2023年河北省期货从业资格之期货法律法规高分题库附答案.docx

2023年河北省期货从业资格之期货法律法规高分题库附精品答案一单选题(共50题)1、首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的（ ）等内容 A.风险报告B.对风险的处理意见C.防控风险计划D.尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果【答案】 D2、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（ ）A.期货公司住所地B.期货交易所住所地C.交仓所在地D.客户住所地【答案】 B3、甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ）A.要求期货交易所承担违约责任B.要求期货公司承担侵权责任C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任D.要求期货公司承担违约责任【答案】 D4、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（　　）的原则A.客户合法利益优先B.公平、公正、公开C.平等互利D.回避【答案】 A5、客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（ ）。

A.由期货公司承担B.由客户承担C.期货交易所承担D.期货业协会承担【答案】 B6、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失（　　）A.期货交易所承担主要赔偿责任B.期货公司承担主要责任C.期货交易所不承担赔偿责任D.期货公司不承担责任【答案】 A7、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（ ）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】 A8、《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（　　）A.2006年2月7日B.2006年4月15日C.2008年2月7日D.2008年5月1日【答案】 D9、A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖2015年8月1日，甲某下单买进玉米期货50手由于玉米价位不断下跌，同年9月15日已亏损50万元同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（ ）起诉。

A.A市所在地中级人民法院B.B市所在地高级人民法院C.B市所在地中级人民法院D.A市所在地任一基层人民法院【答案】 C10、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）个工作日内向协会报告A.3B.5C.10D.15【答案】 C11、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（ ）颁发的从业资格考试证明A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.所在期货公司【答案】 B12、境外经纪机构在接受境外交易者委托后，可以委托期货公司进行（ ）期货交易 A.境内特定品种B.境外特定品种C.境内全品种D.境外全品种【答案】 A13、在运营过程中，期货公司应当遵循（　　）结算制度A.每日无负债B.每周无负债C.每月无负债D.每年度无负债【答案】 A14、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（　　）A.中国期货业协会B.中金所C.中国证监会D.期货公司【答案】 B15、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（ ）内拒绝受理其从业资格申请。

A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C16、 期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，高级管理人员应遵循（　　）原则A.谨慎B.稳健C.回避D.诚实【答案】 C17、在价格分析中，常常把价格形态分成()两大类型A.上升形态和下降形态B.顶部形态和底部形态C.持续形态和反转形态D.主要形态和次要形态【答案】 C18、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（　　）A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】 C19、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，( )A.客户不承担责任B.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担C.期货公司与客户各自承担50％的责任D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】 B20、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（ ）A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】 C21、当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（ ）。

A.当地人民法院B.中国期货业协会C.中国证监会D.国务院期货监督管理机构【答案】 D22、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失以下说法正确的是（ ）A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易【答案】 C23、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（　　）。

A.应免除期货公司的责任B.应减轻期货公司的责任C.双方各自承担50％的责任D.双方协商承担责任【答案】 A24、期货公司的交易保证金不足，又未能于（ ）追加保证金的，按交易规则的规定处理 A.当日收盘前B.下一交易日开盘前C.当月结算前D.期货交易所规定的时间【答案】 D25、 期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准，取得金融期货结算业务资格A.国务院B.期货交易所C.期货业协会D.中国证券监督管理委员会【答案】 D26、 一种货币的远期汇率低于即期汇率称为()A.远期升水B.远期贴水C.即期升水D.即期贴水【答案】 B27、首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）日向期货公司董事会提出申请 A.5B.10C.20D.30【答案】 D28、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（　　）A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织B.经有关金融监管部门批准设立的财务公司C.慈善基金D.社会保障基金【答案】 A29、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。

甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失则下列说法正确的是（ ）A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】 D30、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（　　）等风险监管指标持续符合标准A.净资本B.净资产C.风险准备金D.流动资产【答案】 A31、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（ ）元A.1000万B.2000万C.3000万D.1亿【答案】 D32、期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.3B.5C.7D.10【答案】 B33、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是( )A.保证金制度B.结算担保金制度C.结算准备金制度D.涨跌停板制度【答案】 B34、首席风险官应当在每季度结束之日起（ ）工作日内。