用友审计资源计划信息系统总体说明2.3.doc

用友审计资源筹划信息系统(ARP)总体简介用友审计资源筹划信息系统(ARP），是用友针对内部审计提供的整体解决方案,即充足考虑了内审行业的业务特点,又兼顾了内审信息化的发展趋势，以国内、国际内审准则为根据,保证方案合情、合理、合法本整体解决方案由5个核心子系统、1个系统管理平台和1个审计信息门户构成，简称“51１”其中核心子系统涉及：现场审计作业系统（审易）、审计管理信息系统、审计数据中心、审计作业系统及审计监控预警系统系统功能架构如右图所示用友现场审计作业系统(审易)：针对离线应用模式研发审计作业的系统，可以支持单机应用,同步也可以支持小组及部门局域网协同作业系统具有智能化数据采集工具引擎，支持多种数据采集；具有专业的审计检查、分析、预警模型和查询、分析等工具,同步提供数据转换模版工具、审计文档工具、多项目作业工具、数据表右键工具、模版定制工具、界面菜单定制工具、法律法规工具等系列辅助工具用友审计管理信息系统:覆盖了审计管理的各个核心业务需求,对所有审计资源,如审计人才、审计对象、法规制度、审计方案等进行集中管理,便于资源共享、统一调度满足工作筹划、项目筹划、审计项目、审计档案等平常审计管理工作的规定。

可以对审计人才、审计项目、审计部门进行考核,形成客观评价通过综合查询、记录报表为领导决策提供有力根据用友审计数据中心:系统提供直连数据库、代理服务等多种数据采集机制，并可以自定义采集规则，在全面保证数据安全和对业务系统最小负载影响的前提下,完毕对各类数据的采集、清洗、转换、校验和使用，并可以自定义数据集,实现对审计对象财务、业务数据的全面、集中管理,为审计作业系统和审计监控预警系统提供审计数据来源和基本用友审计作业系统:通过集中部署，实现远程网络审计和跨组织、跨层级的协同审计可以在审计实行方案的规范和引导下，运用多种查询、分析工具开展实行工作,可以生成审计疑点、审计发现、重大事项、工作底稿等作业成果,运用复核流程加强审计质量控制,通过作业成果与审计实行方案关联，实现方案控制用友审计监控预警系统:是政府部门、企事业等单位经营运作的免疫系统针对经营风险核心点,运用建模引擎,构建分析模型、监控措施和预警指标等业务模型可以实现查询分析、构造分析、图形分析、趋势分析,以及跨数据集的多维分析和基于分析成果的再分析风险预警成果可以以多种方式告知，分析、监控和预警成果可觉得内部审计项目提供支持用友审计信息门户：可以实现对各子系统的单点登陆；可以发布审计新闻、审计告知等，同步可以指定受众群体,使有关人员可以在权限控制内及时的理解审计信息；具有待办事项、办结事项、催办信息、反馈等功能，可以将审计人员及非审计人员有机地结合在一起，高效协同办公。

用友系统管理平台：统一对组织机构、系统顾客、基本信息等进行设立具有全面、完整、细致的权限管理体系,可以按照规定进行多组织、多层级、多角色的集团化权限管理具有工作流引擎,可以根据需要设立工作流程具有系统日记，可以全面记录系统顾客操作，为系统安全提供基本信息用友系统管理功能与特点:1. 系统将监督职能的实现得到革命性的提高2. 系统具有广泛适应性,可以对各类业务进行监测3. 系统采用先进数据分析使用技术4. 系统成果丰富,全面支撑内部控制与风险管理5. 系统支持对被监督对象海量业务进行全面进一步监测6. 系统应用灵，使用便利7. 风险预警积极告知，实现自动化监控用友现场审计作业系统(审易)即审计管理工具面对经营和管理中隐藏的风险,政府与公司如何发掘、防备?面对业务执行的全面信息化,监督如何应对?面对监管资源短缺、技术手段落后的形势，如何提高监管效能？面对内部控制与全面风险管理规定不断提高,能否找到真正有效解决之道?用友现场审计作业系统是审计人员进行现场工作的审计工具,它提供了强大的数据采集、审计查询分析、报表指标、模型预警、工作底稿等功能已波及到国家审计机关、通讯、石油天然气、航天、邮电、铁道、信息产业、金融、公安、司法、工会等行业,广泛合用于政府审计。

内部审计、社会审计、财政监督检查等领域,充足满足了审计人员现场及小组协同作业的需要现场审计作业系统具体功能与特点:1. 数据采集支持双模技术(自动采集技术、万全模式技术)1) 智能化采集工具引擎2) 业内最全的采集模板3) 支持自定义模板制作4) 支持数据直通车模式5) 支持大型数据库采集2. 软件功能个性化定制(涉及界面、流程、底稿、模型和指标等)1) 个性化功能界面设立2) 个性化文书底稿设立3) 支持自定义查询与分析模型4) 可自定义报表及指标3. 作业流程、作业文档和作业工具有机结合1) 预置通用审计流程2) 提供向导式操作4. 精细的项目管理软件对所有项目进行集中管理，涉及权限分派、人员分工、项目导入及导出及备份恢复等人员组织分工可以按工作阶段进行，可以细化到每张底稿5. 专业的分析模型分录检查模型通过定制异常分录相应关系,将不符合会计解决常规的分录存储为模型,并调用执行,起到预警的作用综合查询模型可将顾客平常运用的综合查询措施存储为模型,执行时可将符合条件的数据筛选出来,筛选成果常体现为审计重点或疑点,起到预警的作用6. 丰富的作业工具1) 查询筛选工具2) 数据分析工具(科目构造分析、科目对比分析、摘要汇总分析、负值分析、杜邦分析)3) 综合检查工具（科目对冲检查、摘要预警检查、凭证高档查询)4) 多单位近年度分析工具5) 报表计算公司的财务报表，涉及钞票流量表、资产负债表及利润表等变动状况,同步将各财务指标以数据、图形和记录比较三个层次呈现，为审计人员提供了报表与指标分析的根据。

7. 业务分析平台软件提供了筛选、抽取、汇总、分类、合并及对比等多种业务分析方式,可以对采购管理、库存管理、销售管理、生产管理和人力资源等多种业务数据进行分析,并可以进行模型化管理成功实行环节——SＴEP123ＳTEＰ1２3将复杂的ARP项目实行提成相对简朴的三个环节来完毕这种划分为政府部门、企事业等单位实行ARＰ提供了“总体规划,分步实行”的路线图,既协助客户有效规避投资风险,又符合客户实行能力逐渐提高的规律,同步与客户审计管理进步的渐进性相适应l STEP１协助公司解决手工作业难题老式的手工审计都是令人头痛的事情：面对纷繁复杂的业务、堆积如山的凭证,浩如烟海的数据,不断的查、不断的找、不断的算，效率低、效果差STEP1的到来,彻底终结了审计的手工时代，丰富易用的查询、分析、计算工具，灵活定制的方案、模板、流程，使广大审计人员明白了:“本来审计可以如此容易”通过现场作业管理实现第一步－－-解决手工作业难题 　 l STＥP２协助公司提高审计管理水平当公司实行了SＴEP１之后，虽然解决了手工审计作业的难题，但却不能解决审计管理不规范、效率低的困惑,SＴEＰ2就是来解决这些困惑的,通过STEP２的实行,可以协助公司整合运用审计资源,合理制定审计筹划，及时管控审计项目，分类归档审计资料，客观评价工作绩效,有效辅助领导决策。

配合现场审计作业系统实现“审计管理作业一体化”通过现场作业及审计管理来实现第二步－-提高审计管理水平l STEP３助力公司实现审计信息化蓝图在实现了审计管理作业一体化后，审计部门又面临了这样的难题：能不能在严格权限控制下完毕对海量数据的采集、传播、清洗、转换与使用的集中管理?如何运用网络,远程、跨组织、跨层级协同审计,并对审计全过程进行跟踪？如何实现从事后审计事中、事前监控转变，对经营异动能否及时发现并预警?用友审计数据中心、审计作业系统和审计监控预警系统可以帮您解决这些难题选择实行这些系统后,公司就实现了“最佳内部审计方式”,同步也基本实现了审计信息化的目的，全面解决新形势下内部控制、风险管理与审计监督的难题,协助政府与公司实现对各类业务的全面监测与自动预警,实现内部控制与监督的常态化与自动化通过现场作业、审计管理、数据中心、审计、监控预警、内控监测、风险预警来实现第三步---实现审计信息化蓝图现场作业系统报价:1. 软件费用3个许可: 　 1９8０0*３=594０0元2. 八折软件优惠：　 　 47520元 3. 实行费用:　　 　 　 　免费4. 培训费用: 　 　 　2人天*=4000元5. 整体费用合计: 51520元。