量化审核基本内容.docx

公司HSE 治理体系量化审核标准根本内容本次审核承受此标准的根本方法并做了一些调整框架和内容审核标准的框架包含要素、审核主题、审核项、审核内容、评分项、评分说明以及相应分值等内容1、 要素：是指HSE 体系标准标准的七个一级要素即：领导和承诺，安康、安全与环境方针， 策划，组织构造、资源和文件，实施和运行，检查和订正措施，治理评审2、 审核主题：设置了 27 个审核主题〔包括设备设施和生产运行〕审核主题既包含HSE 治理体系标准的主要二级要素，也包含消防安全、道路交通安全、标准化建立等日常业务工作1、 领导和承诺 5.12、 HSE 方针 5. 210、设备设施 5. 5. 111、承包商与供给方 5.5.2|19、消防安全i〔20、道路交通安全I3、危害辨识、风险评价和把握措施 5.3.12、作业许可 5.5.5I1〕21、危化品治理13、职业安康治理 5.5.64、 合规性治理 5. 3.25、目标指标和方案 5.3.3； 5.3.46、机构、职责和安全环保投入 5. 4.1：5.4.37、力量培训和意识 5. 4. 38、制度和规程 5. 4.59、协商与沟通 5. 4.414、污染防治15、清洁生产 5. 5.716、生产运行 5. 5. 817、变更治理 5. 5.918＞应急治理 5. 5. 1023、安全监视检查24、环境监测、统计与考核 5. 6.125.事故大事 5. 6. 426、内部审核 5.6.627、治理评审 5. 9本次量化审核涉及 15 个审核主题：危害辨识、风险评价和把握措施；合规性治理；设备设施； 承包商和供给方；作业许可；污染防治；生产运行；变更治理；危急品治理；职业安康；环境监测、统计与考核；事故大事；内部审核。

3、审核项：每个审核主题下，依据**公司有明确要求以及制度规定的治理活动，设置假设干内容 相对独立的审核项25 个审核主题〔不包括设备设施和生产运行〕共包括 70 个审核项4、审核内容：依据PDCA 循环，针对每个审核项确定假设干审核内容，突出表达各项工作的重点内 容和落实要求，共包括 151 项审核内容〔不包括设备设施和生产运行局部〕5、评分说明：为便于审核实施，针对每个评分项给出明确的评分说明，包括审核对象、评分内容、评分方式及相应分值等四种类型的评分方式具体如下：(1) 是否型评分项，即做了或有，得总分值；不做或没有，不得分2) 百分比型评分项，设置了两种得分状况，一是对于审核样本量较少的(如二级单位、基层 单位等)，视符合比例得分二是对于审核样本量较多的(如人员、资料等)，全部满足，得总分值；50% 及以上满足，得 60%分；低于 50%满足，不得分3) 频度型评分项，即依据开展工作频率的凹凸得分，频率高的得分高4) 程度型评分项，依据工作质量和效果，由审核员视状况推断得分同时，对于企业应遵守的守法合规红线要求和**公司规定的最根本和关键的要求，设置了不同程 度的拒绝项特别是，审核过程中如觉察有资料造假，相应的“评分项”不得分。

另外，为鼓舞企业乐观创新最正确实践，审核组在充分争辩并达成全都的根底上可以对运行 3 个月 之上、值得推广的的HSE 治理有效做法赐予适当加分，但加分后的分值不能超过所在评分项的总分值; 且对每个企业进展加分的最正确实践个数不能超过 2 个6、审核结果及分级：审核的总分值最终折算到百分制，依据审核得分状况对企业HSE 治理状况分成 4 级 7 档级别优秀级〔A 级〕良好级〔B 级〕 根底级〔C 级〕本能级〔D级〕注：各分值均包含其下限起点根底级主要指建立了制度或明确了要求，工作只是满足了法规和制度的根本要求和规定动作；良 好级主要指法规和制度要求得到实施，并取得较好效果；优秀级主要是指工作表达了各级领导、治理 人员和基层员工能够乐观主动参与HSE 治理，形成了最正确实践和特色做法分值95-10090-9585-9080-8570-8060-70低于 60档级A1A2B1B2C1C2D以下状况在审核结果的根底上实行降级或降档：一是当企业在审核年度内发生生产安全亡人事故 或对** 公司造成较大负面影响的事故大事，进展降一级处理；二是消灭审核主题的得分率在 40%以下 的，进展降一档处理板块本次审核分级，分了 5 级级别分值**优秀级〔A 级〕90-100卓越级良好级〔B 级〕 根底级〔C 级〕80-90优秀级70-80良好级60-70可控级木能级〔D级〕 低于 60存在风险级注：各分值均包含其下限起点。

以下状况在审核结果的根底上降级：一是当企业在审核年度内发生生产安全亡人事故或对衬公 司造成较大负面影响的事故大事，进展降一级处理；二是消灭审核主题的得分率在 30%以下，进展降 一级处理；三是严峻不符合项在 6 项以上，进展降一级处理7、审核抽样：审核标准评分说明中明确了具体的审核对象，如企业、二级单位、基层单位，对 二级单位和基层单位的审核是对企业HSE 治理的追踪和验证对于审核企业，标准尽可能明确到了相关业务的职能部门对于审核二级单位，抽样量一般不少 于 2 个对于审核基层单位、制度规程、建立工程、作业活动等，抽样量一般不少于 3 个对于审核 治理人员、基层岗位员工、记录资料等，抽样量一般不少于 5 个在审核实施过程中，审核组可结合 企业规模和审核时间、人员等实际确定抽样量公司 HSE 治理体系量化审核标准举例审核主题审核项审核内容评分项评分说明3、危害辨识、 生产安全风险 分1.建立风险分级防控的管 理制1.建立了危害因素辨识、风险分级 防控的治理制度或明确风险分级 防控工作的治理要求，各治理层 级、职能部审核企业及相关人员：1. 企业建立了风险分级防控工作制度或明确要求，得 5 分； 没有建立，不得分。

〔是否型评分项〉风险评价和 把握措施 〔800〕级防控 〔350分〕度，明确职责要求〔15 分〕门、治理环节职责清楚， 风险防控的治理流程和要求明确〔15 分〕依据：生产安全风险防控治理方法2. 制度内容完整、职责明确、流程标准清楚，由审核员推断 得 0-5分〔程度型评分项〕3. 生产、设备、技术等职能部门领导和治理人员淸楚相关风 险防控职责、流程及工作要求，由审核员推断得 0-5 分审核二级单位、基层单位：1. 开展了危害因素识别活动，且有危害因素清单全部做到， 得15 分；其他状况，由审核员推断得 0-9 分2. 清单中危害因素识别没有明显遗漏，且能准时更新全部 满足要求，得 10 分；其他状况，由审核员推断得 0-6 分2. 开展生产作业活动安全、 职 1.运用适用的工具方法对生产经 营过业安康危害因素辨识，建 立相 程中的安全、职业安康危害因 素进展应清单并动态更新进 行治理 全面辨识，形成危害因素清 单或风险3. 使用适用的危害辨识工具方法，相关人员经过培训，清楚 辨识流程及方法要求全部满足要求，得 10 分；其他状况， 由审核员推断得 0-6 分活动梳理和治理风险分析。

〔170 分〕台账，并准时更新〔55 分〕依据：生产安全风险防控治理方法4. 生产、设备、技术等职能部门组织开展本业务危害因素辨 识，且在打算、方案、会议、制度等方面证明全部满足要 求，得 10分；其他悄况，由审核员推断得 0-6 分5. 基层岗位员工乐观主动参与危害辨识活动，生疏岗位风险 和防控措施〔如写风险活动〕全部做到，得 10 分；50%及 以上做到，得6 分；低于 50%做到，不得分〔百分比型评 分项〕2.梳理作业活动，在临时作业、高 危作业等格外规作业活动前开展 工作前安全分析等活动，全面、准 确辨识动态的作业风险〔40 分〕 依据：生产安全风审核基层单位：1•梳理了生产作业活动，建立生产作业活动清单全部满足 要求，得10 分；其他状况，由审核员推断得 0-6 分2. 临时检修理作业、高危作业等格外规作业工程，开展工作 前安全分析等活动，识别风险、确定措施全部做到，得 10分；50%及以上做到，得 6 分；低于 50%做到，不得分3.险防控治理办 法、进一步标准HSE 作业相关生产作业活动风险识别无遗漏，且防控措施有针对 性，打算书和 作业指导书编制的指导意见由审核员推断得 0-10 分。

4. 针对施工作业工程〔如钻井、物探、工程施工建立、检维 修等〕开展工程危害辨识，编制工程HSE 作业打算书全部做到，得 10 分；其他状况，由审核员推断得 0-6 分适用范围：林与生产、炼**与化工、自然材与管道企业 审核企业工艺安全治理相关职能部门.基层单位：1. 企业制定了工艺危害分析相关治理制度或者明确相应管 理要3. 按规定对在役装置、新改扩建项 目开求，得 5 分；未制定，不得分展工艺危害分析〔如HAZ0P 分 析活动〕〔30 分〕2. 基层单位的新改扩建工程和主要的在役装置，按要求开展HAZ0P 分析工作全部做到，得 10 分；觉察有 1 例未做到的 状况，依据：危急与可操作性分析工作管 理规不得分定 3.HAZ0P 分析报告的建议措施得到了回复和关闭全部满足 要求， 得 10 分；其他状况，由审核员推断得 0-6 分4.企业培育了工艺危害分析〔如HAZ0P 分析〕专业人员，由审核员推断得 0-5 分4.开展治理活动梳理，进展风险分析，确定主要风险、管控责任和措 施， 融入管控流程〔45 分〕 依据：生产安全风险防控治理方法1.建立风险等级划分标准，使用适 用审核企业、二级单位生产、设备、技术、安全等职能部门：1. 针对业务范围的治理活动进展梳理，建立治理活动清单。

全部做到，得 10 分；其他状况，由审核员推断得 0-6 分2. 针对治理活动进展了风险分析，建立风险清单，确定了主 要风险、管控责任和措施全部做到，得 20 分；其他状况， 由审核员推断得 0-12 分3. 上述部门领导清楚本部门的主要业务活动及风险，了解风 险防控责任和措施，且风险管控措施已融入业务管控流程全部做到，得 15 分；其他状况，由审核员推断得 0-9 分审核企业、二级单位、基层单位：1. 建立或明确了风险等级划分标准，且内容完整、等级明确、 符合业务实际全部满足，得 10 分；其他状况，由审核员推断得 0-6 分3.建立风险等级划分标准， 开展安全、职业安康风险评的工具方法，开展风险分析评估 工作， 2.使用了适用风险评估方法开展风险分析评估工作，形成评 估报告估〔50 分〕进展风险分级〔30 分〕 依据：生产安全风险防控治理方法或记录，全部风险依据标准进展了风险分级。