认购风险申明书(优先级)v1.0.doc

1编号：【】认购风险认购风险申明申明书书1签订签订目的目的1.1本《认购风险申明书》是《优先级资金信托合同》不可分割的部分1.2本《认购风险申明书》中所指的委托人、受托人与《优先级资金信托合同》所指的委托人、受托人相一致本《认购风险申明书》中使用的定义均与《优先级资金信托合同》所列的定义具有相同的含义1.3本《认购风险申明书》是为了更好地向委托人揭示受托人在运作信托资金中可能遇到的风险，更好地明确风险发生时各方的责任而制定的2委托人声明委托人声明2.1委托人系依据《信托公司集合资金信托计划管理办法》规定的合格投资者委托人具备全部必须的权利和授权，可以以自身的名义将自己合法所有的资金认购信托单位，且并未非法汇集他人资金参与本信托计划2.2委托人在本《认购风险申明书》上签字，即表明委托人本人已认真阅读并理解全部的信托计划文件（包括但不限于：《优先级资金信托合同》及其附件和《信托计划说明书》），并愿意依法承担相应的信托投资风险22.3委托人签署和执行本《认购风险申明书》是自愿的，属于委托人真实意思表示，已经取得全部必须的合法授权，且未违背委托人的公司章程或任何有约束力的法规或合同委托人为签署和执行本《风险申明书》所须的手续均已合法、有效地办理完毕。

3受托人声明受托人声明3.1受托人系依据中华人民共和国法律成立、持有银行业监督管理委员会颁发的《中华人民共和国金融许可证》并经工商行政管理部门核准登记的企业法人，具备所有必要的经营金融业务的资格3.2受托人有资格签署本《认购风险申明书》，履行本《认购风险申明书》项下权利和义务3.3受托人承诺将严格按照《优先级资金信托合同》中约定的方式对委托人基于《优先级资金信托合同》所交付的信托资金进行管理、运用和处分4风险风险的揭示的揭示4.1本信托计划项下的信托资金运作存在盈利的可能，也存在损失的风险尽管受托人将恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务，以受益人获得最大利益为目的管理、运用、处分信托资金，但并不意味着承诺信托资金运用无风险34.2受托人承诺以受益人的最大利益为宗旨处理本信托事务，并谨慎管理信托财产，但不承诺信托资金不受损失，亦不承诺信托资金的最低收益本信托计划不承诺保本和最低收益，具有一定的投资风险，适合风险识别、评估、承受能力较强的合格投资者信托计划文件（包括但不限于：《优先级资金信托合同》和《信托计划说明书》）所记载的预期收益率不代表受托人的承诺4.3受托人依据信托计划文件（包括但不限于：《优先级资金信托合同》和《信托计划说明书》）管理信托财产所产生的风险，由信托计划财产承担。

受托人因违背信托计划文件、处理信托事务不当而造成信托财产损失的，由受托人以固有财产赔偿；不足赔偿时，由委托人自担4.4任何一条《资金信托合同》项下约定的信托计划成立条件不满足即可影响信托计划在预定的时间内成立4.5如遇国家金融、房地产政策重大调整或市场状况变化，致使信托资金受损失的，全部损失由信托财产承担4.6XX 集团按照《信托贷款合同》的约定偿还的贷款本息是本信托计划信托利益的主要来源如果发生对 XX 集团正常经营构成危险或对其履行还款义务产生重大不利影响的事件，包括但不限于 XX 集团经营状况恶化、涉及重大经济纠纷、破产、财务状况的恶化等，使 XX 集团不4能按时足额偿还《信托贷款合同》项下的贷款本息从而使信托利益的分配受到影响4.7XX 集团在《信托贷款合同》项下违约，或者《信托贷款合同》的担保方违反相关担保合同项下的担保义务，可能导致信托利益不能按时足额支付4.8XX 集团在《次级资金信托合同》项下违约，包括但不限于未按时交付次级信托受益权的认购资金，可能导致优先级信托受益权出现没有约定比例的次级信托资金来进行匹配和保障，从而可能使优先级信托受益人的信托利益分配不能按约定实现。

4.9信托预计期限届满之前，如果 XX 集团按照《信托贷款合同》约定提前偿还贷款本金，则受托人可以根据信托文件的约定以 XX 集团提前偿还本金数额为限向受益人提前偿还全部或者部份信托本金如果本信托项下的信托本金部分或全部提前清偿，则受益人无法按预计分配信托收益4.10 若因不可抗力造成的信托资金损失，由信托计划财产承担5委托人委托人认购认购的信托的信托单单位的数量位的数量委托人认购的优先级信托单位的具体数量为【 】6本本《 《认购风险认购风险申明申明书书》 》的生效的生效56.1如果委托人为法人或其它组织，本《认购风险申明书》自委托人和受托人法定代表人或其授权代表签字并加盖双方公章之日生效如果委托人为自然人，本《认购风险申明书》自委托人签字，受托人法定代表人或其授权代表签字并加盖受托人公章之日生效6.2本《认购风险申明书》一式肆份，委托人持有贰份，受托人持有贰份以下为签字页，无正文）认购风险认购风险声明声明书书签签字字页页一一6委托人（签字或盖章）：2009 年【】月【】日认购风险认购风险声明声明书书签签字字页页二二7受托人（公章）：信托有限责任公司法定代表人签字： （或授权代理人）2009 年【】月【】日。