337调查的基本要素和立案条件.ppt

337调查的基本要素和立案条件中美337调查交流研讨会 北京-2010年10月26日 广州-2010年10月28日 林·莱维勒 ﹡ 国际贸易委员会不公平进口调查办公室主管﹡仅代表演讲人个人观点，不代表美国国际贸易委员会或其委员的观点337条款-法律规定u美国法典第1337条，授权ITC: - 对美国进口中的“不公平竞争手段和不公平行为”进行调查，并施以救济发起337调查的基本要素u为进口到美国而销售，进口到美国，或销售进口到美国后 的被诉产品u不公平行为，与被诉产品有关的、侵犯337条款中所列的“ 成文法”知识产权的行为，或者“其他”不公平行为u相关产业-必须在美国境内存在，或者正处于建立过程中 进口要求u管辖权的基本要求：为进口到美国而销售，进口到美国，或销售进口到美 国后的被诉产品Ø 没有要求商业性销售的数量• 例如，样品的进口足以符合条件Ø 进口要求的满足可以依赖于为将来进口而销售的买卖合 同，或者再进口(货物最初在美国生产，出口，然后进口回 美国)Ø 但即将发生的进口不足以符合条件近期337调查指控的进口来源包含来自 下列国家和地区的被申请人/进口：Ø 比利时 Ø 英属维尔金群岛 Ø 加拿大 Ø 开曼群岛 Ø 中国 Ø 英国 Ø 芬兰 Ø 法国Ø 德国 Ø 印度 Ø 爱尔兰 Ø 以色列 Ø 意大利 Ø 日本 Ø 韩国 Ø 马来西亚 Ø 墨西哥 Ø 摩尔多瓦Ø 荷兰 Ø 挪威 Ø 巴基斯坦 Ø 新加坡 Ø 瑞典 Ø 瑞士 Ø 台湾 Ø 泰国 Ø 土耳其 Ø 乌克兰u许多337调查涉及来自多个国家的进口。

不公平行为要求u违反337条款必须是基于与被指控产品有关的不公平行为 或者不公平的竞争手段 Ø 两类不公平行为： • 侵犯一项美国注册专利或注册商标、著作权、掩膜作品或船体设计（“成文法”上的不公平行为-在337条款中有特别列出 ） • “其他”不公平行为-例如：盗用商业秘密、侵犯普通法上的商标、虚假广告不公平行为要求（续）u337调查的实践中，涉及成文法（知识产权）的337调查与 涉及其他类型的不公平行为的337调查主要的不同在于损 害要求Ø 基于成文法（知识产权）的不公平行为的337调查，例如， 专利侵权案件，证明存在违反337条款的行为时并不需要证 明损害Ø 在其他类型的不公平行为的337调查中，若证明存在违反337 条款的行为，需要证明存在“实质上损害或者妨碍了建立”一 项产业的“威胁或影响”337调查申请书所指控的不公平行为 （2004-2009财年）020406080100120140160180专利侵权 商标侵权 盗用商业秘密“国内产业”要求u对基于成文法（知识产权）的不公平行为的337调 查申请所需要满足的国内产业标准，337条款规定 如下：Ø 在美国境内对工厂、设备有相当数量的投资或者对劳动力、 资本有相当数量的使用（经常被称为“要素 A&B”）或Ø 在美国境内有针对知识产权的利用的其他相当数量的投资， 例如，工程，研究和开发，或许可（“要素 C”）。

u国内产业要求具有经济性和技术性两个方面国内产业”要求（续）u337条款的国内产业要求关注于美国境内的行为，而不是 美国国籍Ø 近年来，有相当数量的337调查申请人不是来自美国境内的 公司• 过去两年内新发起的337调查中有1/3涉及外国申请人（来自11 个国家）国内产业”要求（续）u不需要在美国境内去做与所主张的知识产权有关 的所有事情以满足国内产业要求Ø 例如，以下足够了：• 争议产品在美国的部分生产或试生产， • 在美国生产部分组件或者在美国组装，和/或 • 在美国进行质量控制或实施许可Ø 但是纯粹的美国专利或者注册商标并不能满足国内产业要求 ；在美国纯粹销售和推广一项产品也不能满足国内产业要求 337条款申请书的要求u《ITC程序规则》第12节对337调查的申请书的内容作了详 细要求（19 C.F.R. § 210.12.）uITC要求有事实依据的诉求Ø 337调查申请书所需要包含的信息比美国地区法院的诉状要 多337调查申请书的要求（续）Ø 例如，申请书必须提供支持申请人的以下指控的事实：• 被申请人的被诉产品进口到美国• 侵权－根据每一个被诉的被申请人的产品，为诉称被被申请人 侵犯的所有专利的每一项独立权利要求编制一份权利要求比对 表。

• 国内产业－包括所诉称的做出的投资的有关信息和证明所主张 的每一项专利被国内产业实施的权利要求比对表（根据要素 A 或B主张国内产业，或根据要素 C主张国内产业时也酌情适用 ） 337调查申请书的要求（续）Ø 对于基于专利的申请书，《ITC程序规则》规定申请书含有：•经证实的所主张的专利的完整专利申请文件及转让文件•在专利以及专利申请历史中援引的所有在先技术的复印件•说明该专利的外国相应专利•关联诉讼的概述•实体样品（如果适用的话）337调查申请书的要求（续）u在向委员会提出337调查的申请后，委员会决定是否基于 申请书发起调查以前，申请人通常需要提交补充信息以澄 清申请书中的主张和/或满足特定的规则要求u委员会判断申请书对于某些（但不是所有）被诉的被申请 人是否充分，因此申请书中所列的被申请人可能不会都被 纳入调查中发起337调查的决定u若ITC决定发起一项337调查，则说明委员会做出了如下结 论：Ø 申请书满足了《ITC程序规则》，并且足以交付给行政法官 以进行下一步的程序Ø ITC发起一项337调查的决定并不是判断存在违反337条款的 确认裁决发起337调查的决定（续）u在程序的后期做出是否违反337条款的裁决-当相关的事实 通过证据开示程序（包括文件提供和口头作证）得以展现 ，所有的当事方有机会说明法律和事实性问题，案件记录 形成。

u此外，337条款规定被申请人有权利在调查中主张法律和 衡平法上的抗辩作出确认裁决的337调查 （2008-2010财年）u2008财年：13个确认终裁- 38%侵权/62%不侵权u2009财年： 16个确认终裁 -69%侵权/31%不侵权u2010财年： 22个确认终裁 -41%侵权/59%不侵权0102030405060702008财年2009财年2010财年侵权 不侵权不公平进口调查局（OUII）的作用uOUII刚开始就新的申请书根据《ITC程序规则》是否符合 要求向委员会提出建议u337调查立案后，OUII作为代表公共利益的独立的当事方 Ø 尽管OUII有时候被称为“职员”，它不是任何人的职员不公平进口调查局（OUII）的作用（续）u由于OUII是一独立的当事方/诉讼当事方：Ø OUII不能单方面与委员会、行政法官或总法律顾问办公室就 未决调查的实质性问题自由沟通Ø OUII的立场对行政法官或委员会不具有约束力Ø 在未决的337调查期间，OUII可以与所有的私人当事方的律 师自由沟通不公平进口调查局（OUII）的作用（续）uOUII参加证据开示程序、动议、庭审以及委员会的复审和 救济阶段。

uOUII就各个事项逐一表达自己的意见Ø 因此，OUII可能在某些事项上与一私人当事方观点相同，而 在另一些事项上与另一当事方的观点相同Ø OUII也会提出不同于任何私人当事方的观点337调查的和解u许多337调查案件在委员会做出确认裁决以前就和解了u和解的案件，通常在行政法官主持的开庭之前就和解了uOUII对和解及建议的同意令发表意见（并且可以参与到和 解谈判中去）u2009财年发起的337调查案件的和解率看起来至少是48% 29起调查中，有14起调查已经和解）2006-2008财年期间发起的337调查的和解率2006 财年2007 财年2008 财年和解或同意 令结案38%35%39%2008财年和解或同 意令结案 其他方式 结案2007财年和解或同 意令结案 其他方式 结案2006财年和解或同 意令结案 其他方式 结案337调查程序的更多信息uITC网站-www.usitc.govØ 知识产权贸易救济调查网页• 337常见问答小册子；ITC程序规则• 337调查历史• EDIS（ITC的电子文件信息系统）的链接谢谢!。