美国电力工业改革.pdf

美国电力工业改革美国是最早进行电力市场化改革的国家之一改革从那些零售价格较高或批发与零售价格差异较大的州开始，包括加州、麻省、罗得岛、纽约州、新泽西州、缅因州、宾州等美国电力工业改革的历程美国的电力工业改革是以一系列法案的颁布和实施为标志进行的美国电力工业改革的立法进程如下：公共事业管制政策法案(1978) 1978年，公共事业管制政策法案(PURPA) 出台颁布此法案的目的为：减少对外国石油的依赖性，提高环境质量， 鼓励非化石燃料发电， 包括使用再生能源发电 PURPA法案鼓励了非电力公司用于发电厂(NUG) 建设，并授予发电资格此法案提高了电力市场发电侧的竞争性能源政策法案 (1992) 1992年，美国通过了能源政策法案能源政策法案规定所有的电力公司必须提供输电服务，美国联邦能源管制 委 员 会 (FERC) 规 定 电 力 公 司 必 须 对 独 立 发 电 商IPP(IndependentPowerproducer)提供转运服务，并且所有的电力公司有义务建设提供转运服务所需要的输电设备能源政策法案禁止零售转运业务， 但批发转运服务的价格可能会逐级相加，引起了很大的争论第 888号法令 (1996) 1996年 FERC 出台了 888 和 889 号法令。

这两个法令规定了互惠的开放准入输电服务价格和辅助服务价格，并且规定发电和输电必须从功能上分离，所有的发电商得到一样的待遇这在美国电力市场发展的历史上具有划时代的意义888和 889 号法令规定的电网开放 (OpenAccess)必须提供的输电服务包括：发电计划、系统控制和调度、无功支持和电压控制、负荷调整和频率控制、 旋转备用、补充备用、能量不平衡调整 888和 889号法令还要求输电服务商建设基于电脑网络的用于安排批发电力交易的实时信息系统 (OASIS),OASIS必须实时更新888和 889号法令的颁布产生了显著的效果：批发市场的交易量显著增加，电价制定的透明度提高，电力交易安排得到很大的改善、增大了期货市场的交易量第2000号法令(1999) 针对 888号法令颁布后电力市场开放中出现的一系列问题，美国能源管制委员会颁布了2000 号法令，在市场设计和规则制定方面取得了一定的进步在2000号法令中， FERC 提出了建立区域输电组织 (RTO)的设想美国电力市场化改革和中国的有一定的相似性美国电力市场化改革是以州 (几个州联合体 ) 为主体，进行的和中国现在以区域为主体可在一定程度上类比。

但美国各个州之间的市场化模式有一定区别，不能一概而论最据代表性的主要是一下三种模式：1.PJM 电力市场模式：将PX(Power Exchange)和 ISO(Independent System Operator) 整合为一个实体，提供优化的日前中央调度，采用LBMP( 区域边际定价法 ) 2.Nevada 和 ERCOT 电力市场模式：建立一个 ISA(Independent System Administrator)，与 CAO (Control Area Operator)，RTO(Regional Transmission Operator)和市场相互协调3. 加州电力市场模式：分别设立PX和 ISO两个独立实体 PX提供电能拍卖， ISO提供电网控制、稳定运行以及辅助服务等功能此外，加州还开放了电力批发市场和零售市场，在各个方面全面引入竞争具体这几种模式各有特点，分别讨论，共同比较较好加州虽然全面引入了竞争， 但在 2000-2001 年，加州出现了严重的电力危机，这也是市场失灵的问题，也值得我们关注美国电力市场改革呵中国电力市场改革不具备可比性当然，在区域市场建设中可以参考美国区域市场的经验。

理由如下：1 美国经济以自由经济为主， 其市场化模式和市场化运行方式深入到每一个地方， 而中国在计划经济条件下实行多年，很多问题都不可能参照美国运行的模式，否则会带来不可理解的麻烦2 美国各电网本身是市场化机构， 由州政府的公用事业机构或者私营企业进行运营多年， 本身运行是属于市场化的， 而美国的电力市场是州与州之间的互连或者区域之间的互连模式，为的是实现资源的有效利用，降低电价 而中国改革前属于一体化垂直垄断模式，由政府直接运行改革的目的是为了降低电力系统各个环节的损耗，提高电力系统运行的效率， 促使电力工业有序健康的发展，减少政府财政的压力因而在改革过程中遇到的阻力不一样3 还是因为体制的原因，美国的FERC或者说美国政府只能通过法令的手段来对电力市场实行调控，而法令的制定在美中完全是不一样的而中国政府拥有更多强势的手段使市场在自己的监管之下综上，中国电力市场改革应当充分学习英格兰NETA之前的市场化模式，取长补短， 兼顾美国 PJM市场和北欧市场的，综合考虑中国电力工业和社会实际情况，才能成功而且，即使在普遍认为成功的PJM市场其实也没有带来实质性的变化，跨区交易所减少的购电费用和联合调度运行所增加的交易成本几乎相当，因此终端的用户电价并没有下降多少，这也是我们需要解决的一个问题。

美国电力工业改革概况美国是最早进行电力市场化改革的国家之一改革从那些零售价格较高或批发与零售价格差异较大的州开始，包括加州、麻省、罗得岛、纽约州、新泽西州、缅因州、宾州等美国电力工业改革的历程美国的电力工业改革是以一系列法案的颁布和实施为标志进行的美国电力工业改革的立法进程如下：公共事业管制政策法案 (1978) 1978年，公共事业管制政策法案(PURPA) 出台颁布此法案的目的为： 减少对外国石油的依赖性，提高环境质量， 鼓励非化石燃料发电， 包括使用再生能源发电 PURPA法案鼓励了非电力公司用于发电厂(NUG) 建设，并授予发电资格此法案提高了电力市场发电侧的竞争性能源政策法案 (1992) 1992年，美国通过了能源政策法案能源政策法案规定所有的电力公司必须提供输电服务，美国联邦能源管制 委 员 会 (FERC) 规 定 电 力 公 司 必 须 对 独 立 发 电 商IPP(IndependentPowerproducer)提供转运服务，并且所有的电力公司有义务建设提供转运服务所需要的输电设备能源政策法案禁止零售转运业务， 但批发转运服务的价格可能会逐级相加，引起了很大的争论。

第 888 号法令 (1996) 1996年 FERC 出台了 888和 889 号法令这两个法令规定了互惠的开放准入输电服务价格和辅助服务价格，并且规定发电和输电必须从功能上分离，所有的发电商得到一样的待遇这在美国电力市场发展的历史上具有划时代的意义888 和 889号法令规定的电网开放(OpenAccess)必须提供的输电服务包括：发电计划、系统控制和调度、无功支持和电压控制、负荷调整和频率控制、 旋转备用、补充备用、能量不平衡调整 888和 889号法令还要求输电服务商建设基于电脑网络的用于安排批发电力交易的实时信息系统 (OASIS),OASIS必须实时更新888 和 889号法令的颁布产生了显著的效果：批发市场的交易量显著增加，电价制定的透明度提高，电力交易安排得到很大的改善、增大了期货市场的交易量第 2000 号法令(1999) 针对 888 号法令颁布后电力市场开放中出现的一系列问题，美国能源管制委员会颁布了2000 号法令，在市场设计和规则制定方面取得了一定的进步在2000 号法令中， FERC提出了建立区域输电组织(RTO)的设想Order No.2000要求 RTO 最少有以下特征：独立于电力市场参与者；具有区域的规模；拥有调度操作权；负有维持短期可靠性的权力。

Order NO.2000也明确了 RTO 的 8 个功能：输电费的管理和设计；阻塞管理；并行潮流处理；辅助服务；确定总输电容量和可用输电容量；市场监督；规划与扩建电网；跨区协调Order NO.2000要求所有拥有、操作、控制州际输电设备的电力公司必须在规定的期限内将其输电设备置于RTO 的控制之下标准电力市场设计2002年 7 月，FERC 推出标准电力市场设计方案(SMD)试图在总结经验、 教训的基础上， 为各地区的电力市场建设提供标准化的设计方案1.标准电力市场设计的目标标准电力市场设计的目标主要有：(1) 降低电力批发价格2) 鼓励基础投资， 包括发电厂、 输电网以及能帮助实现需求侧响应的投资3) 鼓励相关技术的发展4) 保护环境，鼓励需求侧的响应以及更多高效发电设备的使用2. 标准电力市场设计的基本原则在标准市场设计中， FERC 设置了一些基本原则，主要包括：标准化市场设计应该促进经济效率提高，降低批发市场成本， 增加参与者的机会选择，同时保持电网可靠性；最大限度地使跨地区的交易制度、市场结构标准化， 尽可能地减少分歧；市场规则必须公正和透明，并且采取燃料品种和技术中立；输电系统必须由独立于所有参与者之外的机构来运行。

3. 标准电力市场设计的主要内容标准电力市场由标准输电容量市场、标准电能市场、 标准辅助服务市场等部分组成1) 标准输电容量市场电网准入服务 FERC 提出了在新的价格下的单一输电服务，叫“电网准入服务”电网准入服务将允许用户在输电系统的任何点之间传输电力电网准入服务将向用户收取三项费用：接入费用、线损成本和阻塞成本输电权输电提供商提供等同于输电系统容量的输电权输电权将授予持有者避免阻塞成本( 如果这个权利与输电交易相联系)或者获得阻塞收入 (如果放弃输电权 ) 的权利输电提供商为输电权的交易建立二级市场，用户可以在二级市场购买输电权以避免成本的不确定性输电市场运行输电提供商同时运行日前输电市场和实时输电市场输电提供商提前几小时在日前市场安排输电交易输电用户可在日前市场通过提交第二天要使用的输电容量和对应的时间来要求提供服务，那些拥有输电权的用户还应提交不需要输电服务所应获得的最小阻塞收益， 那些没有交易权的用户为输送电力而需要对最大阻塞成本进行竞标 在日前市场任何没有用完的输电容量将转入实时市场2) 标准电能市场日前电能市场日前电能市场的设计原则为 “自愿参与、 以竞价为基础、以安全为约束” 。

需求侧可以作为买方或卖方参与市场；发电商可以选择进行多种报价，比如对开机、空载以及正常运行中的电能生产分别进行报价所报电量并不一定必须进行物理交割但是，出于保证电网可靠性的目的，报价必须指明是否为物理交易对买方和卖方统一实行节点定价 对于每个节点将在每小时电能投标价格的基础上计算出一个清算价格，如果清算价格不足以补偿电力供应方的成本，就要对中标方的电能加价以补偿其供电成本实时电能市场实时电能市场与日前市场有很多共同特性，它也是自愿的、以竞价为基础的和以安全为约束条件的，采用节点定价和允许需求侧资源的充分参与 实时市场只有电量投标， 并在每 5 分钟显示一个清算价格3) 标准辅助服务市场系统安全运行所需的辅助服务来源主要有三个：电网的自我供给、签订双边合同、在辅助服务市场上购买辅助服务市场也是以竞价为基础；根据报价确定市场出清价格市场规则必须保证不同规格的电能产品具有不同的价格例如，电能价格应高于备用服务的价格； 而高质量备用服务的价格应高于低质量备用服务的价格4) 市场监控和市场力平抑机制平抑市场力的措施包括：在无法获得足够需求侧响应的情况下，设定报价上限； 市场运营者应确认各发电机组的运行可靠性，以有效监控发电商是否使用市场力； 限制发电商报价变动的灵活性，主要用在启动和空载报价上。

每个 RTO必须出资建立专门的市场监控机构(MMU),该机构负责对区域内所有市场主体，包括发电商、输电商和购电商进行监控，主要通过经济和物理手段 MMU 直接对联邦能源管制委员会和RTO 董事会负责 MMU 将会定期审查和分析市场成员的行为、市场规则的实施效果、市场运行效率等，并提出对市场规则的改进意见，合适的。