对某某人力资源的审计报告（精品）.doc

对某某人力资源的审计报告根据工作安排，审计人员于2009年11月18 0-12月25日对某某的人力资源进行审计, 本次审计重点是了解某某人力资源各项丁作的开展情况，明确人力资源各项规章制度、流程 是否建立健全，基础丁作是否落实，人员资质是否符合岗位要求，及审核相关内部控制流稈 的规范性一、人力基木情况：按某某对《审计报告（征求意见稿）》的反馈意见分析（一） 截止至2009年11月5日，某某（含集团总后勤）共有42个部门，员工963人 见表一、二、三：（明细见附件一）（二） 员工分别按工种、学历、籍贯划分：工种人数占总人数普工45747.46%技T19320.04%管理17117.76%文职828.52%销售586.02%设计20.21%合计963100.00%职高30.31%高技10.10%中师10.10%其他90.93%合计963100.00%其他161.66%合计963100.00%备注:1、管理：指总经理、副总、丿 正副队长等职务学历人数占总人数初中58260.44%高中15716.30%大专828.52%中专737.58%本科252.60%小学202.08%中技101.04%江西484.98%陕西222.28%福建191.97%安徽121.25%贵州101.04%-长、经理、主管、主管助理籍贯人数占总人数湖南18419.11%广东17217.86%云南16417.03%四川10611.01%河南838.62%丿西727.48%湖北555.71%正副班长、领班、主任、领队、2、文职：指文员、跟单员、统计员，及财务部、人力部职员。

3、技指操作各种机械设备的生产一线员工管理人员大专以下学历的占一管理人员总数的83.04%,素质有待提升见下表：（明细见附件二）管理人员学历 合计 小学 初中 高中 职高 中技 中专 大专 木科 无资料 管理人员人数171 2 85 38 1 5 11 16 10 3占比 100.00%； 1.17%； 49.71%； 22.22%； 0.58%； 2.92%； 6.43%； 9.36%； 5.85%； 1.75%（三）2009年1月1日・11月5 |_1,全年离职率为24.92%,离职人数321人 见下表：（明细见附件三）项H异动人数占异动总人数比离职类别辞职23472.90%白离6319.63%辞退237.17%调到其他公司10.31%工龄不满1年17353.89%1・3年8125.23%3・5年3611.21%5・10年216.54%大于10年103.12%学历初中20463.55%高中5416.82%中专/中技/职高 268.10%大专216.54%小学92.80%本科72.18%工种/岗位普工23472.90%技工3510.90%文职226.85%销售175.30%管理134.05%备注：离职率二全年离职人数/（统计期末的在职人数+全年离职人数）离职人数排在前5名的依次为A车间28人、B车间28人、C车间27人、D车间25 人、E23人，离职原因：①认为工资低（普丁以此为由离职是正常情况）；②影响身体；③ 同行业挖角；④车间主管与员丁沟通少，管理不细致。

10年以上工龄员T离职10人，人力部所述离职原因简单，未见详细的离职面谈记录 见下表：二、 审计发现：审计人员抽取了 60位员工的人事资料进行检杳，抽杏人数占员工总人数的6.2%,发现：1、 岗位测评做得较好对部份岗位进行入职心理素质测试（性格测试）、智能素质测评（文字运用能力、人际 交往能力）、文案测评、电脑操作测评，做得校好，但应明确规定哪些岗位需做测评，做哪 些测评，并且设定测评的评分标准2、 企业文化建设较好文体娱乐活动丰富，促进了员工的凝聚力，并且有企业内刊，在宣传企业文化、捉高企业知名度方血走在了整个集团公司的前列3、 部门设置不够合理至09年11月5口，某某员工963人，却有42个部门，易造成管理人员多、班组长多、 岗位重复、职责重叠、管理权限模糊、相关部门接口不清晰等问题某某人力资源部提供的《员丁•花名册》中的部门与“反馈意见”中的部门不相符4、 人事基本档案资料管理不完善1 入职档案记录不完整，档案表格未按要求填写，不够规范如：A的聘用员工协议无人力资源部负责人签名根据集团公司FTG/CO （外）文字第 2009001号规定：有关集团总后勤部管理由某某全权负责对移交过来的人事资料，人力部 也应进行审核并补全、增加相应手续。

・入职登记表中人力部未填写“血试情况记录”和“用人部门复试情况”；・司机《特种设备作业人员证》过期；•某的《安全管理制度》，人力部漏签名；•某的转正有员丁转正表，但未见到转正考核的具体内容资料；・没有规定哪些岗位转正时需要详细考核；•张龙，原名张弟，96年6月22 口入职，改名无户籍当地派岀所的更名证明，入职登 记表无审批记录；•身份证复印件可以将正、反面复印在A4纸的同一面上，并放入档案；•入职登记表设计欠科学合理，很难一眼看到必须的信息栏位，如：入职口期、应聘岗 位等信息，且入职登记表、员工档案、员工简历表三个表有设计重复的地方如果表格是政 府劳动部门下发的指导性意见，可以根据公司实际情况调整表格内容1 抽查的60份劳动合同,32份合格,28份不合格,合格率为53.33%如： •劳动合同签署不全，留有空白处未填；・劳动合同没有试用期，但入职申请表或聘用员工协议中试用期为3个月；•的劳动合同期限时河填错，合同附件有涂改，且合同的“不定时工资或固定工资”低于政 府规定的最低工资标准770元/月,存在劳资纠纷风险1 人事档案未定期更新，后期管理不严谨如：・的临时居民身份证未换正式身份证；・林身份证过期；•身份证未更新为二代身份证，若能提侶逐步将身份证更新为二代，安全系数更高。

1 离职交接清单不完善，并且应对离职人员做出全公司、关联单位通告，以免产生法律纠纷 如：・陈的离职交接清单不够详细；•和业务一部年7月20日入职,09年9月9日辞职,工龄12年）是自动离职，未办理手 续，人力部对于这种情况可以在其档案里做出说明，使后续管理人员和需要杳阅档案的人员 清楚明了；•调动人员没有职位异动单如：莫姬，2005年4月1 LI调动，没有调动稈序5、人员招聘程序不规范1 各部门需招聘人手时，用白纸书写招聘申请，无用人需求申请表无论是缺员补员还是 扩编，都应填写用人需求申请表1 员T体检无书瓯定点医院，体检医院不统一，无指定的入职体检项目，今后尽量避免特 殊情况6、教育培训方面存在不足1 未结合培训需求调查结果、全年培训预算来制订合理详细的培训计划；%1 培训结束示未进行培训评估，无法评判培训效果是否达到预期li标；%1 培训考试题目设计不太符合岗位要求，应符合岗位特点；%1 部分2、3、4月入职的员工在5月才进行新员工培训，时效性差；%1 员T培训无论费用多少从未签过培训协议约定服务期，若公司重点培养的员工辞职，公司 投入的培训成本得不到回报8、质量管理、安全措施不到位。

①09年1・9月员工受处罚160次，罚款金额21,230元处罚最多的3个部门见下表：（明细见附件四）部门处罚次数占总处罚处罚金额占总处罚金额A车间4326.88%3,300.0015.54%B部1710.63%3,250.0015.31%统计部148.75%4,250.0020.02%合计7446.25%10,800.0050.87%%1 员工受处罚及工伤较多，造成不必要的经济损失如：09年1・9月发生丁伤34次，共 支付医药费87,337.98元明细见下表：（明细见附件五）%1 新员工训练不够及时，且安全管理制度只是放在档案里，未发放给员T9、 资料销毁过于随意些人事资料因保密原因被销毁，但无授权销毁审批手续、无指定销毁人员和清单记录，这 样处理一是过于随意，二是可能将不能销毁的资料也一并销毁了，三是如果将来涉及到劳资 纠纷法律诉讼，公司会因无证据而处于劣势10、 部门内同户籍人员比例过高，有存在搞小团体、架空领导的风险•某某厂共有125人，其中湖南籍45人，占板材厂总人数36%,超过某某全公司湖南籍比 例（19.03%） 16.97%・45位湖南员工中“平江”籍共24人（含厂长本人）,占湖南籍员工的53.33%。

•厂管理人员共19人，其中湖南籍11人，占一管理人员总数的57.89%,而这11位人员中有 6人都为湖南“平江”籍；板材开料部4个管理人员，3个来H湖南平江见下表：根据以上审计发现，我们认为：某某整体人事行政制度、流程已初步建立，但各项人力 管理工作的深度不够，对己有的制度流程落实情况一般，需进一步强化执行力度，尤其要加 强基础性工作的执行力；人事行政制度和流程还需更新和健全，以求适应公司的发展；组织 实施以后的工作要继续跟进到位，不能只表面执行，无后期跟踪评估；薪酬、绩效与激励机 制T作较为薄弱受实际情况影响，人力部未全权参与调薪方案的制定与执行，公司无配 套的薪酬绩效体系，公司高层对人力资源管理重耍性的认识有待加强三、审计建议：（一） 精简机构，梳理组织结构1、 重新修订组织架构，减少管理岗位，合并相关职位和重屈部门，明晰各岗位职责2、 人力资源部按“42个部门”提供一份新的《员工花名册》，经总经理批准后报审计部备 案二） 完善“选人、用人、育人、留人”上的配套管理方式与理念1、 备岗位职责与资格应标准化，明确规定哪些岗位需做入职测评和转正考核，并且设定测 评和考核的评分标准2、 规范人员招聘程序，无论属于缺员补员或新增编制都应用“用人申请表”进行书面申请。

3、 提前做好教疗培训需求调查，编制全年培训费用预算，制定培训计划，提高培训时效性, 培训课程与考核题目要符合岗位要求，培训后应作评估和总结培训效果4、 拟定外训管理制度，对超过规定费用的培训签订培训协议，对违反协议的离职员工，按 培训协议中约定的服务期按比例追缴培训费用，以免培训成木没有冋报5、 规范员工调动稈序，完善相关手续6、 完善离职手续，视实际所需要做好离职面谈记录、离职审批手续及离职清交登记7、 人力部应按相关制度对备部门用人严格把关和审批，对备部门用人申请进行分析审核， 对部门内同户籍比例过高的进行合理调配，并定期对人员结构进行分析8、 特种设备作业人员应有管理部门的批准证明，并持相关证书上岗9、 对身份证信息有变更的员工，应提供员工户籍。