股改及挂牌时间参考表.docx

时间节点工作目标工作内容主要责任方T日中介机构进 场各中介与公司股东、高管就有限公 司拟在上海股权托管交易中心挂牌 事项进行初步的沟通，并初步拟定 挂牌方案，初步与公司股东、咼官 沟通了解公司的法律、财务及业务 情况，初步拟定以【】月【】日为 股改基准日公司、律 师、推荐机 构、会计 师、T+10 日完成初步法律尽职调查律师出具法律尽职调查清单，完成 对公司的法律初步尽职调查并出具 简要法律尽职调查报告，并就发现 的法律问题出具整改方案，并协助 公司进行整改律师T+15 日完成初步财务尽职调查会计师完成对公司财务方面基础性 工作的尽职调查，并出具简要财务 尽职调查报告，协助公司完成财务、 内控的规范会计师T+20 日完成股权结 构调整、董 事会、监事 会人选确定律师协助公司设立员工持股平台， 起草合伙协议等相关文件，协助股 东调整股权结构，协助公司遴选董 事、监事人选公司、律 师、推荐机 构T+22 日名称预核准办理股份公司名称预核准公司T+45 日会计师出具【】月【】 日为基准日 的审计报 告、评估师 出具评估报 告审计报告、评估报告会计师T+45 日股改的三会律师起草股份公司三会治理制度、律师T+46 日T+47 日制度、章程等文件公司章程、股份公司挂牌及转让的 文件、相关议案等有限公司召开拟股改的董事会会议召开同意整体变更为股份公司的董 事会会议。

审议以下议案：1、 同意公司类型由有限公司依法整 体变更为股份公司（非上市公司）2、 同意公司名称由有限公司变更为 股份有限公司3、 公司整体变更发起设立股份公司 的具体方案4、 同意有限责任公司的债权债务及 其他权利和义务由依法定程序变更 后的股份公司依法承继5、 审议通过公司财务报告6、 提议股东会全权委托重事会依法 办理公司整体变更发起设立股份公 司的相关事宜7、 提议于【】年【】月【】日召开 有限公司临时股东会会议，律师起 草相关议案文件有限公司召 开同意股改 的股东会会 议召开同意整体变更为股份公司的股 东会会议审议以下议案：1、 同意公司类型由有限公司依法整 体变更为股份公司（非上市公司）2、 同意公司名称由有限公司变更为 股份有限公司3、 公司整体变更发起设立股份公司 的具体方案4、 同意有限责任公司的债权债务及 其他权利和义务由依法定程序变更公司、律师后的股份公司依法承继5、 审议通过公司财务报告6、 全权委托董事会依法办理公司整 体变更发起设立股份公司的相关事 宜律师起草相关议案文件T+47 日发出创立大 会暨第一次 股东大会会 议通知及议 案（包括挂 牌的议案）发出创立大会暨第一次股东大会会议通知及议案公司T+57 日改制验资会计师进行改制验资并出具验资报告会计师T+57 日签署发起人协议签署发起人协议股东T+57 日召开职工代 表大会或职 工大会选举股份公司职工代表监事公司T+68日[1]召开股份公 司创立大会 暨第一次股 东大会1、 审议关于股份有限公司筹办情况 的报告。

2、 审议关于股份有限公司设立费用 的报告3、 关于股份有限公司章程的议案4、 关于组建股份有限公司董事会即 成立第一届董事会的议案5、 关于选举【】为股份有限公司第 届重事会重事的议案6、 关于选举【】为股份有限公司第届重事会重事的议案公司、律 师、推荐机 构7、 关于选举【】为股份有限公司第 一届董事会董事的议案8、 关于选举【】为股份有限公司第 一届董事会董事的议案9、 关于选举【】为股份有限公司第 一届董事会董事的议案10、 关于组建股份有限公司监事会 即成立股份公司第一届监事会的议 案11、 关于选举【】为股份有限公司 第一届监事会非职工监事的议案12、 关于选举【】为股份有限公司 第一届监事会非职工监事的议案13、 关于股份有限公司股东大会议 事规则的议案14、 关于股份有限公司董事会议事 规则的议案15、 关于股份有限公司监事会议事 规则的议案16、 关于股份有限公司对外投资管 理制度的议案17、 关于股份有限公司关联交易决 策制度的议案18、 关于股份有限公司对外担保管 理制度的议案19、 关于股份有限公司投资者关系 管理办法的议案20、 关于聘请【】为股份有限公司 外部审计机构的议案。

21、 关于【】股份有限公司在上海股权托管交易中心挂牌的议案22、 关于授权董事会办理股份有限 公司设立及注册登记等相关事宜的 议案23、 关于授权董事会办理【】股份 有限公司在上海股权托管交易中心 挂牌相关事宜的议案1、 《关于选举【】为公司董事长的 议案》2、 《关于聘任【】为公司总经理的 议案》3、 《关于聘任【】为公司财务总监 的议案》T+68 日股份公司第一次董事会会议4、 《关于聘任【】为公司董事会秘 书的议案》5、 《关于股份有限公司总经理工作 制度的议案》6、 《关于股份有限公司信息披露管 理制度的议案》律师、公司7、《关于股份有限公司董事会秘书 工作规则的议案》8、《关于股份有限公司财务管理制 度的议案》股份公司第T+68 日一次监事会会议《关于选举【】为股份有限公司监 事会主席的议案》公司向工商局申T+69 日请工商档案迁移至市局需要事先领取相关工商登记资料公司的申请T+73 日向工商局申 请股份公司 设立登记向工商局报送股份公司设立材料公司T+78 日完成股份公司设立工商登记工商局核发股份公司营业执照，股 份公司正式成立公司T+80 日完成法律意见书初稿律师出具法律意见书第一稿律师T+80 日推荐机构进 行申报材料 的制作推荐机构进行挂牌申报文件及底稿 材料的制作推荐机构T+80 日完成股份报 价转让说明 书初稿推荐机构完成股份报价转让说明 书、尽调报告及推荐报告第一稿推荐机构T+85 日对初稿文件进行沟通公司及中介机构对股份报价转让说 明书、审计报告、法律意见书相关 内容进行沟通确定公司、推荐 机构、会计 师、律师T+100日出具法律意见书律师出具正式法律意见书律师T+100日完成申报材料制作完成挂牌申报文件及底稿材料的制 作（公司协助提供材料）公司、推荐机构T+115日申请内核推荐机构完成部门内审，申请内核推荐机构T+120日完成推荐机构内核完成推荐机构内核推荐机构T+130日完成改制后 公司其他证 书的变更变更组织机构代码证、税务登记证、 银行账户信息、资产权属证书、专 利证书、资质证书等，通知主要债 权债务人变更事宜公司T+135日报送申请文件向股转系统报送挂牌申请文件公司、推荐机构T+150日完成股转系统反馈回复股转系统反馈，完成反馈回复T+170日通过审核通过股转系统审核及上海市金融办公司、推荐 核准 机构T+190日申请挂牌办理股份登记、申请挂牌等手续公司、推荐机构T+200日预披露挂牌文件预披露公司、推荐机构T+220日完成挂牌完成股份在股转系统挂牌转让公司、推荐机构[1]本计划表将股份制改制与挂牌转让放在一次会议上通过，实践中，一般分两 次进行。

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