供应商管理程序文件v1.0.doc

1. 目 的 规范供应商评审、考核及管理的流程 2. 范 围 限于生产物料类的合格供应商，行政办公用品及设备供应商不包括在此流程范围之内 3. 定 义 年度资格评审：每年度对现有合格供应商在工商税务等方面的公司合法性进行审核，并对其质量保证及服务体系进行评审 供应商绩效考核：每季度对供应商的成本（C）、交货（D）、质量（Q）、服务（S）等方面进行评分并按结果实施采购策略 AVL：合格供应商列表； RFI：信息调查表 4. 职 责 参见附页的流程图 供应商认证部：组织供应商评审、组织供应商考核并提供成本绩效基础数据、申请维护《AVL 列表》、绿色合格供应商列表，跟进供应商缺失整改、制定采购策略； 执行采购：执行采购策略、提供供应商考核中的交货绩效考核基础数据； 研发部/工艺部：参与供应商评审、提供供应商考核中的服务绩效基础数据； 品保部：参与供应商评审、提供供应商考核中的品质绩效基础数据. 5. 作业程序（参见附页的流程图） 5.1 供应商的分级或分类: 采购部对供应商进行分级或分类，以确定对不同的供应商采取不同的管理，如供应商的发展策略、审核计划等根据供应商提供的产品/服务的重要性或供应商提供的产品类别分级。

5.1.1 按供应商提供产品/服务的重要性从A-D类进行分级： （1） A类策略性供应商：策略性的供应商是和芯源光电一起合作,以达到长期互惠互利的有竞争实力的伙伴关系策略性供应商应愿意： a) 融合到芯源光电的运行和过程中； b) 以提高水平运作； c) 共同承担风险和收益；d) 参与新产品的开发过程 （2） B类关键的供应商：指向芯源光电提供关键或单一的产品、过程和服务的供应商 （3） C类一般的供应商：对芯源光电运作有重要影响的供应商，但该供应商并不是单一的供应商或在其领域中并不处于领先地位贸易商也属于此类 （4） D类临时供应商（包括运输、零星,杂项采购）：此类供应商由责任部门建档管理即可，不需按以下要求控制，但仍需年度评估中 5.2 供应商选择 5.2.1 采购部门可从各种渠道获得潜在供应商的信息并加以初步筛选客户指定的供应商和已获得各种体系认证(如 ISO9001、ISO14000、TS16949)的厂商应优先考虑,除非客户指定须通过其他体系认证或同意豁免 5.2.2 选择新供应商时，采购还应对供应商的RoHS进行调查5.3 供应商审核与批准供应商管理内容分为年度资格评审和季度QCDS 绩效考核；对于A类供应商只需要每两年评审一次，其余B-C-D类供应商每年一次进行评审.半导体等标准化元器件物料类代理性质供应商采取资料评审方式，用《RFI 调查表》即可；定制及结构类等物料生产性质供应商采取现场评审的方式，限于地理位置原因,远离深圳或福州的生产性质供应商也可以直接使用资料评审的方式。

5.3.1 供应商评审： （2） 资料评审：采购部将《RFI 调查表》发给供应商，由供应商负责填写完毕后盖公司公章回传或寄回，并附所要求的附件资料（如营业执照、税务登记证的复印件及可能有的ISO体系认证证书等） （3） 若供应商通过评审，则采购部主管在对应的《RFI 调查表》上签核维护《AVL 列表》的意见（增加、删除或保留），并交至分管领导审核签字批准通过审核批准后的表单交到品质管理处进行电子档《AVL 列表》维护AVL 列表每年更新一次 （4） 若供应商没有通过评审，如果是新供应商则可发《供应商整改通知》给供应商限期整改或直接取消再评审资格，相关表单在采购部存档备查；如果是现有供应商，则可发《供应商整改通知》给供应商限期整改或直接取消其AVL 资格 5.3.2 供应商季度绩效考核：采购部在每季度的第一个月内的前两周内组织对供应商上一个季度的绩效进行考核期间完成组织基础数据收集、汇总统计及评分，并制定相应的采购策略 （1） 采购部发出《供应商绩效考核数据统计表》给各相关参与考核部门，各参与考核部门填写完后签字确认后返回到采购部 （2） 采购证部将所收集的基础数据录入供应商考核表的电子档格式，进行自动计算评分。

（3） 采购部做出对应于最终考核得分的采购策略（格式不限），并提交分管领导审核批准后分发给各相关部门及供应商执行采购参考采购策略的原则执行，不要求实际执行过程中完全严格的按照采购策略执行，可根据实际交货等方面情况适当进行调整 （4） 在前期供应商资源不是足够充分的情况下，不要求一定要做出采购策略，等条件成熟后再严格执行需要严格执行时，需要更新此份流程文件并明确规定下来 （5） 采购员对供应商绩效考核总分在70分以下的供应商需其发出警告及整改报告，并要求其分析原因，提出纠正和预防措施 5.3.3 根据与供应商谈判的实际效果确定是否与供应商签定合作协议；不要求必须与供应商签定合作协议 5.4 涉及供应需符合RoHS 物料的供应商至少一年一次提供有毒有害物质的含有量高精度分析数据；供应商产品的材质若有更换则应提供更新的分析数据及相关测试报告物料是否需符合RoHS 由研发等相关技术部门在《物料认证单》中确认 5.5 RoHS供应商风险等级管理 为规范供应商RoHS体系管理，定期对供应商进行有毒有害物质管理体系评鉴，并根据评鉴结果建立供应商风险等级制度：5.5.1 A级：有毒有害物质管理体系评鉴表得分：85-100分，判定结果良好； 5.5.2 B级：有毒有害物质管理体系评鉴表得分：65-85分，判定结果合格； 5.5.3 C级：有毒有害物质管理体系评鉴表得分：60-65分，判定结果不合格。

对于A级供应商只需视情况需要一年评审一次；B级供应商每年进行一次评审，并要求其不断改善，最终达到A级；C级供应商若连续3次评鉴仍为C级，则将其退出RoHS合格供应商列表，寻找新供应商进行代替正常情况下用《有毒有害物质管理体系评鉴表》对供应商采取现场评审的方式，限于地理位置原因,远离深圳或福州的生产性质供应商也可以直接使用资料评审的方式 5.6 供应商档案管理 为便于对 AVL 供应商文件的有效控制，保证相关人员使用最新有效版本，AVL 供应商文件以电子文件的形式保存于公用文件目录下的 AVL 共享文件中，并仅授权的供应商管理工程师按本文件的要求更新该文件，其它人员只可阅读 5.6.1 每年,采购员确认供应商的认证证书和品保部门确认体系审核报告等，及时更新供应商 相关信息所有 AVL 供应商的资料应有书面的归档管理 5.6.2 提供 RoHS 产品的供应商，品保部门需按公司对产品及供应商的 RoHS 风险评价,定期更新 声明书及测试报告 5.7 供应商管理体系监督和管理 5.7.1 原则上对重要项目在批量生产前，由采购部组织相应人员对供应商生产过程进行现场审核，芯源光电针对实际情况对省内供应商进行制造过程审核，提出改善的建议，以保证供应商提交合格的产品及生产顺畅。

5.7.2 芯源光电鼓励并推动供应商努力去获得第三方(审核机构)的体系认证，如 ISO9001、ISO14000及其他国际或地区性品质体系标准对持续供货的 A 类供应商至少每两年作一次品质体系有效性审核，并选择部分本地 B 类供应商做以上审核，因特殊原因不能按时完成审核或者取消审核计划应说明原因 5.7.3 对 于 R o H S 合 格 供 应 商 ，参 照 供 应 商 体 系 评 审 计 划 ，纳 入 供 应 商 年 度 审 核 计 划 5.7.4 根据审核检查表对供应商品质体系的各要素进行审核审核组将根据得分及其他因素作出批准、条件批准及不批准的结论品保部门在审核完成后一周内提交相应的审核报告并跟进审核中发现的不符合项，反馈给供应商审核不合格，采购工程师与品保及相关部门商讨后可要求供应商限期(最长时间为六个月)改善，并提交相应的证据，必要时由品保部门重新进行现场验证第二次不合格则由审核组讨论决定处理方案(降级或减少生意份额)，继续考察直至取消 AVL 资格 5.8 CHARGE 供应商 5.8.1 对于来料检验后最终判为批量不合格的物料和生产使用中发现的来料异常而开 出的批量异常信息反馈单作出以下几种处理意见: （1） 重要产品、首次发生、严重的品质问题,IQC 工程师均须发出正式的书面投诉单（品质异常通知书）,且投诉应于问题确认后 24 小时内完成。

（2） 对于重复性的问题，可以参考以前的异常 CHARGE 单,则应与供应商一起再确认他们以往改善行动有效性, 必要时应去供应商现场进行审核和支持 （3） 对于供应商暂时无法改善的问题,原因不是供应商的直接责任，对生产的影响极轻微等, 则只作退货处理,不予投诉 5.8.2 供应商在接到正式投诉后须于三个工作日内给出书面的答复若三个工作日内仍无回复，相关采购工程师应再次跟进，要求供应商给出纠正及预防措施报告书，若再有三个工作日内仍未收到回复，可根据问题的严重程度决定是否提请上一级主管或经理跟进或即时关闭此份投诉 5.9 供应商成本管理 5.9.1 采购部不定期对一些采购差异大的物料进行跟踪分析，采购员需尽力同供应商谈判，降低成本 5.9.2 采购部每年年底对供应商提出降价要求并跟进实施 5.10 供应商优化 5.10 .1 对于供应商的表现情况及本公司自身产品的结构的变化引起需求变化，采购部组织成本相关部门每季度对供应商的类别进行一次调整由于价格, 服务, 质量或其它特殊原因, 需要即刻停止合作的供应商, 经采购部, 品保部,会签或电子邮件确认后可从 AVL 清出 5.10.2 在供应商季度绩效考核时, 采购部组织其他部门, 对有长期合作意愿且供货量持续上升的 供应商进行逐级升级。

由于供应商本身意愿或供货量的降低，对表现较差的供应商进行逐 级降级处理，需要时，讨论新的供应商开发情况等事宜 5.10.3 公司的发展及对供应商提出的更高要求可由采购部向供应商传达 5.11 RoHS 物料的分类和管理 5.11.1 RoHS 物料的分类 将符合 RoHS 要求的物料分为 A、B、C 三类： （1） A 类物料（高风险物料）：分为两类 a) PCB； b) 胶类，如底胶、硅胶等；（2） B 类物料（中风险物料）：分为三类 a) 设备零件、配件，如夹具等； b) 生产辅料，如金线、钨丝等; c) 包装材料，如防静电袋等 （3） C 类物料（低风险物料）：辅助物料类，如口罩、手指套等 5.11.2 RoHS 高风险物料的管理 对于 A 类（高风险物料）,不仅要求供应商提供 RoHS 报告和产品宣告书，IQC 还要每半年随机抽起样品送国家承认第三方权威检测机构进行检测，并将检测结果反馈给采购人员，以便与供应商及时沟通 对于 B、C 类物料要求供应商提供 RoHS 报告和产品宣告书，并视状况来决定是否进行检测 6. 相关文件： 6.1 FP-025 《货源及供应商开发流程》 6.2 F P - 0 2 7 《R o H S 环 境 物 质 管 理 规 定 》 7. 相关表单： 7.1 F-FP-027-001《有毒有害物质管理体系评鉴表》 7.2 F-FP-010-01 《供应商合作协议》 7.3 F-FP-010-02 《RFI调查表》 7.4 F-FP-010-03 《AVL列表》 7.5 F-FP-010-04 《供应商绩效考核表》 7.6 F-FP-010-05 《供应商整改通知》 7.7 F-FP-010-06 《保密协议》 7.8 F-FP-010-07 《商业道德规范协议》 7.9 F-FP-010-08 《质量保证协议》 7.1。