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2010 年 5 月证券从业资格考试基础博尼思考前押题三1 公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（ ）的补偿答题区域 A 通货膨胀风险B 政策风险C 利率风险D 信用风险难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 238 页参考答案：D 答案解释：政府债券几乎没有信用风险，公司债券的信用风险比政府债券高2 描述设立证券公司的主要股东应当最近（ ）年无重大违法违规记录，净资产不低于（ ）亿元B 2、3C 3、5D 5、3难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 242 页参考答案：A 3 收入型基金是以获取（ ）为目的答题区域 A 当期固定收入B 当期最大收入C 长期资产增值D 长期稳定收入难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 117 页参考答案：B 4 下列权利中， （ ）是基金持有人不能直接行使的答题区域 A 投资决策权B 收益享有权C 基金份额转让权D 基金信息知情权难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 121 页参考答案：A 答案解释：投资决策权是基金管理人的权利5 股份有限公司申请股票上市，其股本总额不得低于人民币（ ） 答题区域 A 8000 万元B 5000 万元C 3000 万元D 2000 万元难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 195 页参考答案：C 6 描述（ ）起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。

答题区域 A 2005 年B 2006 年C 2004 年 D 2002 年难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 103 页参考答案：A 7 资产证券化的融资方式发行证券的基础是特定的（ ） 答题区域 A 证券组合B 国家证券C 资产池D 公司证券难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 176 页参考答案：C 答案解释：资产证券化以特定的资产池为基础发行证券8 负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（ ） 答题区域 A 基金发起人B 基金管理人C 基金受益人D 基金托管人难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 122 页参考答案：B 9 以下有关实物债券的表述中正确的是（ ） 答题区域 A 一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券B 一种具有标准格式实物券面的债券C 一种需借助投资者电脑账户作记录的债券D 以某种商品实物为本位而发行的国债难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 77 页参考答案：B 10 述证券市场的形成与（ ）原因无关答题区域 A 社会化大生产和商品经济的发展B 股份制的发展C 信用制度的发展D 加强金融监管难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 16 页参考答案：D 11 储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的（ ）的人民币债券。

答题区域 A 可在银行间债券市场转让B 可在证券交易所上市交易C 不可流通D 可以在商业银行柜台流通难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 84 页参考答案：C 12 金融期货一般不包括（ ） 答题区域 A 利率期货B 期权期货C 货币期货D 股票指数期货难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 140 页参考答案：B 答案解释：金融期货主要包括货币期货、利率期货、股指期货和股票期货四种13 股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为（ ）以上答题区域 A 25% 15%B 50% 20%C 25% 10%D 50% 15%难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 195 页参考答案：C 14 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（ ） 答题区域 A 金融期货B 金融期权C 金融远期合约D 金融互换难易程度：中本题题型：常识题教材页码：第 156 页参考答案：D 答案解释：这是互换的定义15 根据我国政府对 WTO 的承诺，加入后 3 年内，外资证券公司设立合营证券公司可以（不通过中方中介）从事的业务不包括（ ） 。

答题区域 A A 股交易B 发起设立基金C B 股和 H 股的承销和交易D 政府和公司债券的承销和交易难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 34 页参考答案：A 答案解释：合营公司可以从事 A 股的承销，从事 B 股和 H 股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金 16 券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（ ） 答题区域 A 安全性B 流动性C 收益性D 偿还性难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 74 页参考答案：B 答案解释：此题考察流动性的定义17 深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（ ） 答题区域 A 监察独立B 运行独立C 代码独立D 指数独立难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 201 页参考答案：B 答案解释：此题考察运行独立的定义18 证券市场是指（ ） 答题区域 A 证券发行与交易的市场B 证券的交易市场C 证券投资者博弈的场所D 证券的发行市场难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 3 页参考答案：A 19 最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（ ） 。

答题区域 A 契约型基金B 开放式基金C 封闭式基金D 公司型基金难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 112 页参考答案：B 答案解释：巨额赎回风险是开放式基金特有的风险20 公司型基金的资产是委托（ ）经营管理的答题区域 A 董事会B 基金管理公司C 基金持有人大会D 基金托管人难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 113 页参考答案：B 答案解释：公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务 21 有价证券是（ ）的一种形式答题区域 A 商品证券B 权益资本C 虚拟资本D 债务资本难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 1 页参考答案：C 22 试题描述人民币利率互换交易是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的（ ）和利率计算利息并进行利息交换的金融合约答题区域 A 人民币负债B 人民币资产C 人民币本金D 人民币利息难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 157 页参考答案：C 答案解释：人民币利率互换交易是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金和利率计算利息并进行利息交换的金融合约。

23 描述我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为（ ） 答题区域 A 无记名股票B 记名股票或无记名股票C 记名股票D 优先股票难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 42 页参考答案：C 24 试题描述无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有（ ） ，它与有面额股票的差别仅在表现形式上的不同答题区域 A 名义价值B 票面价值C 面额价值D 内在价值难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 45 页参考答案：D 25 试题描述基金托管费通常是（ ） 答题区域 A 逐日计算 按月支付B 逐日计算 按周支付C 逐月计算 按月支付D 逐日计算 按日支付难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 128 页：A 参考答案：A 答案解释：基金管理费与托管费都是逐日计提，按月支付26 试题描述我国有关法规规定，封闭式基金的收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ） 答题区域 A 80%B 70%C 90%D 60%难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 131 页：C 参考答案： C 27 试题描述证券发行核准制实行（ ）管理原则答题区域 A 注册 B 实质C 形式D 备案:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 188 页参考答案：B 28 试题描述证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。

审计委员会应当由（ ）担任召集人答题区域 A 董事长B 独立董事C 监事长D 执行董事难易程度：难本题题型：常识题教材页码：第 261 页：B 参考答案： B 答案解释：证券公司董事会就风险管理、审计等事项设立专门委员会,审计委员会由独立董事担任召集人29 试题描述按照债券形态分类，无记名国债属于（ ） 答题区域 A 实物债券B 电子式债券C 记账式债券D 凭证式债券难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 77 页：A 参考答案：A 30 试题描述权证发行时，履约担保的标的证券数量等于（ ） 答题区域 A 权证上市数量+行权比例×担保系数B 权证上市数量 ×行权比例+ 担保系数C 权证上市数量 ×行权比例×担保系数D 权证上市数量/行权比例×担保系数难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 166 页：C 参考答案： C 答案解释：履约担保的标的证券数量=权证上市数量×行权比例×担保系数，履约担保的现金金额= 权证上市数量 ×行权比例×担保系数×行权价格31 试题描述以下哪种风险不属于系统风险（ ） 答题区域 A 政策风险B 经济周期波动风险C 利率风险D 信用风险难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 231 页：D 参考答案：D 答案解释：信用风险属于非系统风险。

32 描述可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（ ） 答题区域 A 债权人的义务B 股东的权利 C 债权人的责任D 债权人的权利难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 166 页：B 参考答案： B 答案解释：可转换债券在转换前不具有股票的特征33 试题描述股票价格与市场利率之间的关系通常表现为（ ） 答题区域 A 利率与股票价格同方向变动B 利率提高引起股票价格下降C 利率与股票价格随机变动D 利率提高引起股票价格上升: 难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 232 页：B 参考答案： B 答案解释：利率与证券价格反方向变化，即利率提高，证券价格水平下跌34 试题描述欧洲债券是指借款人（ ） A 在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B 在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C 在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券D 在本国发行，以欧元标明面值的外国债券难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 103 页：C 参考答案： C 答案解释：这是欧洲债券的定义35 试题描述下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（ ） 。

答题区域 A 基金管理风险B 巨额赎回风险C 市场风险D 计算机故障等技术风险难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 132 页：B 参考答案： B 答案解释：巨额赎回风险是开放式基金特有的风险36 试题描述股份公司在提供优先认股权时会设定一个（ ） ，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权答题区域 A 股权认购日B 股权发行日C 股权登记日D 股权交易日难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 61 页参考答案：C 37 试题描述《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的 IPO（首次公开发行）过程中，发行人及其保荐机构可以通过（ ）确定发行价格答题区域 A 静态市盈率B 动态市盈率C 累计投标询价D 初步询价 难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 192 页：D 参考答案：D 38 试题描述由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（ ） 答题区域 A 亚洲债券B 欧洲债券C 龙债券D 外国债券难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 104 页：B 参考答案： B 解释：外国。