ANAB法庭科学司法鉴定检验机构应用准则概述.doc

ANAB法庭科学/司法鉴定检验机构应用nr;准则概述关颖雄华东政法大学刑事司法学院摘要：本文介绍了 ANAB新版国际(非美国本土)法庭科学检验机构认可应用准则的重 点条款内容，以期为我国法庭科学/司法鉴定机构质量管理提供参考关键词：心AB;法庭科学;检验机构认可;认可流程;认可应用准则;基金：上海市教育委员会重点学科建设项目“司法鉴定” (J51102),上海市教 育委员会高校青年教师培养资助基金项目“物证技术司法鉴定质量监控制度研 究” (ZZHDZF12026)的研究成果美国合格评定认可机构“国家标准协会-美国质量协会国家认可委员会” (ANA B)是该国法庭科学/司法鉴定领域认可项目的主要提供者自2017年6月1日 起，A N A B新版国际法庭科学检验机构/检测实验室认可应用准则和认可项目 正式实施认可评审所对照的应用准则重点条款AMAB认可指南文件《IS0/IEC17020:2012国际认可项目评审活动强制要求(P R 3082)》列举了 ANAB开展各类型评审活动吋所重点对照的认可应用准则条款 (见附表)；法庭科学检验机构(以下简称机构)在接受评审时应提供符合性核 查清单和客观证据。

二、认可评审应用准则重点条款内容简析1. 结构要求方面的重点条款内容机构应维持一份有效的组织架构图以清晰表明人员职权界限工作岗位描述必须 详细载明岗位的工作任务、职责和授权，而且其记录应当是易于查阅的应任命 一名员工作为健康和安全经理，不论其称谓如何，负责管理机构的健康和安全 事务2. 资源要求方面的重点条款内容仃)人员能力及其维持第一，机构应有充足的覆盖其常规业务范围的专业能力的固定员工;保留成功完 成能力验证计划的记录证明人员能力，AR 3037文件对“成功完成”的界定是： 参加能力验证计划或检验机构间比对的结果是与期望获得的结果相一致的，或 者在获得不一致结果时，检验机构能够解释这种不一致或者采取了与不一致的 严重性相适应的纠正措施;人员获得由有关组织颁发的专业认证，可视为其满足 培训要求的证据第二，检验员应具备所运用技术的相关知识，即理解犯罪活动 实施所依赖的技术，以及理解调查犯罪所使用的技术第三，对于影响犯罪现场 勘查和/或者法庭科学检验活动结果的人员，机构应有其培训、发展以及能力评 估的最新记录，包括学术和专业资格、所参加的外部/内部课程、培训和再培训 第四，机构应为人员制定行为守则，并涵盖职业道德、保密性要求、公正性要求、 人员安全、与机构其他成员之间关系，以及为确保机构工作人员行为合适的其他 内容。

此外，在人员能力维持方面，机构应有培训和专业技能水平维持的政策和程序， 其包括发展中的技术更新、检验方法以及专家证人作证的内容;每年应进行一次 人员培训需求识别，其结果，或者是形成人员深入培训的文件化计划，或者是 做岀该名人员目前无深入培训需求的陈述机构应有能及时更新的培训项目并制 定评价准则在一个认可周期内，机构必须对各名犯罪现场勘查人员和/或法证 检验人员至少进行一次观察或见证如机构只有一名技术上具备能力的人员时， 应安排外部观察/见证，除非己有充分支持证据表明该人员能力是持续胜任的附表一一认可评审所对照的应用准则重点条款 下载原表(2) 人员参加能力验证/检验机构间比对机构应为每个实施检验活动的场所参加能力验证计划/检验机构间比对，包括其 卫星站点，除非不可行或不合理实施要求主要包括:A.外部能力验证计划应由 获ISO/IEC 17043认可(或由已签署ILAC、A P L A C校准或检测领域M R A 的认可机构颁发相关认可)的提供者组织实施B.在一个自然年内所有检验人员 均必须至少成功完成一次其所实施的每一个检验领域的内部或外部的能力验证 计划C.每间隔4年，机构所参加的能力验证计划必须覆盖其认可范围内列岀的 毎一个检验领域中的毎一类检验活动或检验类型的代表性样品D.如可能时，必 须满足认可范围内有关专业的能力验证计划参加频次要求。

获认可机构应向AN AB提交完成能力验证计划或检验机构间比对活动的“四年计划”，覆盖现有认 可周期以及各项评审活动3) 设施和设备 第一，在场所区域控制方面，机构应对其操作区域进行访问控制和限制，访客 对该区域的访问不得为“无限制区域访问”，并应保留所有访问机构操作区域 的访客记录第二，在设施和设备管理方面，机构不得允许未经授权人员使用设施和设备;如 发现设备曾经脱离过其直接控制，则应在这些设备返回并投入使用前采取相应 措施以确认具备持续适用性;当使用不在本机构直接控制下的设备时，应在将其 投入检验活动前验证该设备是否完全满足17020标准的所有要求，将保留验证 录 第三，在对设备校准方面，如设备校准是在机构内实施的，应通过使用本机构 的有证测量参考标准，或通过与有能力机构的测量参考标准进行比对，以保证 校准能溯源至国家标准;参考标准的证书或同等值必须包含适用于以参考标准校 准设备的测量不确定度第四，在证据存储区域管理方面，机构应保证其具备防盗或干扰的安全性，并 且限制和控制访问；存储条件应能防止证据遗失、变质或受到污染，同时，能保 持证据完整性和可识别性第五，在标准物质和试剂管理方面，机构应维持一份关键试剂名录清单并保证 将其运用于证物之前己经过合适的控制，确认每一种关键试剂的正确功能;应为 标准物质和试剂加贴合适标签标明品名、浓度、制备(或失效日期)、存储条件 以及有害警示等内容。

3. 过程要求方面的重点条款内容(1) 检验方法和程序机构应釆用经过国家或国际组织确认的，或由权威机构，如美国测试和材料协 会(A S T M)或相关国家机构公布的方法或程序;应对上述方法或程序进行性能 核查，以证实能满足方法或程序规定的性能要求并符合预期用途目的应按照书 面程序对检验方法进行确认、验证和性能检测，并将方法或程序符合预期用途目 的的记录予以保留;所有法证调查和检验活动均应被充分文件化，并包括质量控 制程序、对结果进行诠释和报告的指引特别是，机构应有政策和程序描述所采 集或提交证物的收集、包装、运输、处理以及销毁活动;为防止证物丢失、受污 染、发生交叉污染以及有害变化而需要采取的相应措施2) 被检验证物和样品的管理为满足法律对于证据监管的要求，机构应从接收到证物/证据时开始维持其监管 记录链条，以清楚标记证物的经手人或标明证据的存放场所记录;应能清楚理解 常规勘查和检验过程中发牛偏离的意义同时，机构必须有文件化程序以规定在 检验过程中待检验证物处于无人看管状态时所采取的安全防护措施3) 检验记录 机构应有文件化程序以确保为案件建立并维持稳定的记录体系;检验过程中制作 的记录，包括与客户交流、证据交接清单、证据包装和封装描述信息等，应可追 溯至每项活动所采用的对勘查/检验结果有显著影响的特定设备。

总体上，记录 应能对所形成的结论形成支持，并且当经办勘查/检验员不在场时，另一名同样 具备能力人员将能同样地根据记录对已经实施的检验活动和所获信息进行诠释此外，根据法庭科学检验活动特点，在记录要求和管理方面，AR 3037文件要求 案件档案记录应覆盖检验和观察的所有结果，包括可视化证据和发现，以及根 据这些结果所能获得的结论;在报告签发前应由第二名具有能力的检验员实施验 证;如其在验证程序中对检验结果或所实施的观察进行否决，则必须记录否决原 因；必须有程序处理验证人员不同意原检验员结论的情况，并记录对不同结论的 决议;对案件报告实施“技术复核”的人员必须获得从事检验活动的授权，并且 其应具备相应知识以保证其所审核的结论以及支持数据是合理且在科学上可被 接受，AR 3037文件将“技术复核”界定为:对案件记录所进行的评估以确保所 获科学结论具备合适基础4) 检验报告机构只能由已获授权人员签发或批准案件报告在格式上，案件报告的格式应遵 从I L A C-G19的有关规定结合不同地区法律要求，可考虑采取在报告中包含 17020标准所要求的全部信息，或制作报告附录以涵盖17020标准所要求的额外 要求，或者在案件记录中包含17020标准所要求的全部信息。

4. 管理体系要求的重点条款内容(1) 管理体系方式的选择如机构声明遵守方式B的规定，则需要表明其管理体系符合ISO 9001标准并且 持续满足TSO/T E C 17020要求;A N A B将对机构所作声明进行验证，但不会 依据ISO 9001进行评审或审核，验证范围取决于机构所提供的证据；当验证结果 是识别出不符合，则评审报告中会将其表述为“不符合条款&1・3要求”2) 管理评审的输入除了应遵守17020标准的基本要求外，针对法庭科学活动特点，机构管理评审 还应包括如下输入:所识别出的公正性风险;现有人员、设备资源充分性;预期工 作量;对新进和已有人员培训需求；已建立的人员能力保证体系的有效性，以及 解决检验中出现结论不一致的解决方案并所采取的合适预防措施和纠正措施的 所有记录等3) 内部审核的实施内部审核应由质量经理策划和组织，至少每个自然年度实施一次；内审的范围、 日期以及详细方案的策划和实施，应依据已被文档化的程序进行；内审过程中， 对机构所实施程序进行的评估，应包括对在现场上或实验室内进行的检验和检 测的直接观察⑷纠正措施和预防措施机构应有政策和程序，以在识别出不符合工作后，指派合适人员实施相应纠正 措施;这些政策和程序，应能够确保:对不符合工作进行管理的相应权责已被界 定和正确执行;对不符合工作的影响进行评估;立即实施纠正并对不符合工作中 的可接受性进行判定;必要时通知客户；以及授权重新实施有关工作的责任己被 界定。

三、小结我国法庭科学/司法鉴定认可制度建设和发展应本着“以我为主、兼收并蓄、突 出特色”的原则，积极吸收国外有益经验ANA B法庭科学检骑机构认可应用 准则在中请机构参与、技术领域同行力量主导、贯彻国际标准之间取得了一定平 衡;其较好地将17020标准与法庭科学活动特点有机结合，在人员能力监控、设 施和设备管理、方法和过程控制方面，有较为明确的、可操作性强的规定应当 对其进行深入研究参考文献[1] ANAB. ANAB Guidanee on ISO/TEC 17020 Accreditation for ForensicInspcction Agcncics (GD 3002)[EB/OL]. [2017一07一30]・ https://anab・ qualtraxcloud・ com/ShowDocument・ aspx?ID二1204[2] ANAB. ANA BAccreditation Manual for Forensic Service Providers (MA3033) [EB/OL]. [2017一07一30].htlps://anab・ qualtraxcloud・ com/ShowDocument・ eispx?ID=7183[3] ANAB.1S0/lEC17020:2012 Forensic Inspection Bodies Accreditation Requirements (AR 3037)[EB/S]. [2017-07-30]• https://anab, qualtraxcloud. com/showdocument.aspx?ID=9400.。