金额不超过 5 万元。

涉及违规违纪行为的，本行工作人员被 立案查处，受到党纪、政纪处分的，按处分轻重和挽回影响的程 度，每件给予500 至 1000 元奖励。