贸易成本含义、测度及影响因素分析.docx

    贸易成本含义、测度及影响因素分析    周静[摘 要]主要从马克思主义资本论、新制度经济学以及国际贸易成本理论的视角讨论了贸易成本的含义，梳理了贸易成本的直接与间接测算方法，分析了各种方法的利弊;从生产型、制度型、组织性和交易型四个维度对贸易成本进行划分，分析这四种类型贸易成本的影响因素;针对贸易成本的几点争论进行了分析[关键词]贸易成本;含义;测度;影响因素[] F740 [] A [] 2095-3283（2020）06-0012-07The Meaning of Trade Cost， Measure and Influencing FactorsZhou Jing（School of Economic，The College of Arts and Sciences Yunnan Normal University，Kunming Yunnan，650222）Abstract：This paper mainly discusses the meaning of trade cost from the perspective of Marxist capitalism theory， new institutional economics and international trade cost theory; reviews the direct and indirect measuring methods of trade cost， analyzes the advantages and disadvantages of various methods; divides the trade cost from the four dimensions ： production， system， organization and transaction， and analyzes the impact factors of these four types of trade cost;this paper analyzes several arguments about trade cost.Key Words： Trade Cost; Meaning; Measurement; Influence一、引言传统的贸易理论很少关注到贸易流通中发生的其他成本，仅仅把贸易的产生与发展归结于要素禀赋理论中的比较优势。

在经济一体化的背景下，许多学者把目光转向国际贸易理论中的一个重要变量——贸易成本在经济学中，历次重大发现都可以在不同程度上归因于贸易成本问题的进展[1]贸易成本被视为打开所有开放宏观经济学之谜的钥匙[2]在国际专业化与贸易模型中，贸易成本成为其中的重要角色，其中的任何经验评估最终都要面对贸易成本[3]随着经济的发展，各国之间贸易合作日益增长而贸易成本是影响贸易行为是否发生以及贸易量多少的一个重要因素对贸易成本进行测量与分析，不仅可以考察贸易的发展程度以及当前贸易中的各种阻力，更是对一个国家的贸易发展有非常大的现实政策意义，让政府清晰地了解到针对哪些方面降低贸易成本，将会更大程度上促进贸易的展开二、贸易成本的含义在经济学界，贸易成本的含义与性质一直众说纷纭，许多经济学家都从不同角度对贸易成本进行诠释贸易成本以流通费用的形式出现在马克思资本论中;以交易成本的形式出现在新制度经济学中;以贸易成本的形式出现在国际贸易学中一）马克思主义经济学中的流通费用马克思资本论中的流通理论提到，“每个商品的形态变化系列所形成的循环，同其他商品的循环不可分割地交错在一起这全部过程就表现为商品流通”商品流通是资本的起点。

商品生产和发达的商品流通，即贸易，是资本产生的历史前提”并且认为，资本停留在流通领域的时间是流通时间，而在流通领域内产生的费用则是流通费用流通费用分为两种，一种是由买卖引起的费用、簿记引起的费用和货币引起的费用构成的——纯粹的流通费用;另一种是生产性流通费用，其中包括保管费用与运输费用从而我们可看出，马克思资本论中的流通费用对商品流通考察的视角是社会总资本运行的整体，也就对整个社会的总贸易进行分析那么从流通费用的含义上看，其实也就是宏观、整体层次上的贸易成本[4]但是又有所差异，这里的流通费用没有包含由机会主义倾向或行为所引起的内生交易成本，只涵盖了商品交易之前可以预见的外生交易成本[5]二）新制度经济学中的交易成本交易费用为新制度经济学中的基本逻辑核心之一，新制度经济学在新古典经济学中加入了“摩擦”即认为交易是存在费用的但是，新制度经济学中的交易成本存在多种含义，这是因为对“交易”的概念没有统一的界定Coase（1937）提出了交易成本理论，认为交易成本是“通过价格机制组织生产的，最明显的成本，就是所有发现相对价格的成本”、“市场上发生的每一笔交易的谈判和签约的费用”及利用价格机制存在的其他方面的成本[6]。

Arrow（1969）把交易成本扩展为“经济系统运作的成本”，包括一系列制度成本，主要有信息、谈判、起草和实施合约、界定和行使产权、监督管理的成本以及制度安排的成本[7]Williamson（1975，1985）認为由于人类的两大天性：有限理性和机会主义行为倾向，从而导致了交易成本的产生，并且将其分为事前与事后两种[8， 9]North（1990）认为贸易成本是由于交易中各种各样的不确定性所产生的，把其分为衡量成本和实施成本[10]张五常（2008）认为交易成本是由于约束竞争所产生的成本，而约束竞争的规则是契约安排和产权结构，所以他认为“贸易成本”应该本称之为“制度成本”[11]我们可以看到，新制度经济学是从微观层面对交易成本进行定义与分析三）国际贸易理论中的贸易成本夏先良（2011）对国际贸易成本进行定义，认为贸易成本是原始进价外进出口时信息流、物流、资金流以及商流所产生的交易、运送、分配、管理、纳税等费用的支出，其中不包含生产商品时所消耗的生产成本[12]Anderson和van Wincoop（2004）全面、深入地对贸易成本进行了分析，把贸易成本与生产成本相区分，对贸易成本的含义进行了拓展，认为贸易成本是将商品送到最终消费者手上所产生的一切成本，其中除开生产商品时所产生的边际成本[13]。

在国际贸易理论中，国内零售和批发的分销成本与贸易成本，既有相似之处又有所差异两者都包含了资金成本、保险费用、运输成本、通讯信息成本、管理费用、人工成本等除此之外，国际贸易理论中的贸易成本还包括货币兑换成本、获得许可证或配额费用以及关税成本等在国际贸易中，基本上要考虑商品的部分国内流通成本，承担国内流通成本的比例是由出口商参与进口国的国内市场的程度以及采购商品的渠道所决定的[12]在国际贸易中，贸易成本相对于生产成本来说占整个商品成本的比例较高贸易成本包含的成分非常复杂，不同的商品、不同的地区所产生的贸易成本亦有所不同，相应的贸易成本对贸易的影响也非常复杂例如：降低关税及非关税壁垒，将降低贸易成本，促进贸易合作;提升交通基础设施，将降低运输成本，提升贸易量;语言、法律的相似，也能降低贸易成本，促进贸易的展开三、贸易成本的测算方法对贸易成本问题进行分析的前提是能对贸易成本进行较为准确的测量（马建英，2009）[14]但是，现在对如何测度贸易成本存在较大的争议总的来看，对贸易成本的测量主要可以分为：直接测度法和间接测度法一）直接测度法主要有三种直接测度方法可以直接对贸易成本进行测度：1.通过一定的渠道可以获取直接的运输信息。

Limao和Venables（2001）从运输公司获得了标箱的报价[15]Hummels（2001）从相关贸易杂志上获得许多信息，直接测度了贸易成本中的运输成本[3]以上都只能测量某些贸易商品的部分贸易成本，由于许多数据的不可获得，从而无法测度总贸易成本2.从各国的海关获得相关关税数据以此来计算贸易成本3.从国际货币基金组织（IMF）获取双边总体贸易的CIF/FOB比率数据，以此计算贸易成本我们可以看到后两者也只能计算部分贸易成为，同样不能测度总的贸易成本总的来说，直接测度法比较简单、直观但是只能测度贸易成本的一部分，无法计算总的贸易成本并且，随着各国的经济竞争加剧，在贸易中更倾向采取非关税壁垒来保护本国产业，这就使得这类贸易成本难以量化二）间接测度法袁志田（2000）认为如果用直接测度法计算贸易成本，那么非关税壁垒很难量化，不同地区、商品的非关税壁垒不尽相同，由此产生的贸易成本差异也很大[16]这大大降低直接测量法的准确性与可靠性对于可以测量的贸易成本，其数据的获取也是非常困难与繁杂鉴于以上原因，大部分的学者在对贸易成本进行测量的时候主要采用间接法间接测量法主要分为：贸易法与价格法Anderson和van Wincoop（2004）详细的讨论了价格法[13]，本文主要对贸易法进行讨论。

在采用贸易法对贸易成本进行测量时，多数学者都是选择的引力模型传统贸易引力模型基本形式如下：其中，Xij是i国向j国出口额的对数值，yi和yj分别是出口国i和进口国j的GDP的对数值，是一组与贸易成本相关的代理变量，是扰动项McCallum（1995）运用传统贸易引力模型时，发现1988年加拿大各省之间的贸易量是加拿大各省与美国各州之间贸易量的22倍[17]Rose（2000）同样在运用传统贸易引力模型时，发现使用同种货币的国家之间的贸易量是不同货币的3倍[18]但是，传统贸易引力模型也存在较大的局限性首先，Novy（2006）提到在事前就决定了模型中贸易成本的构成，再将贸易成本纳入传统引力模型之后，对其进行回归分析，那么实证所得结果很可能是有偏的[19]例如，Geraci和Prewo（1977）对OECD国家的贸易成本进行研究时，得出如果贸易成本只用距离这一个量来表示，则贸易量对贸易成本的敏感性将被低估[20]其次，Anderson和van Wincoop（2003）提出传统贸易引力模型缺乏理论基础，不能进行比较静态分析，也不能考察去除某些贸易壁垒之后产生的效应[21]最后，模型只涉及两个国家之间的阻力，没有考虑多边阻力的影响。

由于传统引力模型存在以上缺陷，许多学者开始对此模型进行修正和扩展Anderson和van Wincoop（2003）由一般均衡模型推导出具备微观理论基础的引力模型，将贸易成本变为事后决定，并且还加入多边阻力项[21]推导出如下形式的引力方程：式中，Xij是i国向j国的出口，yi和yj分别是出口国i和进口国j的名义收入，yW是世界名义收入总和， Tij是冰山型贸易成本，pi和pj分别是价格指数，ρ为替代弹性该方程显示两地区之间的贸易不仅由两地区之间的贸易成本决定还与两地区与其他地区之间的贸易成本有關其中，价格指数 和 代表多边阻力项Novy（2006）认为多边阻力项由价格指数来代替不是一个理想的方法，并且该模型的比较静态分析是无效的，因为模型中的消费与生产都是外生的，贸易成本的变化不只是影响到贸易量，并且还将影响到消费与生产[19]为了解决以上问题，Novy（2006）以Anderson和van Wincoop（2003）模型为基础，纳入冰山型贸易成本，构建了多国交易的一般均衡模型，得到贸易成本的计算公式：EXPjk是j国对k国实际出口额，EXPjk是k国对j国实际出口额，为j国的实际出口总额，为k国的实际出口总额，GDPj是j国的实际产量，GDPk是k国的实际产量，s可贸易品的份额， ρ>1是产品的替代弹性，假设所有国家的替代弹性都一样。

该模型被许多学者采用，例如，钱学锋和梁琦（2008）运用此模型对1980-2006年期间中国与G-7各国。