传统国际贸易理论.ppt

第三章第三章 国际贸易理论国际贸易理论  •第一节第一节 早期的贸易思想早期的贸易思想•第二节第二节 绝对优势贸易理论绝对优势贸易理论•第第三三节节 比较优势贸易理论比较优势贸易理论•第第四四节节 要素禀赋理论要素禀赋理论•第五节第五节 里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜第一节 早期的贸易思想•一、分工交换的贸易思想•二、重商主义•三、重农学派一、分工交换的贸易思想•国际贸易思想的起源和发展可以追溯到出现分工交换思想的古罗马、古希腊时代•最早提出分工学说的是古希腊思想家柏拉图（Plato，公元前427-前347年）•柏拉图强调，每一个人都有多方面的需求，但是人们生来却只具有某种才能，因此一个人不能无求于他人而自足自立，而不得不有待于互助，他还进一步指出一国中应该有专门从事各行各业的人•早期国际贸易的思想还从宗教神学中产生宗教中关于贸易的最早表述可以追溯到公元前4世纪的利巴涅斯(Libanius)•“上帝没有把所有的产品都赠给地球的一个部分，他把礼物分布在不同的地区，到头来人们会力求建立起地区之间的社会关系，因为他们需要互相帮助上帝使贸易产生，从而使所有的人都能共同享受地球上的果实，而无论这些果实是从何处产生的。

•利巴涅斯和他的追随者提出了地理位置不同造成产品不同的观点这种观点在17世纪以后被扩展为生产要素禀赋、气候、技能以及偏好的不同产生不同优势到了20世纪，则进一步发展成为赫克歇尔-俄林的贸易理论二、 重商主义的贸易思想1 1、、重商主义重商主义•关于重商主义有各种各样的解释，有关于重商主义有各种各样的解释，有说它是说它是“十六和十七世纪的商人和政十六和十七世纪的商人和政治家的经济哲学治家的经济哲学”，，[1][1] 有说它是有说它是“风行于风行于16-1816-18世纪的欧洲世纪的欧洲”的的“一种经一种经济学说和经济实践济学说和经济实践”，，[2][2] 还有说它还有说它“是指在是指在1500-17501500-1750年这一时期存在于年这一时期存在于欧洲的一个经济思想集合欧洲的一个经济思想集合” [3][3] 2、重商主义的基本主张 其一，金银或货币是财富的惟一形式，其一，金银或货币是财富的惟一形式，一国握有货币的多寡代表着该国的富裕一国握有货币的多寡代表着该国的富裕程度；程度；其二，对外贸易是获取额外贵金属或货其二，对外贸易是获取额外贵金属或货币的主要源泉，因而是增加一国财富的币的主要源泉，因而是增加一国财富的重要途径；重要途径；其三，增加国民财富的贸易政策应该是其三，增加国民财富的贸易政策应该是多卖少买乃至不买。

多卖少买乃至不买 ①①1515世世纪纪到到1616世世纪纪中中叶叶为为早早期期重重商商主主义义时时期期；； 其贸易政策主张的鲜明特征是，强调限其贸易政策主张的鲜明特征是，强调限制进口甚于鼓励出口，禁止金银输出制进口甚于鼓励出口，禁止金银输出 ““重金主义重金主义””或或““货币差额论货币差额论””3、重商主义的发展的两个阶段②②1616世纪下半期到世纪下半期到1818世纪为晚期重世纪为晚期重商主义时期商主义时期其鲜明特征是，强调鼓励出口甚于限其鲜明特征是，强调鼓励出口甚于限制进口，为着扩大出口的目的，赞成制进口，为着扩大出口的目的，赞成适当输出金银适当输出金银 “ “贸易差额论贸易差额论” ” 4、重商主义主要观点v货币是财富的唯一形态货币是财富的唯一形态v主张国家干预经济主张国家干预经济v少买多卖，力争顺差，吸收外国货币，少买多卖，力争顺差，吸收外国货币，增加财富，增强国力增加财富，增强国力v认为利润或利益来自流通领域，而非认为利润或利益来自流通领域，而非生产过程生产过程　　　　　　　　5 5、、重商主义的贸易政策（（1 1）出口退税）出口退税 （（2 2）奖励出口）奖励出口（（3 3）关税与非关税壁垒）关税与非关税壁垒（（4 4）进口替代）进口替代 u出口退税•即当商品出口时即当商品出口时，，国家全部地或部分地国家全部地或部分地退还商人原先缴纳的税款退还商人原先缴纳的税款；；•当进口商品经过本国加工后重新输出时当进口商品经过本国加工后重新输出时，，国家则退还这些商品在进口时所交付的国家则退还这些商品在进口时所交付的关税。

关税u奖励出口•即国家颁发奖金即国家颁发奖金，，奖励出口本国商品的奖励出口本国商品的商人这实际上也是一种出口补贴这实际上也是一种出口补贴晚期重商主义者还积极鼓励扩大出口晚期重商主义者还积极鼓励扩大出口商品的生产商品的生产，，扶植和保护本国工场手扶植和保护本国工场手工业的发展工业的发展u关税与非关税壁垒•即对输入本国的外国商品课以高额关税即对输入本国的外国商品课以高额关税或者禁止进口本国不需要的商品或者禁止进口本国不需要的商品，，以达以达到保护本国工业和保持贸易顺差的目的到保护本国工业和保持贸易顺差的目的u进口替代•通过扩大国内耕地面通过扩大国内耕地面积来自己生产原来需积来自己生产原来需要进口的作物等等要进口的作物等等其中其中，，不少政策迄今不少政策迄今仍被许多国家使用仍被许多国家使用 三、重农主义学说：•反对重商主义政策，主张经济自由和重视农业的思想•1、创始人：弗朗斯瓦·魁奈（Francois Quesnay,1694-1774）2、重农学派的主要观点•轻视贸易，认为贸易并不能带来财富的增加，重视农业的发展•主张“自然秩序”，也就是不应以人的意志来转移客观规律，即主张自由经济，包括自由贸易引子引子•假如在一个贫瘠的海岛上，有个渔夫拥有假如在一个贫瘠的海岛上，有个渔夫拥有一条船，并有丰富的捕渔经验，但一直没一条船，并有丰富的捕渔经验，但一直没有衣服穿。

同时，在海岛的对面，有个农有衣服穿同时，在海岛的对面，有个农夫擅长于种麻织布，不会造船也不会捕鱼，夫擅长于种麻织布，不会造船也不会捕鱼，但又十分喜欢吃鱼但又十分喜欢吃鱼•你认为要使两者的需求都能得到满足，最你认为要使两者的需求都能得到满足，最经济的办法是什么？经济的办法是什么？ 第二节第二节 绝对优势贸易理论绝对优势贸易理论 亚当亚当 ··斯密斯密(Adam Smith(Adam Smith，，1723 a1790)1723 a1790)是西方古典是西方古典经济学的主要奠基人之一，经济学的主要奠基人之一，也是国际贸易理论的创始也是国际贸易理论的创始者17761776年亚当年亚当 ··斯密写斯密写出了经济学巨著出了经济学巨著《《国富论国富论》》(The Wealth of (The Wealth of Nations )Nations ) 一、代表人物：亚当一、代表人物：亚当. .斯密斯密 二、绝对优势理论的主要观点、绝对优势理论的主要观点1 1、分工可以提高劳动生产率、分工可以提高劳动生产率                   斯密认为，国民财富的增长有两条斯密认为，国民财富的增长有两条途径：一是提高劳动生产率；二是途径：一是提高劳动生产率；二是增加劳动数量，其中前者的作用尤增加劳动数量，其中前者的作用尤其大，而劳动生产率的提高则主要其大，而劳动生产率的提高则主要取决于分工。

取决于分工 • 国际分工的基础是在各自占有优势的国际分工的基础是在各自占有优势的自然禀赋中后天获得的有利条件自然禀赋中后天获得的有利条件2 2、分工的原则、分工的原则 3 3、、绝对优势理论的绝对优势理论的基本原理基本原理       两国之间进行贸易的动机建立在两国之间进行贸易的动机建立在成本的差异之上用本国比较擅长成本的差异之上用本国比较擅长生产的产品与别国擅长生产的产品生产的产品与别国擅长生产的产品进行交换，那么贸易双方都是可以进行交换，那么贸易双方都是可以获利的Ø即即““以己之所长，换己之所需以己之所长，换己之所需””四、绝对优势贸易模型四、绝对优势贸易模型（（1 1）用劳动生产率来衡量，即用单）用劳动生产率来衡量，即用单位要素投入的产出率来衡量位要素投入的产出率来衡量u 一国如果在某种产品上具有比别国高一国如果在某种产品上具有比别国高的劳动生产率，该国在这一产品上就的劳动生产率，该国在这一产品上就具有绝对优势具有绝对优势（（2 2）用生产成本来衡量，即用生产）用生产成本来衡量，即用生产1 1单位产品所需的要素投入数量来单位产品所需的要素投入数量来衡量衡量 u 如在某种产品的生产中，一国单位产如在某种产品的生产中，一国单位产量所需的要素投入低于另一国，该国量所需的要素投入低于另一国，该国在这一产品上就具有绝对优势。

在这一产品上就具有绝对优势(3)模型模型　　　　　　　　　　分工前分工前表表                 两国的生两国的生产产成本成本小麦小麦布布劳动天劳动天数数产产量量劳动天劳动天数数产产量量法国法国10012001英英  国国20011001总总  计计30023002分工后分工后小麦小麦布布劳动天数劳动天数产量产量劳动天数劳动天数产量产量 法国法国300300英英  国国003003总总  计计30033003交换后交换后小麦小麦布布法法 国国3-1=2单位单位1单位单位英英  国国1单位单位3-1=2单位单位五、五、绝对优势理论的主要结论绝对优势理论的主要结论1 1、在有贸易的条件下，可以进行国际专业化分、在有贸易的条件下，可以进行国际专业化分工，两个国家都将本国的资源转移至本国具有工，两个国家都将本国的资源转移至本国具有绝对优势绝对优势的部门2 2、双方进行贸易，可以用本国劳动率高、成本、双方进行贸易，可以用本国劳动率高、成本低，也就是具有绝对优势的产品去换取本国劳低，也就是具有绝对优势的产品去换取本国劳动率低、成本高，处于劣势的产品动率低、成本高，处于劣势的产品。

3 3、双方进行贸易获利的源泉在于：由于国际专、双方进行贸易获利的源泉在于：由于国际专业化分工，双方都发挥了本国的绝对优势，提业化分工，双方都发挥了本国的绝对优势，提高了劳动生产率，增加了产量，降低了成本高了劳动生产率，增加了产量，降低了成本六、绝对优势理论的进步性与局限性六、绝对优势理论的进步性与局限性u进步性：进步性：•第一次从生产领域出发说明了国际第一次从生产领域出发说明了国际贸易贸易发生与发展的必然性贸易贸易发生与发展的必然性u局限性：局限性：•只说明了国际贸易中的特殊现象只说明了国际贸易中的特殊现象即在一种商品的生产上处于绝对优即在一种商品的生产上处于绝对优势的国家，通过参加国际分工和国势的国家，通过参加国际分工和国际贸易可以从中取得利益际贸易可以从中取得利益第三节第三节 比较优势贸易理论比较优势贸易理论  引子引子•假如贝克汉姆踢足球每小时能赚假如贝克汉姆踢足球每小时能赚1000010000英镑，同时他剪草坪的技术也很好，比英镑，同时他剪草坪的技术也很好，比他的邻居（草坪修剪工）快他的邻居（草坪修剪工）快1 1倍，每小倍，每小时能赚时能赚100100英镑，他邻居每小时能赚英镑，他邻居每小时能赚5050英镑。

英镑•请问从经济学角度来看，小贝是否应该请问从经济学角度来看，小贝是否应该自己修草坪？自己修草坪？一、比较优势理论的代表人物一、比较优势理论的代表人物u大卫大卫. .李嘉图（李嘉图（David RicardoDavid Ricardo））•（（17721772～～18231823年），是年），是英国英国产业产业革命高潮时期的资产阶级革命高潮时期的资产阶级经济学经济学家，他继承和发展了斯密经济理家，他继承和发展了斯密经济理论中的精华，使古典政治经济学论中的精华，使古典政治经济学达到了最高峰是英国资产阶级达到了最高峰是英国资产阶级古典政治经济学的杰出代表和完古典政治经济学的杰出代表和完成者二、比较优势理论的二、比较优势理论的基本原理基本原理u 国国际际分分工工和和国国际际贸贸易易的的基基础础是是比比较较优优势势，，而而不不是是绝绝对对优优势势一一国国即即使使两两种种商商品品的的生生产产成成本本都都高高于于另另一一国国，，但但只只要要按按照照“有有利利取取重重，，不不利利择择轻轻”的的原原则则进进行行分分工工和和交交换换，，不不仅仅可可以以增增加加社社会会财财富富，，而而且且可可以以使使贸贸易易双双方方获获得得利益。

利益两优取其重，两劣取其轻两优取其重，两劣取其轻三、三、比较优势论的比较优势论的主要内容主要内容•1 1、在有贸易的条件下，可以进行国际专、在有贸易的条件下，可以进行国际专业化分工业化分工, ,两个国家将本国的资源转移至两个国家将本国的资源转移至本国具有本国具有相对优势相对优势的部门•2 2、贸易双方，将出口本国具有比较优势、贸易双方，将出口本国具有比较优势的产品，进口本国处于劣势的产品的产品，进口本国处于劣势的产品•3 3、双方贸易获利的源泉在于：由于两国、双方贸易获利的源泉在于：由于两国进行了国际专业化分工，发挥了本国的进行了国际专业化分工，发挥了本国的比较优势，提高了劳动生产率比较优势，提高了劳动生产率三、比较优势贸易模型三、比较优势贸易模型u假定假定A A国生产国生产1 1单位单位F F商品商品需要耗费需要耗费2 2单位劳动，生单位劳动，生产产1 1单位单位C C商品需要耗费商品需要耗费1 1单位劳动；单位劳动；B B国生产国生产1 1单位单位F F商品需要耗费商品需要耗费1010单位劳单位劳动，生产动，生产1 1单位单位C C商品需要商品需要耗费耗费2 2单位劳动单位劳动。

A A国国B B国国F F商品商品2 21010C C商品商品1 12 2 比较优势比较优势2×2贸易模型贸易模型 分工前分工前 从表可知，在毛呢和酒这两种商品的生产上，从表可知，在毛呢和酒这两种商品的生产上，葡萄牙都占有优势地位，而英国都处于劣势葡萄牙都占有优势地位，而英国都处于劣势毛毛 呢呢酒酒劳动日劳动日（天）（天）产量（匹）产量（匹） 劳动日劳动日（天）（天）产量产量（吨）（吨）葡萄牙葡萄牙901801英英 国国10011201 分工后分工后毛毛 呢呢酒酒劳动日（天）劳动日（天）产量（匹）产量（匹） 劳动日（天）劳动日（天） 产量（匹）产量（匹）葡萄牙葡萄牙0080+90=170170/80=2.25英英 国国100+120=220220/100=2.200 交换后交换后毛毛 呢呢酒酒葡萄牙葡萄牙1单位单位1.25单位单位英英 国国1.2单位单位1单位单位四、比较优势理论的进步性与局限性四、比较优势理论的进步性与局限性u进步性：进步性：•论证了各国无论生产力水平高低，论证了各国无论生产力水平高低，都可按都可按“有利取重，不利择轻有利取重，不利择轻”的的原则进行国际分工和国际贸易，都原则进行国际分工和国际贸易，都可以得到实际利益可以得到实际利益u局限性局限性:• 缺乏动态分析缺乏动态分析• 通过分工获得的比较利益不一定体现通过分工获得的比较利益不一定体现一国的长远利益一国的长远利益• 未能揭示支配国际交换的规律未能揭示支配国际交换的规律 讨论讨论:l我国与美国相比，农业生产效率是美我国与美国相比，农业生产效率是美国的国的1/31/3，工业生产效率是美国的，工业生产效率是美国的1/81/8。

按照按照大卫大卫. .李嘉图的比较优势理论李嘉图的比较优势理论, ,我我国是否应该放弃工业生产，专门从事国是否应该放弃工业生产，专门从事农业生产？为什么？农业生产？为什么？ 习题习题1 1、、 在古典贸易模型中，假设在古典贸易模型中，假设A A国有国有120120名劳名劳动力，动力，B B国有国有5050名劳动力，如果生产棉花名劳动力，如果生产棉花的话，的话，A A国的人均产量是国的人均产量是2 2吨，吨，B B国也是国也是2 2吨；吨；要是生产大米的话，要是生产大米的话，A A国的人均产量是国的人均产量是1010吨，吨，B B国则是国则是1616吨画出两国的生产可能吨画出两国的生产可能性曲线并分析两国中哪一国拥有生产大米性曲线并分析两国中哪一国拥有生产大米的绝对优势？哪一国拥有生产大米的比较的绝对优势？哪一国拥有生产大米的比较优势？优势？思路：思路： B B国由于每人能生产国由于每人能生产1616吨大米，而吨大米，而A A国每人仅生产国每人仅生产1010吨大米，所以吨大米，所以B B国具国具有生产大米的绝对优势。

有生产大米的绝对优势 从两国生产可能性曲线看出从两国生产可能性曲线看出A A国生国生产大米的机会成本为产大米的机会成本为0.20.2，而，而B B国为国为0.1250.125，所以，所以B B国生产大米的机会成本国生产大米的机会成本或相对成本低于或相对成本低于A A国，国，B B国生产大米具国生产大米具有比较优势有比较优势2 2、下表列出了加拿大和中国生产、下表列出了加拿大和中国生产1 1单位单位计算机和计算机和1 1单位小麦所需的劳动时间单位小麦所需的劳动时间假定生产计算机和小麦都只用劳动，加假定生产计算机和小麦都只用劳动，加拿大的总劳动为拿大的总劳动为600600小时，中国总劳动小时，中国总劳动为为800800小时 （（1 1）计算不发生贸易时各国生产计算）计算不发生贸易时各国生产计算机的机会成本机的机会成本2 2）哪个国家具有生产计算机的比较优）哪个国家具有生产计算机的比较优势？哪个国家具有生产小麦的比较优势势？哪个国家具有生产小麦的比较优势？？（（1 1）中国生产计算机的机会成本为）中国生产计算机的机会成本为100/4=25100/4=25，加拿大为，加拿大为60/3=2060/3=20（（2 2）因为加拿大生产计算机的机会）因为加拿大生产计算机的机会成本比中国低，所以加拿大具有生成本比中国低，所以加拿大具有生产计算机的比较优势，中国就具有产计算机的比较优势，中国就具有生产小麦的比较优势生产小麦的比较优势  计算机计算机小麦小麦中国中国100100小时小时4 4小时小时加拿大加拿大6060小时小时3 3小时小时第四节第四节 要素禀赋理论要素禀赋理论一、一、要素禀赋理论的代表人物要素禀赋理论的代表人物瑞典经济学家赫克歇尔瑞典经济学家赫克歇尔瑞典经济学家赫克歇尔瑞典经济学家赫克歇尔（（（（E·Heckscher,1879-1952E·Heckscher,1879-1952E·Heckscher,1879-1952E·Heckscher,1879-1952））））和俄林和俄林和俄林和俄林（（（（B·Ohlin,1899-1979B·Ohlin,1899-1979B·Ohlin,1899-1979B·Ohlin,1899-1979））））的。

的 赫克歇尔，于赫克歇尔，于赫克歇尔，于赫克歇尔，于1919191919191919年发表了年发表了年发表了年发表了《《《《对外贸易对对外贸易对对外贸易对对外贸易对国民收入之影响国民收入之影响国民收入之影响国民收入之影响》》》》的著名论文，提出了要素的著名论文，提出了要素的著名论文，提出了要素的著名论文，提出了要素禀赋理论的基本观点禀赋理论的基本观点禀赋理论的基本观点禀赋理论的基本观点 俄林，接受了其师赫克歇尔的观点，于俄林，接受了其师赫克歇尔的观点，于俄林，接受了其师赫克歇尔的观点，于俄林，接受了其师赫克歇尔的观点，于1933193319331933年出版了年出版了年出版了年出版了《《《《域际和国际贸易域际和国际贸易域际和国际贸易域际和国际贸易》》》》一书，并一书，并一书，并一书，并因此获因此获因此获因此获1977197719771977年诺贝尔经济学奖要素禀赋年诺贝尔经济学奖要素禀赋年诺贝尔经济学奖要素禀赋年诺贝尔经济学奖要素禀赋理理论也称为赫论也称为赫——俄理论（俄理论（H-0H-0理论）二、要素禀赋理论的内容要素禀赋理论的内容要素禀赋理论可以分为：要素禀赋理论可以分为：•狭狭义义的的要要素素禀禀赋赋论论也也称称为为要要素素供供给给比比例理论。

例理论•广广义义的的要要素素禀禀赋赋理理论论不不仅仅包包括括要要素素供供给给比比例例理理论论，，还还有有要要素素价价格格均均等等化化理理论（一）要素供给比例理论的主要内容（一）要素供给比例理论的主要内容u 所所谓谓商商品品价价格格的的国国际际绝绝对对差差异异是是指指不不同同国国家家的的同同种种商商品品用用同同一一货货币币表表示示的的价价格格是是不不同同的的商商品品总总是是由由价价格格低低的的国国家家向向价价格格高高的的国国家家流流动动当当两两国国的的价价格格差差额额大大于于运运输输成本时，国际贸易可以带来利益成本时，国际贸易可以带来利益1 1、商品价格的国际绝对差异是国际贸易的直接、商品价格的国际绝对差异是国际贸易的直接原因原因2 2、各国商品价格比例不同是国际贸、各国商品价格比例不同是国际贸易产生的必要条件易产生的必要条件u尽尽管管商商品品价价格格的的国国际际绝绝对对差差异异是是产产生生国国际际贸贸易易的的直直接接原原因因，，但但并并非非有有商商品品价价格格的的国国际际绝绝对对差差异异就就会会发发生生国国际际贸贸易易，，还还必必须须符符合合比比较较优优势势的的原原则则赫赫—俄俄理理论论认认为为，，交交易易双双方方国国内内商商品品价价格格（（成成本本））的的比比例例不不同同（（在在完完全全竞竞争争市市场场条条件件下下，，商商品品价价格格等等于于生生产产成成本本）），，国国际际贸贸易易才才会发生会发生。

3 3、各国商品价格比例不同是由要素、各国商品价格比例不同是由要素价格比例不同决定的价格比例不同决定的u所所谓谓要要素素价价格格，，是是指指要要素素的的报报酬酬，，即即生生产产要要素素劳劳动动、、资资本本、、土土地地所所获获得得的的相相应应工工资资、、利利息息、、地地租租的的货货币币收收入入假假定定各各国国的的生生产产函函数数是是相相同同的的，，但但各各国国的的要要素素价价格格比比例例不不同同由由于于商商品品价价格格等等于于生生产产要要素素价价格格乘乘以以相相同同的的生生产函数，因此各国的商品价格比例则不同产函数，因此各国的商品价格比例则不同4 4、要素价格比例不同是由要素供给、要素价格比例不同是由要素供给比例不同决定的比例不同决定的u在在要要素素的的供供求求决决定定要要素素价价格格的的关关系系中中，，要要素素供供给给是是主主要要的的在在各各国国需需求求一一定定的的情情况况下下，，各各国国的的要要素素供供给给不不同同对对要要素素价价格格的的影影响响是是不不同同的的在在一一般般情情况况下下，，要要素素供供给给丰丰富富的的国国家家，，其其价价格格就就相相对对低低廉廉，，要要素素供供给给稀稀缺缺的的国国家家，，其其价格就相对昂贵。

价格就相对昂贵u 有关进出口商品的重要结论有关进出口商品的重要结论•一国出口的是本国丰富要素所生产的一国出口的是本国丰富要素所生产的商品，进口的是本国稀缺要素所生产商品，进口的是本国稀缺要素所生产的商品（二）要素价格均等化理论的主要内容要素价格均等化理论的主要内容 赫赫克克歇歇尔尔和和俄俄林林认认为为，，国国际际贸贸易易使使生生产产要要素素的的国国际际价价格格趋趋向向于于相相等等，，即即要要素素价价格格均均等等化化美美国国经经济济学学家家萨萨缪缪尔尔森森（（P P·Samuelson,1915Samuelson,1915年年- -））在在19481948、、19491949、、19531953年年先先后后在在三三篇篇论论文文中中对对要要素素价价格格均均等等化化作作了了数数学学证证明明，，指指出出国国际际要要素素价价格格均均等等化化不不仅仅是是一一种种趋趋势势，，而而且且是是一一种种必必然然故故这这一一理理论合称为赫论合称为赫- -俄俄- -萨（萨（H-O-SH-O-S））原理主要内容：主要内容： 在在自自由由贸贸易易条条件件下下，，国国际际间间的的商商品品流流动动在在一一定定程程度度上上可可以以替替代代国国际际间间要要素素的的流流动动，，从从而而抵抵销销了了各各国国生生产产要素的差异。

要素的差异u 比比如如，，甲甲国国的的资资本本相相对对丰丰富富、、劳劳动动相相对对稀稀缺缺，，故故利利息息率率较较低低、、工工资资较较高高；；乙乙国国的的劳劳动动相相对对丰丰富富、、资资本本相相对对稀稀缺缺，，故故工工资资较较低低、、利利息息率率较较高高在在自自由由贸贸易易中中，，甲甲国国扩扩大大生生产产并并出出口口资资本本密密集集型型商商品品，，减减少少生生产产并并进进口口劳劳动动密密集集型型商商品品；；这这就就使使甲甲国国的的资资本本需需求求量量增增加加，，而而劳劳动动需需求求量量减减少少，，从从而而使使甲甲国国的的资资本价格上涨，劳动价格下跌本价格上涨，劳动价格下跌 相相反反，，乙乙国国扩扩大大生生产产并并出出口口劳劳动动密密集集型型商商品品，，减减少少生生产产并并进进口口资资本本密密集集型型商商品品，，使使得得劳劳动动需需求求增增加加、、价价格格上上涨涨，，资资本本需需求求减减少少、、价价格格上上涨涨由由于于同同一一种种生生产产要要素素价价格格在在两两国国的的反反向向运运动动，，最最终终导导致致两两国国的的同同一一要要素素价价格格均均等化  在在现现实实生生活活中中，，国国际际贸贸易易并并不不能能使使各各国国同同质质的的生生产产要要素素收收入入相相等等，，比比较较符符合合实实际际的的说说法法是是，，国国际际贸贸易易减减少少了了同同质质生生产产要要素素如如工工资资和和利利率率的的国际差异，而不是将其完全消除。

国际差异，而不是将其完全消除三、三、要素禀赋理论的进步性与局限性要素禀赋理论的进步性与局限性u进步性：进步性：•从一国基本经济资源优势解释了国际从一国基本经济资源优势解释了国际贸易发生的原因，从实际优势出发决贸易发生的原因，从实际优势出发决定贸易模式，从贸易对经济的影响分定贸易模式，从贸易对经济的影响分析贸易的作用它是现代国际贸易理析贸易的作用它是现代国际贸易理论的开端论的开端u局限性：局限性：•资源禀赋并非国际贸易发生的充分条资源禀赋并非国际贸易发生的充分条件；强调静态结果，忽视了技术进步件；强调静态结果，忽视了技术进步等许多实际情况；对需求因素并未给等许多实际情况；对需求因素并未给予充分的重视予充分的重视6262    第五节第五节 里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜是针对要素禀赋论所提出的一里昂惕夫之谜是针对要素禀赋论所提出的一种质疑，它的提出成为西方传统微观国际贸种质疑，它的提出成为西方传统微观国际贸易理论在当代新发展的转折点，它是西方国易理论在当代新发展的转折点，它是西方国际贸易理论发展史上的又一个新的里程碑际贸易理论发展史上的又一个新的里程碑 一、一、 里昂惕夫之谜的代表人物里昂惕夫之谜的代表人物u里昂惕夫里昂惕夫n美国著名计量经济学家美国著名计量经济学家n代表作是代表作是《《投入产出经济学投入产出经济学》》。

n创立了投入创立了投入——产出分析法并将其产出分析法并将其运用于经济学之中运用于经济学之中n正是以此突出贡献，他获得了正是以此突出贡献，他获得了19731973年诺贝尔经济学奖年诺贝尔经济学奖 二、二、里昂惕夫之谜的基本思想里昂惕夫之谜的基本思想n美国经济学家里昂惕夫美国经济学家里昂惕夫19531953年用年用投入投入——产出模型对美国产出模型对美国4040年代和年代和5050年代的对外贸易情况进行分析，考年代的对外贸易情况进行分析，考察了美国出口产品的资本察了美国出口产品的资本——劳动比劳动比和美国进口替代产品中的资本和美国进口替代产品中的资本——劳劳动比n发现美国参加国际分工是建立在劳发现美国参加国际分工是建立在劳动密集型专业分工基础之上的（即动密集型专业分工基础之上的（即出口产品中的资本出口产品中的资本——劳动比低于进劳动比低于进口替代产品的）这一结果恰与俄口替代产品的）这一结果恰与俄林的要素赋予论相悖，引起了经济林的要素赋予论相悖，引起了经济学界和国际贸易界的巨大争议学界和国际贸易界的巨大争议美国出口商品和进口替代商品对国内资美国出口商品和进口替代商品对国内资本和劳动力的需要量本和劳动力的需要量1951年年1951年年 173.911951年年出出 口口进口替代进口替代出出 口口进口替代进口替代1947年年2550780309133922568002303400182.313170.004173.91167.8113991181841297713726资本（美资本（美元）元）劳动（人劳动（人/人平均年人平均年资本量资本量u上表的分析和结论上表的分析和结论：从上表可见，美国进口替代品比出口从上表可见，美国进口替代品比出口商品需要单位劳动的资本数高出商品需要单位劳动的资本数高出3030％。

里昂惕夫的结论是：％里昂惕夫的结论是：“美国参美国参加国际分工建立在劳动密集型生产加国际分工建立在劳动密集型生产专业化基础上的，而非建立在资本专业化基础上的，而非建立在资本密集型生产专业化基础上，也即该密集型生产专业化基础上，也即该国利用外贸来节约资本和安排剩余国利用外贸来节约资本和安排剩余劳动力劳动力”n众所周知，美国为资本丰富国，按众所周知，美国为资本丰富国，按H-OH-O定理，美国应出口资本密集型商品定理，美国应出口资本密集型商品里昂惕夫的研究结果成为悖论其他里昂惕夫的研究结果成为悖论其他人也实证了各国的情况，有与人也实证了各国的情况，有与H-OH-O定理定理一致的，也有和里昂惕夫之迷一致的一致的，也有和里昂惕夫之迷一致的所以既不能肯定，也不能否定所以既不能肯定，也不能否定H-OH-O命题但我们可以认为，该命题不够完善，但我们可以认为，该命题不够完善，或命题的假设太严格，离现实有差距或命题的假设太严格，离现实有差距 ⑴⑴ 劳劳动动效效率率的的差差异异 ⑵⑵ 人人力力资资本本的的差差异异 ⑶⑶ 关关税税结结构构 ⑷⑷ 要要素素密密集集度度逆逆转转 ⑸⑸ 资资本本密密集集型型的的需需求求偏偏好好 ⑹⑹ 自自然然资资源源稀稀缺缺 ⑺⑺ 竞竞争争和和垄垄断断的的程程度度 ⑻⑻ 要要素素禀禀赋赋论论本本身身的的缺缺陷陷二二、、里里昂昂惕惕夫夫之之谜谜各各种种解解释释⑴ ⑴ 劳动效率的差异劳动效率的差异•里昂惕夫本人用劳动生产率的里昂惕夫本人用劳动生产率的差异差异——劳动力质的差异来解释劳动力质的差异来解释该谜。

该谜 •里昂惕夫认为，各国的劳动生产率是不里昂惕夫认为，各国的劳动生产率是不同的，其中美国工人的劳动生产率大约同的，其中美国工人的劳动生产率大约是其他国家的是其他国家的3 3倍，在计算美国的工人倍，在计算美国的工人人数时，就应该把实际人数乘以人数时，就应该把实际人数乘以3 3，这，这样，与其他国家相比，美国就是劳动力样，与其他国家相比，美国就是劳动力相对丰富而资本相对缺乏的国家，所以相对丰富而资本相对缺乏的国家，所以它出口劳动密集型产品而进口资本密集它出口劳动密集型产品而进口资本密集型产品，这样，型产品，这样，“谜谜”就不存在了就不存在了⑵ ⑵ 人力资本的差异人力资本的差异•克拉维斯（克拉维斯（KravisKravis）为代表的一批经济）为代表的一批经济学家认为，里昂惕夫在计算资本时只考学家认为，里昂惕夫在计算资本时只考虑了物质资本，忽略了人力资本虑了物质资本，忽略了人力资本•所谓人力资本，就是指能够提高劳动生所谓人力资本，就是指能够提高劳动生产率的所有开支，如教育投资、工作培产率的所有开支，如教育投资、工作培训及保健费用等等训及保健费用等等•人力资本应该追加到有形资本当中。

人力资本应该追加到有形资本当中因为美国劳动比国外劳动包含更多的因为美国劳动比国外劳动包含更多的人力资本，所以能够得出美国出口资人力资本，所以能够得出美国出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品本密集型产品，进口劳动密集型产品的结论但是，由于人力资本很难进的结论但是，由于人力资本很难进行准确地测算，因此这种解释并未得行准确地测算，因此这种解释并未得到普遍接受到普遍接受3 3．关税结构．关税结构n英国经济学家鲍德温认为，里昂惕夫英国经济学家鲍德温认为，里昂惕夫之谜可以用美国的关税结构来解释之谜可以用美国的关税结构来解释他指出，里昂惕夫在的进行实证时，他指出，里昂惕夫在的进行实证时，并没有考虑到美国关税的倾向以及其并没有考虑到美国关税的倾向以及其他贸易限制的影响他贸易限制的影响4 4．要素密集度逆转．要素密集度逆转 要素密集度逆转（要素密集度逆转（factor intensity factor intensity reversalreversal）） 指的是同一种产品在劳动指的是同一种产品在劳动丰富的国家属于劳动密集型，而在资本丰富的国家属于劳动密集型，而在资本丰富的国家又属于资本密集型的情形。

丰富的国家又属于资本密集型的情形 5 5．资本密集型的需求偏好．资本密集型的需求偏好n这一观点认为这一观点认为，，在现实的国际贸易中在现实的国际贸易中，，偏好与需偏好与需求求的差异也能够成为产生国的差异也能够成为产生国际际贸易的基础贸易的基础n比较利益决定着贸易的供给方面比较利益决定着贸易的供给方面，，因而因而决定了贸易的格局决定了贸易的格局，，但是如果需求差异但是如果需求差异的影响能够超过供给方面所决定的原的影响能够超过供给方面所决定的原有有贸易格局贸易格局，，就会从需求方面决定一个新就会从需求方面决定一个新的贸易结构的贸易结构6 6．自然资源稀缺．自然资源稀缺n美国学者凡尼克（美国学者凡尼克（J.VanekJ.Vanek）认为，）认为，里昂惕夫之谜产生的原因是由于里里昂惕夫之谜产生的原因是由于里昂惕夫在计算时，只考虑了劳动和昂惕夫在计算时，只考虑了劳动和资本两种生产要素，而忽视了自然资本两种生产要素，而忽视了自然资源这一要素在国际贸易中的作用资源这一要素在国际贸易中的作用n美国某些自然资源如矿产、木材等相美国某些自然资源如矿产、木材等相对稀缺，而生产中又大量使用。

在美对稀缺，而生产中又大量使用在美国，这些资源的开发或提炼，需要耗国，这些资源的开发或提炼，需要耗费大量的投资，即属于高资本投入的费大量的投资，即属于高资本投入的产品美国就必须从国外进口这些稀产品美国就必须从国外进口这些稀缺的自然资源产品，而这些产品在美缺的自然资源产品，而这些产品在美国又是资本密集型产品，故美国进口国又是资本密集型产品，故美国进口资本密集型产品也就不足为奇了资本密集型产品也就不足为奇了7 7．竞争和垄断的程度．竞争和垄断的程度u这种解释认为国际贸易中某些产品的这种解释认为国际贸易中某些产品的竞争和垄断不同，因而使国际贸易不可竞争和垄断不同，因而使国际贸易不可能完全按生产要素的组合及其对各国的能完全按生产要素的组合及其对各国的相对有利程度来进行，所以有利于输出相对有利程度来进行，所以有利于输出国的产品不一定能够顺利地输入另一个国的产品不一定能够顺利地输入另一个国家，而对输出国相对不利的产品却有国家，而对输出国相对不利的产品却有可能比较容易地输入另一国可能比较容易地输入另一国8 8．要素禀赋论本身的缺陷．要素禀赋论本身的缺陷 有些经济学家认为，要素禀赋论并不完善，其理论有些经济学家认为，要素禀赋论并不完善，其理论存在着严重缺陷：存在着严重缺陷： 一是商品生产过程中所含要素密集度固定不变是错一是商品生产过程中所含要素密集度固定不变是错误的。

误的 二是要素禀赋论忽视了需求因素因为需求会改变二是要素禀赋论忽视了需求因素因为需求会改变要素禀赋的倾向性要素禀赋的倾向性 u 如，美国不是世界上主要的大米生如，美国不是世界上主要的大米生产国，但却是世界上主要的大米出口产国，但却是世界上主要的大米出口国之一这主要例是由于美国国内大国之一这主要例是由于美国国内大米需求少的缘故既然要素禀赋论本米需求少的缘故既然要素禀赋论本身具有不完善的地方，那么，里昂惕身具有不完善的地方，那么，里昂惕夫之谜的产生也是正常的夫之谜的产生也是正常的 （（6 6）机遇）机遇 •一些偶然性的事件和机会有时也会对一一些偶然性的事件和机会有时也会对一国的产业竞争优势产生影响国的产业竞争优势产生影响•其中特别重要的是：发明活动、技术上的突破、其中特别重要的是：发明活动、技术上的突破、世界金融市场和汇率的变化、世界或地区需世界金融市场和汇率的变化、世界或地区需求的高涨、外国政府的政治决策、战争等求的高涨、外国政府的政治决策、战争等由于这些偶然事件的发生，为那些能够适应由于这些偶然事件的发生，为那些能够适应新形势的国家的企业获得竞争优势提供了机新形势的国家的企业获得竞争优势提供了机会。

会 思考与作业思考与作业1 1．试分析绝对优势理论和比较优势理论．试分析绝对优势理论和比较优势理论? ?2 2．简述赫克歇尔．简述赫克歇尔- -俄林理论的内容俄林理论的内容? ?3. 3. 简述何为里昂惕夫之谜？谈谈你的看法简述何为里昂惕夫之谜？谈谈你的看法。