某证券战略地图及公司级KPI(PPT8页).ppt

全面提升公司价值 盈利能力 资产利用水 平 财务 客户 /市场 内部营运 学习与成长 公司品牌 客户数量 客户满意度 风险管理能力创新能力 客户管理 水平 企业文化 员工发展 交易信息系统 资产规模 资产质量 执行力 市场反应 能力 团队建设 建立并完善 客户质量 研发能力 市场份额 客户价值、员工价值、股东价值、社会价值 2 净资产收益率 营业费用率 净资本率 风险调整后公司收益 净资本增长率 营业收入 速动比率 总资产收益率 净利润 利润增长率 资产负债率 市场占有率 客户满意度 是否取得创新类券商资格 各大媒体正面报道次数 品牌排名 客户数量增长率 创新产品所创收入占公司总收入比例 成功品牌推广活动数量 客 户平均贡献 财务类指标 客户 /市场类指标 各项业务在公司总收入中的比例 营销品种的数量 营销渠道的有效性 营销队伍的建设 3 未受监管部门处罚 动态监测系统有效性 净资本配置合规性 审计质量 道德风险体系建立 风险评估报告的有效性 风控流程的有效性 执行不力事件数量 监督反馈制度建立 流程、制度的有效性及执行情况 业务模式创新创造的收入 客户流失率 新增客户数量增长率 新颁布管理制度数量 客户定位的有效性 交易信息系统故障率 交易信息系统扩展性 研究所市场排名 研发人才流失率 研发人才引进数量 成功机会决策数量 通过部门协作完成工作数量 产品储备数量 各种新业务资格取得时间业内排名 各种新产品推出时间业内排名 新产品推出数量 研究员市场排名 新产品推出质量 研发资金占公司收入总额比例 内部运营内指标 所有内控体系的建立健全 事前风控的有效性 风险出现后的应急处理能力 所有内控体系的有效性与遵循性 交易信息系统应急处理及时性 交易信息系统安全级别 客户对交易信息系统的满意度 4 培训时间 企业文化体系的建立 企业文化体系的完善 企业文化体系的执行 培训满意度 团队素质 学习发展类指标 职业发展体系的建立 团队结构 团队理念 5 公司级指标 净资产收益率 关键业绩指标 数据提供部 门 统计系统 计算公式 报告期净利润 /报告期加权平均净资产 × 100% 指标极性 正 风险调整后公司收益 Σ（ 报告期 各业务 剔除风险收益 *报告期各 业务利润所占权重） 正 风险管理部 流动比率 报告期流动资产总额 /报告期流动负债总额 × 100% 范围 营业费用率 报告期营业费用 /报告期营业收入 × 100% 负 统计系统 统计系统 重大案件发生次数 次数 一票否决 证监会、证券业协 会 净资本在各业务的分布执行情况 （实际规模 × 100% 范围 （一项不合格扣 30%） 统计系统 净资本增长率 （报告期 净资本 × 100% 正 统计系统 市场占有率 报告期上交所排名得分（ 70%） +报告期上交所营业部排名得分（ 30%） 正 上交所 6 公司级指标 有效客户数量增长率 关键业绩指标 数据提供部 门 统计系统 计算公式 经纪业务有效客户增长率（ 30%） +投资银行有效客户（ 30%） +其他业务有效客户增长率（ 40%） 指标极性 正 特定行业分析师排名 (30%) 负 相关行业机构 执行力 执行不力事件数量 （ 50%） 负 总裁办 主流媒体发表研究文章数量(30%) 正 各种公开数据 研究所对各项业务的支持度 (40%) 正 公司统计部门 创新产品利润所占比重 报告期创新产品净利润 /报告期净利润 正 统计系统 研发能力 监督反馈及整改制度的建立 （ 50%） 正 总裁办 7 公司级指标 关键业绩指标 数据提供部 门 计算公式 指标极性 高管团队的人员到位情况 （ 50%） 正 高管团队建设 高管团队的人员素质 （ 50%） 正 董事会 董事会 8 欢迎讨论 。