2023年河北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附答案).docx

2023年河北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附答案)一单选题(共50题)1、基金投资者教育活动的内容不包括（ ）A.风险教育B.投资者维权C.风险提示D.投资咨询【答案】 D2、当发生对基金份额持有****益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在( )日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案 A.1B.2C.3D.5【答案】 B3、基金管理人应当设立监察稽核部门，对（　　）负责，开展监察稽核工作A.董事会B.公司经营层C.股东大会D.总经理【答案】 B4、关于资产管理行业的功能和作用，下列说法错误的是（ ）A.资产管理行业不能帮助投资者进行投资者决策，无法提供决策的最佳执行服务B.资产管理行业能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性C.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源D.资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务【答案】 A5、基金信息披露的作用主要表现在以下方面（　　）A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6、（　　）常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具A.债券基金B.股票基金C.混合基金D.开放式基金【答案】 A7、证券投资基金管理公司是经（　　）批准的在中国境内设立，从事证券投资基金管理业务和其他业务的企业法人。

A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.国务院D.国务院证券监督管理机构【答案】 B8、当基金宣传推介材料出现违规情形时，对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（　　）A.监管谈话B.出具警示函C.拘留D.暂停履行职务【答案】 C9、（2017年真题）关于证券投资基金作为集合理财、专业管理给公众投资者带来的好处，下列说法错误的是（ ）A.有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本B.有利于发挥资金规模优势，积极参与资产定价，使得投资标的价格容易按预期形成，从而提高投资收益C.有利于发挥资金规模优势，跨越一些投资标的的资金门槛，使得部分投资者也能够参与小额资金不可以参与的投资机会D.基金管理人具备信息搜集和处理优势，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪和深入分析，从而为投资者提供专业化的投资管理服务【答案】 B10、下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是（ ）A.企业年金B.公募基金资产管理计划C.银行理财产品D.集合资产管理计划【答案】 A11、(2016年)基金交易确认是（）的职责之一A.基金份额登记机构B.销售机构C.中央结算公司D.基金托管人【答案】 A12、关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是（ ）。

A.投资人递交申购申请，申购成立B.基金份额登记机构收至伸购款项，申购生效C.投资人交付申购款项，申购成立D.投资人交付申购款项，申购生效【答案】 C13、公司股东享有的权利包括（ ）A.收益分配权B.表决和监督权C.收益分配权、表决和监督权、知情权D.监督权、知情权【答案】 C14、某基金公司在对研究员的绩效考核时，将基金经理对研究员研究能力的评分作为()A.建立科学的投资管理业绩评价体系B.建立研究与投资的业务交流制度C.建立严密的研究工作业务流程D.建立研究报告质量评价体系【答案】 D15、（　　）的发起设立，拉开了中国证券投资基金试点的序幕A.基金开元和基金金泰B.淄博基金C.安信基金D.华安创新【答案】 A16、按照投资对象不同，可将基金分为（ ）A.契约性基金、公司型基金B.股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金C.股票基金、债券基金D.成长型基金、收入型基金【答案】 B17、基金份额登记具有确定和变更（　　）及其权利的法律效力A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金注册登记机构【答案】 A18、对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价，应当遵守下列规定（　　）。

A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D19、某投资者在阅读一份公募证券投资基金信息披露报告，其中披露了近3年基金每年收益分配情况，则该投资者正在阅读的信息披露报告是（）A.季度报告B.净值公告C.半年度报告D.年度报告【答案】 D20、LOF基金份额的申购、赎回采用（　　）原则通过A.份额申购、金额赎回B.金额申购、份额赎回C.金额申购、金额赎回D.份额申购、份额赎回【答案】 B21、投资基金按照资金募集方式可以分为（　　）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C22、以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如（　　）A.小盘股基金B.成长型基金C.金融服务基金D.公用事业基金【答案】 C23、资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着重要的功能和作用，下列说法错误的是（ ）A.为市场经济体系有效配置资源B.提供各类投资机会C.满足投资者的各种投资需求D.防范风险【答案】 D24、从投资者教育工作形式的时空角度看，基金公司组织的专题讨论会属于( )的投资者教育工作 A.现场形式B.非现场形式C.电子形式D.纸质形式【答案】 A25、基金宣传推介材料登载基金管理人股东背景时，应当特别声明（　　）与股东之间实行业务隔离制度。

A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金结算机构【答案】 B26、一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于（ ）日起赎回该部分基金份额A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】 C27、基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于（ ）亿元人民币A.1B.5C.2D.10【答案】 C28、（2017年真题）基金管理人对业务的性质、种类以及相关管理规定和操作流程及要求进行明确说明的内控文件是（ ）A.业务操作手册B.基本管理制度C.内部控制大纲D.总办会决议【答案】 A29、按交割期限，金融市场分为（　　）A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】 D30、(2016年)以下关于LOF与ETF区别的说法错误的是（）A.申购、赎回的标的不同：LOF是基金份额与现金的交易，ETF是基金份额与“一篮子”股票的交易B.申购、赎回的场所不同：ETF通过交易所；LOF在代销网点 ，也可以在交易所C.基金投资策略不同：ETF通常采用主动式管理方法；LOF采用被动方式管理方法D.申购、赎回的限制不同：ETF最低要求30万份；LOF在申购、赎回上没有特别要求【答案】 C31、按照《证券投资基金运作管理办法》规定，债券型基金的债券投资比重必须在（　　）以上。

A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】 D32、基金管理公司和—般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（ ）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产A.合同关系B.信托关系C.投资关系D.管理关系【答案】 B33、（2016年真题）对于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括（ ）A.没收违法所得B.罚款C.强制整顿D.撤销相关业务许可【答案】 C34、甲是基金管理公司A的基金经理，甲的朋友乙是上市公司B的董事长，当B非公开増发股时，按照职业道德规范要求，甲的正确做法是（ ）A.甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与B.増发的决定C.在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金按较高价格增发D.甲以客观的专业分析，做出所管理的基金是否参与【答案】 D35、下列关于ETF份额的说法错误的是( ) A.ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响B.在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停C.ETF份额折算的登记是由基金管理人办理D.ETF份额折算时，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化【答案】 B36、下列说法中，不正确的是（　　）。

A.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小B.QDII基金份额只能用人民币认购C.目前我国分开募集的分级基金仅限于债券型分级基金D.分级基金在募集期间可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点进行场外认购【答案】 B37、基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，（　　）受到处罚和声誉损失的风险A.对基金投资者形成误导B.对基金行业造成不良声誉C.对资本市场造成系统风险D.A和B【答案】 D38、（2016年真题）下列哪一项不属于基金销售机构的准入条件?（ ）A.具有完善的投资收益的计算方法B.财务状况良好运作规范稳定C.完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等D.健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度【答案】 A39、（2016年真题）以下关于内部控制目标的说法错误的是（ ）A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时C.为了提高投资者收益率，。