《认证机构信用评价标准》.doc

《认证机构信用评价标准》标准编制说明一、 任务来源及主要工作过程1. 任务来源该标准项目被国家标准委正式列入2007年度国家标准制订计划，项目计划号为 2007532 l-T-469o市场经济是信用经济，信用是市场经济运行的重要基础，是市场经济健康发展的基本保 障，无论是市场本身的公正和效率，还是参与市场竞争的各方合法权益，都需要信用的支持 和保障信用问题从其内涵、实质以及表现形式都与社会经济活动以及人们的现实生活密切 相关社会信用体系是市场经济体制中不可或缺的基本制度，对于优化市场经济环境、减少 管理和交易成本、维持经济顺畅运行、促进社会资源高效合理地分配、维护经济安全和净化 社会风气等方面发挥着重要作用，建设社会信用体系是我国当前推动经济发展的重大战略部 署，也是整顿市场秩序的重要政策认证是基于国际标准、采用国际通行的评定方式和手段建立的对产品、服务和管理体系 的评价制度，被许多国家、区域组织所采用，并成为在相关领域开展国际互认、促进贸易便 利化的重要基准认证始终贯穿诚实信用的准则，是诚信建设的一项基础性工作通过认证 可以促进产品或服务质量及其管理水平的提高，帮助获得认证的广大客户建立信誉、增强竞 争力，使产品质量满足需要、环境得到改善、健康安全得到保证、市场准入得以规范、消费 者权益得到保护，能够切实起到优化资源配置、提高国民经济运行质量、维护国家经济利益 和安全的作用。

虽然认证机构在市场经济的发展过程中起到了巨大的推动作用，但H前我国认证行业的 信用体制却仍是一个空白信用体系建设在我国也是一项全新的事业，目前国家还没有成型 的评价技术标准鉴于认证行业独具的技术性和特殊性，尽快研究建立与国际接轨的、适合 认证行业特性并与国家信用体系对接的认证机构信用评价体系及相关标准已经迫在眉睫为 此国家质检总局于2008年正式设立《认证认可领域信用体系研究》项目，希望通过总课题 以及《认证领域中介机构信用评价体系研究》、《认证领域从业人员信用评价体系研究》等子 课题的研究和《认证机构信用评价标准》、《认证领域从业人员信用评价标准》的制定，建立 认证认可领域信用保障体系，健全认证认可信用体系，建立政府监管、行业自律和社会监督 相互补充的监管和保障机制，以打造良好的认证行业环境和文化，培育认证责任主体的信用 意识，规范行业执业行为和市场秩序，强化行业自律管理和监督的有效性，全面提高认证有 效性和认证公信力，推进行业制度创新和服务创新2. 主要工作过程（1）组成标准起草小组，制定工作方案①标准起草小组由质检系统和信用专业人员组成，标准起草单位为中国认证认可协会②标准起草小组人员制订工作方案，明确有关国家标准、行业标准的现状，确定制标 的主要技术内容和依据，安排人员分工和工作进度等。

2）收集国内外相关资料，进行调查研究，做好制标前期准备%1 多方面收集国内外相关资料1 到国内有关科研机构、高校、认证机构和认证企业进行调研3）进行标准起草(4) 开展标准检验、试评价通过对部分认证机构进行试评价，不断听取各方意见，总结经验5) 编写标准草案及编制说明在收集资料、分析研究、试运行的基础上，起草征求意见稿，编写标准编制说明并 向21个单位发送了征求意见稿，已收到回函单位16个，共提出了 63条意见和建议其中 肯定条款17条，在总体上对标准进行了肯定，认为本标准评价系统全面，分类清晰细致， 具有可操作性；在吸收和参考国内外企业评估标准的基础上结合我国认证机构管理实际情 况，制定该标准，具有开拓性；吸收了国际上应用最为广泛的信用评估“5C”的要素理论， 结合了我国认证行业的特点，显示出该标准的独创性；吸收了卓越绩效评价准则的核心内 容，符合我国认证认可法律法规的要求及认证机构管理实际情况，引用标准正确，具有很 强适用性肯定了本标准在规范我国认证机构的信用评价，加快推进我国社会信用建设， 全面提高认证有效性和认证公信力等方面具有重要的意义同时也提出了修改条款32条和 新增条款14条，这对标准的完善提供了宝贵意见。

6) 编写标准草案二、 国内外同类研究现状分析及存在的问题1屑外状况市场经济发展程度高的国家的社会信用制度是伴随着市场经济发展，经过了一百多年的 时间逐步形成的如以美国、欧洲大陆、日本等为代表的发达国家，经历了市场经济长期发 展的过程，形成了相当完备的框架体系和完善的运转机制，具有完善的社会信用体系和成熟 的信用制度但是不同的国家和地区，其信用体系框架与运行机制都有各自地方特色，都与各自区域 的政治、经济、文化相适应尤其是对于认证行业，由于建设时间较短，与发达国家相比， 与国内一些发展相对成熟的行业相比，我们的市场环境和市场机制建设还存在其一定的特殊 性，因此需建立一套适合我国认证认可行业实际情况的信用监督保障体系，就既要学习、借 鉴发达国家的经验，又要结合自身特点，建立符合中国国情，与国际惯例接轨，适应现代市 场与经济发展2. 与现行国家标准、国内同类行业标准的关系我国进行市场经济建设的时间还比较短，社会信用体系建设在我国刚刚开始还缺乏统 一的管理和技术标准，没有统一的法律规范，更没有成熟的经验可以直接借鉴，本项目属于 填补国内空白三、 制定标准的理由党中央国务院非常重视社会信用体系建设，在党的十六届三中、四中、五中全会中都 指出要“建立健全社会信用体系气在《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五 年规划的建议》中乂提出：“进一步整顿和规范市场秩序，坚决打击制假售假、商业欺诈、偷逃骗税和侵犯知识产权行为。

以完善信贷、纳税、合同履约、产品质量的信用记录为重点, 加快建设社会信用体系，健全失信惩戒制度”但是信用体系建设在我国是一项全新的事业, 1=1前国家还没有制定评价技术标准，迫切需要我们建立统一的技术标准认证行业是一个联系广泛、社会影响力很大的行业，是市场经济体系的重要组成部分， 也是宏观经济管理的重要依托，在市场经济运行中起着十分重要的作用，直接影响市场经济 的健康运行和消费者的合法利益如何更好地加强对认证市场的监管，创新监管模式是当前 认证认可工作的重要课题根据我国目前市场情况以及国家的部署，将认证机构的信用管理 体系纳入认证认可工作中，在监管模式、监管方式、监管思路、监管理念等方面与信用体系 建设全面融合，通过建立认证认可领域信用监督保障体系，整合行政资源，建立一整套包括 认证行业诚信原则、责任主体行为准则、准入体系、资质标准，管理规范等内容的行业管理 体系，并形成相应具体的实施细则，搭建责任主体征信平台，变政府监管为政府监管、行业 自律和社会监督相结合，强化监管，减少资源投入和浪费全国政协委员王风清曾明确提出 “大力发展中介组织，进一步加强其诚信体系建设，是顺利完成政府职能转变的重要举措/ 认证机构信用评价标准的制定，为更好地落实国家和总局指示，促进社会经济发展服务提供 了手段。

四、确定标准的主要内容1. 预期达到的最终目标建立认证机构信用评价指标体系，通过对不同认证机构的试评价，不断进行修改，最 终适用于认证行业的特点，且使其具有实用性、可操作性，并具有广泛地指导性2. 技术方案研究国内外评价指标体系一一分析国情和认证机构实际情况一一制定标准初稿一一试 运行一一广泛征求意见一一进一步修改3. 研究主要内容本标准研究内容重点是指标的体系研究，指标的合适性研究以及指标的可持续性研究 课题组内部先后经过四次较大的修改，充分吸收国际上通行信用评价方法，借鉴了在信用评 价领域采用最为广泛“5C"要素理论（Character品格、Capacity能力、Capital资本、Collateral 担保品和Condition W ）在借鉴性吸收的基础上，乂结合我国的国情和认证行业特点，充 分考虑我国法律法规的要求，创造了一个“C”,即与CNCA/CCAA有关的特性指标，制定了 适合我国实际、满足认证认可要求的指标体系经过多个认证机构的试评，并跟踪观察、监 测其效果，广泛吸收来自认证机构、政府主管部门、高校信用研究人员的意见，对标准进行 了新一轮的研究修改本标准既参照了国际信用评价通则，能够与国际接轨，乂考虑到我国实际情况，探索了 具有与认证认可监管相结合的指标，具有可行性。

A、 本标准的依据充分，主要包括——《中华人民共和国认证认可条例》——《认证机构认可风险分级管理办法》——《认证机构管理办法》——《认证违法行为处罚暂行规定》——GB/T 18346各类检查机构能力的通用要求——GB/T27021合格评定 管理体系审核认证机构的要求 GB/T27024合格评定人员认证机构通用要求——GB/T 19580-2004卓越绩效评价准则——信用分析的“5C”要素理论，又根据需要，创造了一个，即与CNCA/CCAA 有关的特性和指标O——参照国外通行的企业信用评价标准模式——企业分类依据《统计上大中小型企业划分办法(暂行)》和《国民经济行业分类 与代码(GB/T 4754-2002)》B、 指标具有科学性和导向性：——参照国外企业信用评价标准结构和原则，引用国际通行的评价指标——结合我国认证认可管理的相关规定以及认证行业运作的实际情况——部分指标的具体内容引用了ISO 9001： 2008《质量管理体系 要求》的内容——力求做到每层指标、每个指标都有来源和依据，每个术语都有出处，并注重对认 证行业诚信守法医院的引导性C、 内容结构具有综合性和创新性五、 预期的社会、经济效果本标准的制定和实施旨在打造良好的认证行业环境和文化，培育认证机构的信用意识， 规范行业执业行为和市场秩序，强化行业自律管理和监督的有效性，全面提高和保障认证 的有效性和认证公信力。

1、 应用《认证机构信用评价标准》对认证机构进行评价，其结果为认证监管部门提供 参考2、 认证机构在制定自身信用管理体系时参考本标准，或按照标准的内容和要求进行自 我评价，以提高认证机构的信用等级，3、 为信用评价机构实施认证机构信用评价提供了评价标准六、 贯彻标准的要求和建议2007年国务院以国办发(2007) 17号《国务院办公厅关于社会信用体系建设的若干意 见》中进一步明确了我国社会信用体系的原则和目标：坚持“统筹规划、分类指导，政府推 动、培育市场，完善法规、严格监管，有序开放、维护安全，依据上述的指导精神，我们 建议：1、 举办信用评价标准的培训《认证机构信用评价标准》是国家认监委批准立项的国 家标准，待鉴定后由认监委科技与标准部和认证认可协会组织认证机构对这个标准进行学 习，对标准的内涵、评价内容以及认证机构应如何运用标准的内容建立和促进认证机构的 诚信体系建设进行宣贯2、 建议认证认可活动主管部门应用这个评价标准选择部分认证机构进行信用评价，通 过试点评价工作，把握认证机构信用评价工作的定位，总结开展对认证机构信用评价工作的可行办法，保证信用评价工作的准确方向，为下一步在认证行业中全面开展信用评价工 作做准备。

通过对认证机构试评价的探索，认证认可工作主管部门可以运用评价结果并探 讨新的监管方法本标准的起草单位愿意承担此项工作，也具备承担条件其一：是国家质检总局批准 的课题《认证认可领域信用体系研究》的研究单位以及国家标准《认证机构信用评价标准》 主要起草单位；其二：为研究起草工作作了大量的研究工作，培养了一批具备信用方面专 业知识又有认证专业知识的综合性人才，相信可担此重任。