公路工程设计施工总承包模式的风险划分.docx

          公路工程设计施工总承包模式的风险划分                    赵文忠（河北省邢汾高速公路筹建处，河北 邢台 054001）摘要：公路工程总承包模式的运作过程、管理模式、合同责任和风险分配与传统的施工承包合同差异很大，因而总体上加大了总承包商的合同责任和风险在公路工程总承包模式的推广实施过程中，准确识别和合理划分总承包管理模式的各类风险是项目顺利实施的关键关键词：公路；总承包；风险U415.14 ：A ：1002-4786（2010）08-0141-02现阶段我国公路工程设计施工总承包项目管理模式是指在工程可行性研究报告或初步设计批复之后，根据工程的不同性质和复杂程度，将工程的设计以及施工一起委托给具有相应资质的设计、施工承包商或联合体完成，最终达到合同约定的质量、安全、工期、造价目标的工程承包模式[1]因此，对于业主和承包商来说，总承包模式的风险与传统施工招标模式具有显著的不同，准确预测和合理划分总承包模式的风险，是这一新型合同模式在公路项目中顺利实施的保障1 总承包模式新增风险分析根据国内公路行业2002 年～2008 年十余个试点实施设计施工总承包合同的项目调查分析，相对于传统施工招标模式来说，总承包模式新增了如下风险。

1.1 业主新增风险业主新增风险包括以下五种：a）前期工作不足，即初步设计深度与[来自WwW.L]初勘[来自wwW.lw5u.coM]准确性风险；b）承包人（联合体）选择风险；c）不可预见的水文、地质变化过大的外界障碍风险；d）施工图质量偏低的风险；e）管理理念错误和管理经验不足带来的风险1.2 承包人新增风险承包人新增风险包括以下六种：a）由于对现场条件估计不足产生的投标报价失误的风险；b）可预见的业主基础资料不准确、不齐全的风险；c）设计责任风险；d）承包人（联合体）管理风险；e）可预见的场地条件风险；f）合同条款风险2 风险划分的原则对于公路工程总承包项目，承包商需要比传统的施工承包模式承担更大范围的风险责任为了取得最终价格的更大确定性，承包商往往被要求承担诸如出现不良或未预计到的场地条件等风险，如果承包商要承担此类风险，显然在签署固定合同价格前，业主必须给予承包商充足的时间和机会，使其能得到和研究所有相关资料业主还需了解，要求承包商承担过多风险，将会增加建设成本，甚至可能超出项目的概算或预算根据此类合同，业主也不可避免地要承担一定风险，如战争、恐怖主义等类似风险，以及其他不可抗力风险等，但对合同双方来说，在签订合同前，在招标阶段确定风险分担方案是极为明智的。

业主和承包商之间平衡分配风险的原则对双方都有益，分配的原则是风险分配能最大限度控制风险产生和发展的一方，这样一方面业主按较低价格签订合同，仅在最终实际发生特殊的非正常风险情况下，才增加进一步费用，而另一方面承包商避免了对此类难以估计的风险进行估价例如，总承包工程中包括隧道或其他重要地下构筑物时，通常较好的做法是将场地条件不可预见的风险分给业主承担在难以或不能预先估计的情况下，负有责任的承包商是不愿意承担未知场地条件的风险的，这时假设业主提供的场地条件资料是正确的，承包商按此条件报价，如果发生不可预见的情况导致工程量增加，则增加的部分费用由业主承担如果由承包商承担此类风险，他们将无法准确报价，或者为保险起见会把这部分费用报得比较高等对于这些不要求承包商承担价格风险的工程部分，可以在工程量清单中以暂定金额形式列出对于这种要求合同条款确保合同价格、工期和功能具有更大确定性的设计施工总承包项目，招标人经常不遵照传统的施工承包合同条款，而将条款作了修改，比如把传统的菲迪克标准合同或由菲迪克合同条款演变而来的合同中分给业主承担的风险[2] 转移给承包商，实际上违背了菲迪克平衡分配风险的传统原则如果合同各方对这一要求公开给予承认，使之合法化、规范化会更好。

通过在招标文件里把要承包商承担更大风险的业主要求写清楚，承包商可以充分了解其必须承担的附加风险，很明显承包商为了考虑此类额外风险，将适当地增加投标价格3 各类风险的合理划分业主在招标之前应对工程实施中可能存在的各类风险进行识别、分析和判断，在招标文件中合理划分业主和承包商之间的风险责任，业主不宜将所有设计和施工风险都转移给承包商承担本文根据近6 年国内公路行业试行总承包模式的试点项目风险来源，采用因果分析法对各类风险进行了识别，总承包模式的风险主要包括设计风险、技术风险、自然风险、政策经济风险、政治与不可抗力风险等参照上述FIDIC 的基本理念，结合各省公路工程项目试点的经验教训，基于尽可能公平合理的原则，建议对于各类主要的工程风险划分如表1所示4 结语公路工程总承包模式的运作过程、管理模式、合同责任和风险分配与传统的施工承包合同差异很大，因而总体上加大了总承包商的合同责任和风险在公路工程总承包模式的推广实施过程中，准确识别和合理划分总承包管理模式的各类风险是项目顺利实施的关键参考文献[1] 赵全胜，黄鹂. 发展以设计为主体的工程总承包[J] . 河北科技大学学报， 2005，26（3）：163-165.[2] 张永波，等. FIDIC 设计——建造与交钥匙工程合同条件指南[M]. 北京：中国建筑出版社，1999.收稿日期：2010-03-16  -全文完-。