港口营运行业安全生产风险分级管控体系实施指南.doc

ICS点击此处添加ICS号点击此处添加中国标准文献分类号DB37山东省地方标准DB 37/ XXXXX—XXXX港口营运行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南Implementation Guidelines for the Management and Control System of Risk Classification for Production Safety of Port production enterpriseXXXX-XX-XX发布XXXX-XX-XX实施山东省质量技术监督局   发布前言本标准按照GB/T 1.1—2009给出的规则起草本标准由山东省安全生产监督管理局提出本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口本标准起草单位：山东省日照港集团有限公司本标准主要起草人： 引言本标准是依据国家安全生产法律法规及标准规范，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和风险管理成功经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省安全生产实际编制而成风险分级管控是企业安全管理的核心，风险分级管控过程中确定的典型控制措施是隐患排查的重要内容。

风险分级管控体系是职业健康安全管理体系和安全生产标准化相关要求的深化本标准的目的是规范山东省企业安全生产风险（以下简称风险）管理全过程，保障从业人员的职业安全与健康，降低企业安全生产风险，实现安全生产和安全发展目  次前言 I引言 II目  次 31范围 42规范性引用文件 43术语和定义 44基本要求 54.1 成立组织机构 54.2 实施全员培训 54.3 编写体系文件 55工作程序和内容 65.1 风险点确定 65.2 危险源辨识 75.3 风险评价 95.4 风险控制措施实施 115.5 风险分级管控 126文件管理 137分级管控的效果 138持续改进 138.1 评审 138.2 更新 148.3 沟通 14附 录 AA.1 风险点登记台账A.2 作业活动清单A.3 设备设施清单A.4 工作危害分析（JHA）评价记录A.5 安全检查表分析（SCL）评价记录A.6 风险分级管控清单附录BB.1工作危害分析法（JHA）B.2安全检查表法（SCL）B.3 作业条件危险性分析（LEC）评价法B.4 风险矩阵法（LS） 港口营运企业安全生产风险防控体系建设实施指南1范围本标准规定了港口营运企业（以下简称企业）安全生产风险分级管控体系建设的基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。

本标准适用于山东省内港口企业开展安全生产风险分级管控体系的建设2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件GB/T 23694-2013 风险管理术语GB/T 24353-2013 风险管理原则与实施指南GB/T 27921-2011 风险管理 风险评估技术GB 6441-1986 企业职工伤亡事故分类GB/T13861-2009 生产过程危险和有害因素分类与代码GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系要求GB 18218-2009 危险化学品重大危险源辨识GBZ158-2003 工作场所职业病危害警示标识GB/T 20000.4-2003 标准化工作指南 第4部分：标准中涉及安全的内容DB37/T2882-2016 企业安全生产风险分级管控体系通则3术语和定义DB37/T 2882-2016界定的以及下列术语和定义适用于本文件4基本要求4.1 成立组织机构企业应明确危险源辨识、风险评价和分级管控的主管部门，制定推进实施方案,明确其组织及成员职责、目标与任务。

主要负责人应全面负责危险源辨识、风险评价和分级管控工作；分管负责人应负责组织分管范围内的危险源辨识、风险评价和分级管控工作组织成员应包括安全、生产、设施设备、工艺、电气、仪表等各职能部门负责人和各类专业技术人员及岗位人员4.2 实施全员培训 企业应制定风险分级管控培训计划，分层次、分内容、分阶段对风险分级管控的标准、程序、方法、结果进行全员培训学习，并保留培训记录管理人员侧重标准、程序、方法、措施的培训；作业人员侧重辨识方法、结果、措施落实的培训；企业应建立内部培训骨干队伍，由培训骨干分别组织公司级、站队级、班组级培训亦可外聘第三方组织培训4.3 编写体系文件 企业应明确安全生产风险分级管控体系建设方针、目标和指标；建立风险分级管控相应的管理制度，编制内部实施推进方案或纳入安全管理体系流程中企业应建立工作危害分析（JHA）评价记录、安全检查表（SCL）评价记录、风险分级管控清单、危险源统计表、风险分级管控清单、风险点登记台账等有关记录文件同时，对风险点辨析出的危险源、制定的管控措施及分级管理要求等进行整理、汇编、评审、发布，作为修订作业指导书及风险点日常风险预控的综合性指导文件5工作程序和内容5.1 风险点确定5.1.1 风险点划分原则5.1.1.1 作业（操作）活动对作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动，应建立作业活动清单。

对于临水作业、高处作业、动火作业、受限空间作业、密闭舱室等风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行重点管控 示例：普通件杂货装卸作业、散货装卸作业、船舶拖带作业、起重机械类作业、危险货物接卸作业、危险区域动火作业、高处作业、临时用电作业、临水作业、受限空间作业、密闭舱室作业、动土作业、断路作业等5.1.1.2 设施、部位、场所、区域可按照港口作业场所、区域及所涉及的装置、设施等进行划分对于规模较大、工艺复杂的油罐区、筒仓、卸船机等流程系统可按照所包含的设备、设施、装置分别进行细分示例：普货码头、件杂货码头、集装箱码头、散杂货码头、危险货物码头等，关联的装卸、运输设备及港口区域内的堆场、仓库、储罐5.1.2 风险点排查5.1.2.1 风险点排查的内容企业应按照风险点划分原则，在企业生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查，形成包括风险点名称、类型、区域位置、可能发生的事故类型及后果、现有风险控制措施等内容的基本信息，建立《风险点登记台账》(见附件A1)5.1.2.2 风险点排查的方法企业风险点排查应当遵循“相对独立、环节清晰、易于管控”的原则，以作业活动及设施、部位、场所、装置、区域两大类为主，或两者的组合。

作业活动排查应按照在一定区域或时间、空间范围内，由若干关联作业环节组成，由一个或几个相关岗位协作完成的、相对独立的作业过程或作业区域等要求进行梳理企业应分别建立《作业活动清单》、《设备设施清单》（见附件A.2、A.3）5.2 危险源辨识5.2.1 辨识方法5.2.1.1作业活动危险源辨识作业活动危险源辨识宜采用工作危害分析法（JHA）即：针对每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，《工作危害分析评价记录表》（参见附录A.4）5.2.1.2设备设施危险源辨识设备设施危险源辨识宜采用安全检查表法（SCL法），《安全检查分析记录表》（参见附录A.5）5.2.1.3其他危险源辨识企业对于复杂的工艺可采用危险与可操作性分析法（HAZOP）、危险度评价、事故树分析法等进行危险源辨识亦可不限于以上推荐的方法5.2.2 辨析范围危险源辨识的范围应覆盖所有的作业活动和设备设施，填写清单记录，包括：——规划、设计和建设、投产、试运行等阶段；——常规和非常规的作业活动，包括：危险作业活动；——事故及潜在的紧急情况；——所有进入作业场所的人员的活动，包括：承包方和访问者；——接触或涉及的材料、产品的使用过程；——作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；——人为因素，包括：作业行为、人员能力。

违反安全操作规程和安全生产规章制度的行为）；——工作场所外的风险可能影响企业内安全的因素；——工作场所内的风险可能影响企业外的因素；——作业环境、气候、昼夜及其他自然灾害等；——变更，包括：作业工艺和方法、设备和工具、人员变动5.2.3 危险源辨识实施5.2.3.1危险源辨识培训企业应对全体员工进行危险源辨识方法的培训，相关部门定期或不定期对各层级人员，分类开展风险点危险源识别及防控措施培训考核新进员工上岗作业前，企业应将风险点涉及相应岗位的危险有害因素等知识纳入其三级安全教育培训中5.2.3.2危险源的类别 辨识时应依据GB/T13861的规定充分考虑四种不安全因素：人的因素、物的因素、环境因素、管理因素5.2.3.3危险源辨析方法运用运用工作危害分析法（JHA）对作业活动开展危险源辨识时，应在对作业活动划分为作业步骤或作业内容的基础上，系统地辨识危险源在作业活动划分时，应以生产（工艺、工作）流程的阶段划分为主，也可以采取按地理区域划分、按作业任务划分的方法，或几种方法的有机结合划分出的作业活动在功能或性质上相对独立，既不能太复杂（如包括多达几十个作业步骤或作业内容）,也不能太简单（如仅由一、两个作业步骤或作业内容构成）。

运用安全检查表法（SCL）对场所、设备或设施等进行危险源辨识，应将设备设施按功能或结构划分为若干检查项目，针对每一检查项目，列出检查标准，对照检查标准逐项检查并确定不符合标准的情况和后果其他方法（案例法、直接判定法、头脑风暴法等）5.3 风险评价5.3.1 风险评价方法企业可采用作业条件危险性分析法（LEC）、风险矩阵分析法（LS）、风险程度分析法（MES）等方法，对风险进行定性、定量评价，根据评价结果按从严从高的原则判定评价级别风险评价一般结合危险源辨识进行，并填写工作危害分析评价记录（见附件A中表A4-1或A4-2）和安全检查表分析评价记录（见附件A中表A5-1或A5-2）5.3.2 风险评价准则企业对风险点和各类危险源进行风险评价时，应结合自身可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性、频次、风险值的取值标准和评价级别，进行风险评价风险判 定准则的制定应充分考虑以下要求：——有关安全生产法律、法规、规章；——设计规范、技术标准；——本单位的安全管理、技术标准；——本单位的安全生产方针和目标等；——相关方的投诉；——事故概率及后果的严重性等5.3.3 风险点评价与分级企业根据风险点的管控层级，以及所需管控措施的复杂及难易程度、管控资源等因素，确定不同风险点的风险管控方式及责任主体，编制风险管控清单（见附件A6）。

风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，逐级落实具体措施根据风险点中危险源可能导致的事故后果、可能性、暴露程度、造成职业健康损害的影响由高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标识，实施分级管控5.3.3.1 重大风险/红色风险1级风险，不可容许，极其危险，必须立即整改，不能继续作业对于该级别风险，集团重点管控，只有当风险已降低可接受风险时，才能开始或继续作业；落实集团、公司、站队（部门）、车间（班组。