某航运公司安全管理体系审核发证规则.docx

航运公司安全管理体系审核发证规则（征求意见稿）第一章 总则第一条 为保证《国国际船舶舶安全营营运和防防止污染染管理规规则》（以以下简称称《国际际安全管管理规则则》）和和《中华人人民共和和国船舶舶安全营营运和防防污染管管理规则则》（以下下简称《国国内安全全管理规规则》）的实施，规定公司和船舶申请审核发证的条件，规范航运公司及相关船舶安全管理体系的审核发证行为，明确审核方和被审核方的权利、责任和义务，制定本规则第二条 本规则适用用于依据据《国际际安全管管理规则则》或《国内安全全管理规规则》对其适适用的公公司及船舶进行行的审核核发证及及其管理理活动第三条 中华人民共共和国海海事局是是实施本本规则的的主管机机关（以以下简称称：主管管机关）主管机关及其指定的海事机构、授权或认可的其他机构为审核发证机构，按照主管机关确定的审核发证权限范围开展相应的审核发证工作第四条 实施安全管管理体系系审核的的人员必必须持有有主管机机关认可可的审核核员证书书第五条 安全管理体体系的审审核，包包括公司司审核和和船舶审审核，由由审核发发证机构构按照本本规则的的规定组组织实施施第六条 审核发证机机构分别别对公司司和船舶舶实施以以下审核核：（一）初次次审核；；（二）年度度审核（公公司）；；（三）中间间审核（船船舶）；；（四）换证证审核；；（五）跟踪踪审核（公公司）；；（六）附加加审核；；（七）临时时审核。

公司初次审审核和换换证审核核可分为为预审和正式审核核两个阶阶段第二章 公司审审核发证证第七条 申请审核的的公司，应向公司司注册和和/或对对船舶登登记有管管辖权的的交通部部直属海海事局或或者省级级交通主主管部门门所属的的海事管管理机构构提交审核核申请材材料第一节 初次审审核和发发证第八条 申请初次审审核的公公司应具具备以下下条件：：（一）具有有法人资资格或经经上级法法人授权权的独立立承担安安全和防防污染责责任的：： （二）已建建立船舶舶安全营营运和防防污染管管理体系系（以下下简称安安全管理理体系）；；（三）安全全管理体体系已在在公司岸岸上及相相关船种种的至少少1艘船船上连续续运行33个月申请人如为为拥有或或者经营营、管理理外国籍籍船舶的的中国法法人，还还应当满满足下列列条件：：1.公司的的主要营营业所在在中国大大陆，或或者其法法定代表表人及主主要高级级管理人人员为中中国公民民；2.相关船船舶满足足交通部部关于船船龄限制制的要求求；3.主管机机关已收收到船旗旗国政府府主管机机关委托托中国海海事局签签发ISSM证书书的文件件4.船舶必必须配备备中国籍籍船员第九条 初次审核申申请应附附送以下下材料：：（一）安全全管理手手册；（二）安全全管理体体系文件件清单；；（三）安全全管理体体系有效效性评价价报告或或管理复复查报告告；（四）公司司营业执执照、国国际海运运辅助业业经营资资格等级级证或水水路运输输服务许许可证；；（五）公司司安全管管理体系系内船舶舶清单。

如如申请审审核的公公司还管管理了其其他船舶舶所有人人的船舶舶，还应应附送符符合本规规则规定定要求的的船舶管管理协议议；（六）如是是非独立立法人的的应有法法人授权权书；（七）公司司如拥有有过经营营外国籍籍船舶的的，应有有外国主主管机关关的委托托证明第十条 海事管理机机构或其其委托受受理申请请的机构构收到初初次审核核申请及及所附材材料后，应应立即进进行申请请材料审审查，以以判断：：（一）公司司是否属属于本机机构管辖辖范围；；（二）公司司是否符符合申请请条件；；（三）申请请材料是是否齐全全；（四）安全全管理手手册是否否已全面面阐述公公司如何何实施安安全管理理体系；；（五）安全全管理体体系是否否可能符符合《国国际安全全管理规规则》或或《国内安安全管理理规则》的的要求申申请材料料审查未未通过的的，公司司应补充充、修改改后重新新提交申申请第十一条 申请材料审审查通过过后，审审核发证证机构应应指派审审核组对对公司安安全管理理体系进进行核预审审审核内容容包括::(一) 公公司安全全管理体体系文件件对《国国际安全全管理规规则》或或《国内安安全管理理规则》各项要要求的覆覆盖性和和符合性性;(二)对公公司安全全管理体体系进行行预访问问：（三）收集集公司和和船舶自自体系运运行以来来的安全全管理信信息。

公公司应向向审核组组提供充充分满足足审核需需要的所所有安全全管理体体系文件件及相关关材料预审未通过的，公司应在采取纠正措施后重新申请初次审核第十二条 预审通过的的，审核核组应与与公司商商定现场场正式审核核时间并并实施正正式审核核审核核内容包包括;(一)安全全管理体体系文件件，以预预审中发发现问题题的纠正正情况为为重点；；(二)公司司岸上充充分实施施安全管管理体系系的客观观证据;;(三)安全全管理体体系适用用的每个个船种至至少1艘艘船舶充充分实施施安全管管理体系系的客观观证据;;(四)安全全管理体体系实现现公司安安全和防防止污染染目标的的有效性性第十三条 通过审核组组的审核核并经审审核发证证机构审审定同意意发证的的，审核核发证机机构将向向公司签签发“符合证证明”公司司初次审审核中作作为代表表船已通通过审核核的船舶舶，不再再安排初初次审核核，在公公司取得得符合证证明后，审核发证机构将向该船直接签发“安全管理证书”第十四条 未通过审核核组的审审核或经经审核发发证机构构审定不不同意发发证的，公公司应采采取纠正正措施并并在3个个月后重重新申请请初次审审核第十五条 获得“符合合证明”的公司司，对审审核中发发现的不不符合规规定情况况，应按按审核组组的要求求进行纠纠正，海海事管理理机构将将在不符符合规定定情况纠纠正期限限到期后后1个月月内对纠纠正情况况进行验验证。

第十六条 “符合证明明”只对通通过初次次审核的的船种有有效，有有效期为为5年，其其有效性性服从于于年度审审核第十七条 “符合证明明”因故被被收回或或失效的的，公司司可在33个月后后重新申申请初次次审核第二节 年年度审核核和签注注第十八条 年度审核申申请应在在“符合证证明”周年日日之前3个月内提提出并并应满足足第八条条的规定定第十九条 如果公司未未在规定定期限内内提出年年度审核核申请，审审核发证证机构将将不再安安排对公公司的年年度审核核，“符合证证明”在该年年周年日日3个月月后自动动失效第二十条 年度审核申申请应附附送以下下材料：：（一）上次次审核以以来对安安全管理理体系的的修改情情况说明明（如有有）；（二）上次次审核以以来公司司实施的的安全管管理体系系有效性性评价或或管理复复查的报报告；（三）公司司安全管管理体系系内船舶舶清单第二十一条 海事管理机机构收到到年度审审核申请请及所附附材料后后，应立立即进行行申请材材料审查查，以判判断：（一）公司司是否属属于本机机构管辖辖范围；；（二）公司司是否符符合申请请条件；；（三）申请请材料是是否齐全全申请请材料审审查未通通过的，公公司应补补充、修修改后重重新提交交申请。

第二十二条 申请材料审审查通过过后，审审核发证证机构应应指派审审核组对对公司安安全管理理体系实实施年度度审核审审核内容容包括：：（一）上次次审核后后对安全全管理体体系采取取的纠正正或修改改与《国国际安全全管理规规则》或或《国内内安全管管理规则则》的符符合性；；（二）公司司船、岸岸保持实实施安全全管理体体系的客客观证据据；（三）安全全管理体体系运行行的有效效性年年度审核核不要求求对每个个船种均均安排代代表船审审核，但但4次年年度审核核中对代代表船的的审核要要全面覆覆盖公司司“符合证证明”适用的的所有船船种如如果公司司有1个个以上负负责船舶舶安全营营运和防防止污染染的岸上上管理机机构，年年度审核核不要求求对每个个岸上管管理机构构均安排排审核，但但4次年年度审核核要全面面覆盖公公司所有有的岸上上管理机机构第二十三条 通过审核组组的审核核并经审审核发证证机构审审定同意意签注的的，审核核发证机机构向公公司签发发“符合证证明年度度审核签签注”第二十四条 未通过审核核组的审审核或经经审核发发证机构构审定不不同意年年度签注注的，公公司“符合证证明”失效公公司应采采取纠正正措施并并在3个个月后重重新申请请初次审审核。

年度审审核和签签注应在在“符合证证明”周年日日前或后后3个月内内完成第二十五条 获得“符合合证明年年度审核核签注”的公司司，对审审核中发发现的不不符合规规定情况况，应按按审核组组的要求求进行纠纠正，海海事管理理机构将将在不符符合规定定情况纠纠正期限限到期后后1个月月内对纠纠正情况况进行验验证如如需要，审审核发证证机构可可为此按按照本章章第四节节的规定定实施跟跟踪审核核，若实实施跟踪踪审核的的，海事事管理机机构将不不再单独独安排对对不符合合规定情情况的纠纠正情况况的验证证第三节 换证审审核和发发证第二十六条 换证审核申申请应在在“符合证证明”有效期期届满之之日3个个月前提出，并并满足本本规则第第八章第第一款的的要求第二十七条 如果公司未未在规定定期限内内提出换换证审核核申请，海海事管理理机构将将不再受受理公司司的换证证审核申申请，“符合证证明”在有效效期截止止之日后自自动失效效第二十八条 换证审核申申请应附附送以下下材料：：（一）最新新版的安安全管理理手册；；（二）对安安全管理理体系的的修改情情况说明明（如有有）；（三）安全全管理体体系文件件清单；；（四）最新新的安全全管理体体系有效效性评价价报告或或管理复复查报告告；（五）公司司营业执执照，《国国际海运运辅助业业经营资资格登记记证》和和《水陆陆运输服服务许可可证》及及“符合证证明正本本原件。

六）公司司安全管管理体系系内船舶舶清单；；如申请请审核的的公司还还管理了了其他船船舶所有有人的船船舶，还还应附送送符合本本规则要要求的船船舶管理理协议第二十九条 海事管理机机构收到到换证审审核申请请及所附附材料后后，应立立即进行行申请材材料审查查，以判判断：（一）公司司是否属属于本机机构管辖辖范围；；（二）公司司是否符符合申请请条件；；（三）申请请材料是是否齐全全申请请材料审审查未通通过的，公公司应补补充、修修改后重重新提交交申请第三十条 申请材料审审查通过过后，审审核发证证机构应应指派审审核组对对公司安安全管理理体系实实施换证证审核审审核的内内容、范范围和方方法依照本章第第一节的的有关规规定第三十一条 通过审核组组的审核核并经审审核发证证机构审审定同意意换证的的，审核核发证机机构将向向公司重重新签发发“符合证证明”第三十二条 未通过审核核组的审审核或经经审核发发证机构构审定不不同意换换证的，公公司应采采取纠正正措施并并在3个个月后重重新申请请初次审审核 第三十三条 当换证审核核应在现现有符合合证明或或安全管管理证书书失效前三个个月内完完成时，新的的符合证证明或安安全管理理证书应应从换证证审核的的完成日日有效，有效效期从现现有证书书的失效效日开始始不超过过5年。

第三十四条 当换证审核核应在现现有符合合证明或或安全管管理证书书失效前三个个月前完完成时，新的的符合证证明或安安全管理理证书应应从换证证审核的的完成日日开始不不超过55年第三十五条 换证审核重重新取得得“符合证证明”的公司司，对审审核中发发现的不不符合规规定的情情况，应应按审核核组的要要求进行行纠正，海海事管理理机构将将在不符符合规定定情况纠纠正期限限到期后后1个月月内对纠纠正情况况进行验验证如需要要，审核核发证机机构可按按照本章章第四节节的规定定实施跟跟踪审核核，若实实施跟踪踪审核的的，海事事管理机机构将。