出口商品结构优化因素透析.doc

出口商品结构优化因素透析文献述评贸易结构既是一国经济技术水平、商品国际竞争力等指标的综合 反映，也是其产业结构高级化驱动力的源泉之一随着世界经济一体 化进程加快，人们越来越深刻认识到，对外贸易结构比贸易规模更能 体现出一国经济发展的质量于是，由此所引发的各种问题开始受到 学者们的关注，相关研究也成为国际贸易研究中不可缺少的一个重要 领域针对外贸结构的影响因素，国外学者作了大量的实证研究瑞 典经济学家赫克歇尔和俄林在传统的比较优势理论基础上，从生产要 素禀赋差异着手研究了各国对外贸易结构的形成原因美国经济学家 克鲁格曼强调国内市场规模对贸易结构的影响弗农(1966)、马库森 和斯文森(1985)将技术看作外生变量，认为技术差距和转移影响各国 的对外贸易发展;巴拉萨(1963)、格鲁贝尔和劳埃德(1975)、赫尔普 曼(1981)等人把技术作为内生变量，主要研究技术变动原因以及技术 进步与国际贸易的互动关系坎特维尔和托兰惕诺(1990)、小泽辉智 (1992)、邓宁(1993)等从不同角度展开研究，结果均表明:对外直接 投资对一国产业结构和贸易结构调整和优化升级具有不同程度的促 进作用在多数研究指出对外直接投资可以促进母国产业结构优化升 级的同时，Ng、Slaughter等学者却对此提出了质疑，他们认为对外 直接投资不一定优化母国的产业结构，甚至会有不利的影响。

FukaoKyoj、IshidoHikari、ItoKeiko(2003)等学者则把产业内贸易理论运用到对外贸易结构影响因素的研究中来，结果表明:国际直接 投资对东亚区域内垂直产业内贸易迅速增加起到了重要的作用，从而 改变了区域内的贸易结构目前，国内学者对相关问题的研究主要从 以下几个方面展开:一是关于外商直接投资对中国出口商品结构升级 的作用，该类研究普遍认为 FDI 不但有利于中国出口的总量增长，还 对其结构变化有很大的优化作用如江小娟(2002)研究表明，跨国投 资作为各种要素跨国流动的重要载体，对出口增长与出口结构升级的 影响显著;二是产业结构与贸易结构研究，如张亚斌(2000)、原毅军 (2005)等人认为两者之间相辅相成、相互促进;胡秋阳(2005)、陈元 (2007)则认为两者是对立统一的关系;三是汇率对我国贸易结构的影 响，如胡均民(2006)、冯正强(2007)等，从“价格”机制角度寻求贸 易结构的变化原因;四是关于技术进步与出口结构升级的研究，如易 纲、樊纲、李岩(2003)、赖明勇、许和连、包群(2003)等人认为在要 素禀赋不发生变动的情况下，技术进步可以通过改变要素生产率来影 响一国生产函数变化，最终促使产品生产和出口结构发生转变。

杜修 立和王维国(2007)研究发现中国出口贸易结构整体技术结构在上升; 五是关于对外直接投资与出口商品结构的研究，王英和刘思峰(2007) 研究表明:对外直接投资不仅促进了出口增长，还促进了出口结构的 优化隋月红、赵振华(2008)研究发现:外国直接投资、贸易开放程 度、产业结构、汇率变动对我国出口贸易结构的形成有正向作用，对 外直接投资对我国出口贸易结构仍不能产生作用;俞毅、万炼(2009) 实证研究结果表明:我国对外直接投资与进出口商品结构存在着长期 的均衡关系综观国内外相关研究成果，对出口商品结构影响因素进 行研究的虽然较多，但就某一具体因素单独展开研究的居多，从优化 贸易结构视角，对影响出口商品结构优化因素进行综合系统分析的却 并不多见因此，笔者将在前人研究成果的基础上，将我国出口商品 结构优化的各类影响因素归纳到一个框架内，并结合我国对外贸易发 展的最新数据，综合运用定性和定量的分析方法对影响我国出口商品 结构优化因素展开系统研究模型的建立与实证分析(一)指标体系构建1.出口商品结构(ECM)出口商品结构为模型 的被解释变量对于出口商品结构的衡量有很多指标，考虑到我国出 口商品结构应向高技术、高附加值产品比重不断提高的方向发展，本 文试图用联合国《国际贸易商品标准分类》SITC分类中SITC5化学 品及有关产品(Chemicalsandrelatedproduction)和 SITC7 机械及运 输设备(Machineryandtransportationequipment)占总出口额的比重 作为出口商品结构的量化指标，因为SITC5和SITC7两类产品通常被 认为是资本技术密集型制成品，该比重的变化一定程度上可以代表出 口商品结构不断优化的变化过程。

2.产业结构(GL)根据李嘉图的比 较优势理论和俄林的要素禀赋理论，一国出口是由其专业分工所决定 因此可以认为出口商品结构与产业结构是高度相关的产业内贸易 (In tra—indus try trade)理论解释了国际贸易分工格局一般来说， 一国出口商品的贸易结构总是从以产业间贸易为主发展到以垂直产业内贸易为主，最后到以水平型产业内贸易为主因此，发展产业内 贸易是推进产业结构升级的必由之路本文试图用 GrubelHerbert 和 P.J.Lloyd(1975)构建的GL指数作为量化指标，用来测量我国工业制 成品的产业内贸易程度这一指数的计算公式为 :GLi=1 － |Xi－Mi|Xi+Mi其中，Xi和Mi分别表示某一特定产业或某一类商品的出口 额和进口额3.外商直接投资(IFDI/GDP)—般认为，外商直接投资 (InwardForeignDirec tlnves tmen t)对于弥补东道国资金不足、提高 其技术水平和经营管理能力都能起到非常重要的推动作用随着外商 直接投资大量流入中国，不仅极大地促进了中国商品的出口，同时也 使得我国出口商品结构不断发生变化为确保分析的有效性，该指标 选用外商直接投资累计额占国内生产总值的比重来表示。

4．对外直 接投资(OFDI/GDP)中国是一个发展中的贸易大国，其对外直接投资 (OutwardForeignDirectlnvestment)不仅应当有利于寻求原材料供 应和改善管理技能，扩大市场份额，还应当有利于促进国内生产要素 向高附加值的资本密集型和技术密集型产业转移，充分带动货物、技 术和服务的出口，从而对出口贸易结构的优化升级产生一定的促进作 用因此，对外直接投资对于出口贸易结构的影响也需要进行探讨并 加以实证的支持为确保回归分析的有效性，该指标选用对外直接投 资累计额占国内生产总值的比重来表示5.人民币实际汇率(RER) 汇率影响进出口贸易的主要途径是通过汇率升值或贬值，改变商品在 国际市场上的价格竞争力，从而对贸易结构产生影响在开放经济中， 汇率政策可以用来调节贸易结构考虑到价格变动因素，本文选取直接标价法下的人民币兑美元实际汇率来衡量我国的汇率水平其表达式如下:RER二etCPIltCPIot其中，et代表人民币兑美元名义汇率，CPI11代表美国的消费物价指数，CPIot代表中国消费物价指数各 期的消费物价指数以2000年为基期计算得出6.技术进步(TFP)技 术进步指科学技术和组织管理的改进，导致劳动力和资本的效率提高 作为促进经济增长的重要因素之一，技术进步可以在一国要素禀赋不 发生变动的情况下，通过提高要素的边际生产率作用于该国的生产函 数，最终促使产品产出和出口结构的转变。

本文选用生产函数的总量 测算法，即全要素生产率来衡量我国的技术进步°TFP二Y tKatLBt 其中，Y是产出，K和L分别代表资本投入和劳动投入，t代表时间， a、B分别为资本产出弹性和劳动产出弹性对上式取对数，得到 全要素生产率的计算公式为：lnTFPt=lnYt—alnKt—BlnLt利用上 式可以测算出我国的全要素生产率本文以全社会固定资产投资额表 示资本投入(K),采用年末就业人口数表示劳动投入(L),以国内生产 总值(GDP)表示产出(Y),并借鉴我国学者已有的研究成果，设定我国 资本和劳动的产出弹性为0.6和0.4②为消除物价影响，以1990 年为基期，对GDP和固定资产投资额分别使用商品零售价格指数和固 定资产价格指数进行价格处理二)样本数据来源所有数据均来自历 年《中国统计年鉴》和《中国国际收支平衡表》，并根据其数据计算 得出(表1)三)回归分析本文应用R统计软件进行数量分析为检 验以上各因素对中国出口贸易结构的影响，笔者采用如下回归计量模 型：ln(ECM)二 B0+B1ln(GL) + B2ln(OFDI/GDP) + B3ln(IFDI/GDP) + B 4ln(RER) + B5ln(TFP) + w(l)其中ECM为出口商品结构，GL为产业内 贸易指数，OFDI/GDP为我国对外直接投资占当年国内生产总值 比重，IFDI/GDP为外商直接投资占当年国内生产总值比重，RER 为人民币兑美元实际汇率，TFP代表技术进步，三为随机扰动项。

利 用最小二乘法对方程(1)拟合的结果如表 2 所示从上述回归拟合结 果中可以看出，技术进步(TFP)的拟合系数为1.01530,其所对应的P 值为 0.00167，即该变量序列在 1%的显著水平下是平稳序列，表明拟 合效果较好，TFP对出口商品结构的改善具有较为显著的作用内生 增长理论认为，知识和技术的不断积累会呈现出边际报酬递增的现象 一国知识存量越大，则投资和资本的收益就可能越高，其经济增长率 就越快，该国产业结构也会随着产业的资本、知识密集度增加而升级， 产业比较优势结构升级，带动出口商品市场的扩张，其对外贸易商品 结构也随之升级人民币实际汇率(RER)的拟合系数较大(1.90649)， 而且其小于 0.01 的 P 值表明在 99%的置信度上拟合结果理想，说明 人民币实际汇率水平的变化与我国出口商品结构的改善具有显著的 正相关作用其作用机理主要在于资本技术密集型产品和劳动密集型 产品的国外投入比例不同，制成品和资本技术密集型产品对进口投入 的依赖在一般意义上要强于初级产品和劳动密集型产品，因此，人民 币汇率升值对我国资本技术密集型产品出口的负面影响相对要小于 劳动密集型产品出口，从而有利于我国出口商品结构高级化的进程③。

外商直接投资(IFDI/GDP)对应的拟合系数为0.11976,表明外商直接 投资对我国出口商品结构的改善具有一定的作用，其小于 0.05 的 p 值表明在95%的置信度上拟合结果理想产业结构(GL)和对外直接投 资(OFDI/GDP)所对应的系数分别为0.19860和0.08360,说明这两个 变量与出口商品结构之间存在一定的正相关关系由于它们的p值均 大于 0.1,说明即使在 90%的置信度上,拟合结果也不理想由此, 我们应该排除这两个因素的影响根据后退选变量法,将 GL 和 OFDI/GDP 这两个变量在模型中予以剔除(后面单独探讨)然后,对 包含剩余变量的模型做进一步检验, 由此得到下列回归方程(2) :ln(ECM)二B0+B3ln(IFDI/GDP) + B4ln(RER) + B5ln(TFP) + w(2) 方程(2)回归拟合结果如表3所示:在剔除掉产业结构(GL)和对外直 接投资(OFDI/GDP)两个变量后，方程(2)回归结果中的P值表明所有 变量拟合结果均比较理想,其调整后的 R2 为 0.9263,也表明 In(ECM) 的变动中有 92.63%可由自变量解释，因此我们可以认为外商直接投 资(IFDI/GDP)、人民币实际汇率(RER)、技术进步(TFP)与出口商品结 构自身(ECM)都是该模型的有效解释变量，方程检验结果符合经济现 象，可以说明其有效性。

因在方程(1)和方程(2)的回归分析中得到的 RER 和 TFP 拟合系数较大，所以笔者进一步考察在去除其他变量影响 下，两者和出口商品结构之间的关系，因此得到下列回归方程(3) :ln(ECM) = P0+P4ln(RER) + P5ln(TFP) + E ⑶方程 ⑶ 回归拟合 结果如表4所示在剔除外商。