【经济学】chapter15环境管制.ppt

社会性管制• 同命同价 • 同命不同价 第十五章 环境管制• 对话潘岳：用区域限批禁令直接冲击地方业绩观 • 央视《对话》5月13日播出节目《环保正在过 大关》 • 嘉宾： • 潘岳 国家环保总局副局长 • 董洪运 山西省吕梁市市长 • 张国栋 河北省唐山市市长 • 李百炼 美国加利福尼亚大学教授 • 王忠彦 大连市环保局局长 • 邓建玲 华电副总经理 • 文辉 亚都科技有限公司CEO• 本章介绍和讨论社会性管制中的环境管制 问题，主要涉及管制原因、管制方法和管 制内容三方面的内容通过本章学习，可 以了解对环境问题为什么主要是采取政府 管制而不是采取其他方式来解决，政府管 制环境问题的重点是什么，政府将采取什 么方式、方法来对环境问题进行管制等内 容第一节 外部性与环境管制•外部性与资源配置效率 （一）外部性的概念及其类型外部性（Externality）是指在缺乏任何相关交易的情况下，一方所承受的、由另一方的行为所导致的后果根据外部性的施与和承受关系，我们可以将外部性细分为四种情况：（1）生产者施与生产者承受，如上游造纸厂排放的污水影响下游养殖业的产量（负外部性），或养蜂者的蜜蜂意外地帮助花农传授花粉（正外部性）；（2）生产者施与消费者承受，如工厂生产产生的噪声影响周边居民的休息（负外部性），或厂商间的价格战使消费者买到更便宜的商品（正外部性）；（3）消费者施与生产者承受，如因消费者诚信度的下降导致商场防盗成本的上升（负外部性），或因消费者接受了贷款消费的观念而促进了银行业的发展 （正外部性）；（4）消费者施与消费者承受，如楼上住户新房装修干扰楼下住户的日常起居（负外部性），或一声不经意的问候与祝福给你带来了一天的心情愉悦（正外 部性）。

二）外部性的经济特征1．外部性的经济特征由于正外部性给承受者带来的是正的影响，因此，不管它表现为何种形式与现象，其经济特性必然遵循边际收 益递减的规律，即随施与者行为水平和正外部性数量的增 加，承受者感觉到的效用逐渐降低正外部性具有一般需 求函数的特性，因此我们可以用图9-1中的DE曲线予以表 示同样地，对于负外部性我们可以用SE曲线表示，它表明负外部性随着施与者行为水平的增加而呈递增的趋势 ，具有一般成本函数的特性外部性的经济特征SEDE行为水平外部性O2．外部性产生的原因追述外部性产生的原因，最终可以追述到产权这一问题上归纳起来主要有三点 ：（1）产权无法确定；（2）产权可以确定但没有明确界定；（3）产权虽能确定却不可执行或执行的成本过高三）外部性对资源配置的影响1．负外部性负外部性反映了外部性给承受者带来的是负面影响，它或是降低了承受者 的收益，或是增加了承受者的成本在图中，SE是一条具有典型成本函数性质（单增的凸函数）的负外部性曲线，反映了负外部性随产出（或经济活动 水平）的增加而上升没有负外部性时，供给曲线为S，与需求曲线相交于E 点，最优产出水平为Q当存在负外部性时，真实的供给曲线不再是S而是 S+SE，反映了负外部性导致供给的真实成本上升。

此时，真实的供给曲线与 需求曲线相交于E*点，最优产出水平为Q*从图中可以直观地看出Q*＜Q，即存在负外部性的最优产出水平小于没有负外部性时的最优产出水平这说 明负外部性存在时，市场机制导致了过多的产出之所以说产出过多，因为 超过Q*水平后的产出，其成本已经超过了需求评价，超出部分自然成为了一 种效率损失负外部性导致的效率损失在图中表现为三角形AEE*的面积 负外部性的效率损失DSS+SE*OPQSEEE*A2．正外部性与负外部性相反，正外部性反映了外部性给承受者带来的是好的影响，它或是增加了承受者的收益，或是降低了承受者的成本与负外部性相同， 正外部性的存在同样会导致市场机制下资源配置的失效在图中，DE是一条正外部性曲线，与一般的需求特性相同，由边际收益递减规律所决定，正外 部性给承受者带来的收益是随产出（或经济活动水平）的扩大而下降没有 正外部性时，需求曲线为D，与供给曲线相交于E点，最优产出水平为Q当 存在正外部性时，真实的需求曲线不再是D而是D+DE，反映了正外部性导致 真实的需求上升此时，真实的需求曲线与供给曲线相交于E*点，最优产出 水平为Q*从图中可以直观地看出Q*＞Q，即存在正外部性的最优产出水平大于没有正外部性时的最优产出水平。

这说明正外部性存在时，市场机制导 致了过少的产出之所以说产出过少，因为超过Q水平后的产出，其收益仍然超过了供给的成本，超出的部分由于没有得到满足自然成为了一种效率（ 福利）损失正外部性导致的效率（福利）损失在图中表现为三角形AE*E的面积DSD+DEQ*QOPQDEEE*A正外部性的效率损失•环境管制的需求分析 （一）负外部性与环境问题1.环境作为资源是有限的环境，是指影响人类生存和发展的各种天然的和经过人工改造的自然因素的总体，包括大气、水、海洋、土 地、矿藏、森林、草原、野生生物、自然遗迹、人文遗迹、自然保护 区、风景名胜区、城市和乡村等如果我们将环境当作一种资源，显 然，这种资源是有限的2.负外部性导致对环境的过度使用如果没有任何干预，由于负外部性的存在以及追求利益最大化，将会导致人们对环境这种资源过 度的使用，从而引发诸多环境问题这些环境问题的产生与存在，轻 者影响人们的正常生活，重者会导致生态破坏、危及人类的健康和生 存二）解决环境问题的市场手段1．科斯交易既然负外部性的存在导致了环境问题，而负外部性的产生又是由于产权未能界定所引起如果产权明确的话，市场机制是否就能够避 免或消除负外部性所导致的环境问题呢？ 我们设想这样一种情况，上游企业造纸厂甲在生产过程中排放的污水流入河中影响了下游企业养鱼场乙的生产，增加了养鱼场的养殖 成本。

显然，在河流的产权不明确的条件下，养鱼厂无法阻止造纸厂 的污水排放行为结论：如果不存在交易成本，只要产权可以确定，则不管产权是确定给哪一方 ，个体间的讨价还价可以解决环境污染问 题，产权归属界定的不同只影响个体间的 收入分配这一结论就是著名的科斯定理 的一种表述形式2．一体化鉴于外部性和环境污染的经济特征，还有一种可能的解决办法是采取一体化方式，通过兼并、联合等手段把环 境污染的施放者与承受者结合起来，如此可以将外部效应 内部化，使一体化后的联合体在决策时充分考虑到环境污 染的问题当一体化后联合体的管理成本比较低时，该种 办法在许多场合可以有效地解决环境污染问题因为一体 化以后，产权不确定的因素不存在了，同时还消除了交易 成本3．社会惯例与良心效应（1）宗教的力量，包括许多祖祖辈辈流传下来的、社会约定俗成的惯例，却在另一方面影响和约束着人类的这 种机会主义行为2）对于社会惯例的约束性作用另外的观点澳大 利亚经济学家黄有光在研究外部性问题时曾提出过一种“ 良心效应”理论他认为，由于良心在人类的任何行为中都在发挥着一定的作用，任何环境污染的产生过程中都或 大或小地存在一定的“良心效应”三）市场手段的局限性与环境管制的需求1.市场手段的局限性科斯交易与一体化解决环境问题是在一定的假设前提之下或是在一定的范围内才得以成立的。

这些假设前提和适用范围的局限性1）科斯交易科斯交易成立的条件是假设产权明确且无交易成本，这种假设条件对于现实的市场而言显然是非常苛刻的，这种苛刻的条件反而成为了 政府干预和管制的理由2）一体化通过一体化的办法解决环境污染的问题，一般只能适用于生产者之间，对于生产者与消费者、消费者与消费者之间的环境问题基本无法采 用一体化方式加以解决即使是生产者之间的一体化行为，也会受到范围上的 限制3）社会惯例与良心效应按照社会惯例、宗教信仰所要求的那样行事，已经内在于作为追求效用最大化的理性人的行为模式之中，不能再将它外在化 而独立地看作是矫正外部性的一种市场力量2.环境管制需求虽然在一定范围和场合下，市场力量可以部分解决环境问题，但普遍意义上地解 决这一问题，仅仅依靠市场力量是远远不 够的，必须要另外寻找一种强而有力的力 量这正是各国实施环境管制的一种普遍 性的逻辑第二节 环境管制的方法• 制定标准目前，各国解决环境污染问题的最主要的管制方法之 一，是制定有害物质的排放标准或产出标准政府管制机 构可以针对不同的环境污染问题，规定不同的排放标准或 产出标准并由管制机构监督执行为了保证标准得以贯彻 实施，对不遵守管制标准而超量排放（生产）者设置一套 惩罚制度自然必不可少。

因此，罚款制度与管制标准必须 是同时制定与实施这也体现了政府管制的强制性而非市 场机制下的自愿性符合帕累托效率标准的政府管制措施应同时具备以下 两个条件：一是政府了解与制定最优管制标准所需的被管 制者的信息；二是被管制者的违规处罚率达到100%• 收费由于环境污染的产生是因为环境污染施放者没有承担环境污染的成本，导致其私人成本小于社会 成本因此，如果以政府的力量来解决这一问题的 话，可以考虑强制性地向环境污染施放者按照一定 的标准收取费用（如按照每单位的产品或者每单位 的污染物收取），提高环境污染者的生产成本，从 而达到控制其产量的目的这一管制办法的理论基 础就是英国经济学家庇古（Pigou）所提出的 “庇古 税”理论• 权利交易污染排放的权利交易体系，首先由政府确定污染的总排放水平，并将其按照一定的标准量转化成污染排放权利 政府颁发污染排放权的方法，可以是直接给权利定价或 采取公开拍卖的方式在相关市场上销售，也可以将其直接 发放给厂商并允许相互转让两种权利处理方法的区别在 于前者收入归政府，后者收入归环境污染施放者与其他政府管制办法相比，权利交易的管制办法更多地借助了市场的力量，具有许多其他办法无可比拟的优越 性。

1.降低污染治理成本权利交易的管制办法创造出了一个污染权交易市场，让具有不同的污染治理成本的生产者就政府颁发的污染排放权进 行交易，从而可以减少治理污染的成本和避免无谓的效率损失2.权利交易的管制办法能充分利用市场的价格发现功能，在污染排放权利既定的条件下，不管是采取公开拍卖的方式还是直接将污染排放权 利分配给厂商，均可以通过市场交易发现最优污染权利的市场出清价格 ，而不需要管制机构费时费力地去制定交易价格3.在权利交易的办法下，管制机构可以灵活地根据需要对污染权利市场进行调控，以寻找到最优污染总量，或者在缺乏有关信息的条件下尽 量做到接近最优污染总量4.权利交易的环境管制方式还可以给消费者、各种环保组织和不产生环境污染的厂商表达意见的机会，他们可以通过购买权利的方式来达到 减少环境污染的排放程度第三节 环境管制的内容•大气污染管制大气污染是指大气中污染物或由它转化的二次污染物的浓度达到了有害程度的现象 1．大气污染的危害大气污染的危害，人们最初体验到的主要是对人体健康的危害，随后逐步发现了对工农业生 产的各种危害以及对天气和气候产生的不良影响 （1）对人体健康的危害2）对工农业生产的危害。

3）对大气和气候的影响2．对大气污染的管制尽管理论上有制定污染标准、排污收费和排污权交易等管制方式，但实践中各国采用的管制 手段大多集中在制定污染标准这一方面，其他方式采用的现象并不是很普遍 （1）大气污染物排放标准管制制度2）大气环境影响评价制度3）大气污染物排污许可证制度4）大气污染事故报告处理制度5）大气污染物排污收费制度•水污染管制水污染是指水体因某种物质的介入，导致其化学、物理、生物或者放射性等方面特性的改变，从而影响水 的有效利用，危害人体健康或者破坏生态环境，造成水质恶化的现象水体是指河流、湖泊、池塘、 水库、沼泽、海洋以及地下水等水的积聚体，它不仅包括水本身，还包括了水中的悬浮物、溶解物质 、胶体物质、底质(泥)和水生生物等水体按其类型不同可以分成陆地水体和海洋水体以及地表水体 和地下水体等 1．水污染的危害水污染的严重后果不仅在于危及人。