2021-2022年度青海省期货从业资格之期货法律法规练习题(九)及答案.docx

2021-2022年度青海省期货从业资格之期货法律法规练习题(九)及答案一单选题(共60题)1、经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时应给予投资者（ ）24小时的冷静期 A.至少B.至多C.正好D.以上都不对【答案】 A2、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（ ）A.为投资者创造最大权益B.保护投资者满意C.维护投资者的合法权益D.最大限度维护投资者利益【答案】 C3、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（　　）A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】 A4、关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是( )A.期货公司与股东之间不得交叉持股B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C.拟变更的股权不存在被查封. 冻结情形D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件【答案】 B5、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。

经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】 A6、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（ ）A.期货交易所实行当日无负债结算制度B.期货交易所应当及时将结算结果通知客户C.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算D.客户应当及时查询结算结果并做出妥善处理【答案】 B7、 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于( )A.缴纳国家税款B.发放工作人员的工资和福利C.扩大期货交易所的营业规模D.保证期货交易场所、设施的运行和改善【答案】 D8、首席风险官任期届满前，期货公司（ ）无正当理由不得免除其职务。

A.总经理B.董事会C.股东大会D.监事会【答案】 B9、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（ ） A.介绍业务资格申请书B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会韵决议C.净资本等指标的计算表及相关说明D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明.该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表【答案】 D10、全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国期货业协会【答案】 C11、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（　　）拒绝受理其从业资格申请A.3年内B.6个月至12个月C.3年内或永久性D.永久性【答案】 A12、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（　　）年A.2B.1C.3D.5【答案】 D13、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（　　）。

A.500万元B.1000万元C.2000万元D.2500万元【答案】 B14、证券公司开展中间介绍业务不应当提供（ ）服务A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息C.提供期货交易设施D.代理客户进行期货交易【答案】 D15、期货公司营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 A16、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失以下说法正确的是（ ）A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易【答案】 C17、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（　　）。

A.暂停从业资格3个月B.公开谴责C.训诫D.3年内拒绝受理从业资格申请【答案】 A18、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】 A19、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（ ） A.2000万元B.3000万元C.5000万元D.1亿元【答案】 C20、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（ ） A.1个月至3个月B.2个月至6个月C.3个月至6个月D.6个月至12个月【答案】 D21、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（ ）。

A.前者必须大于后者B.前者必须小于后者C.应基本相当D.应完全一致【答案】 C22、李某被某国有金融机构派往某非国有期货公司任职，在职期间，李某擅自挪用公司的公款用于自己购买股票，但由于李某操作不当最终无力归还李某的行为构成（ ）A.挪用资金罪B.泄露内幕信息罪C.贪污罪D.挪用公款罪【答案】 D23、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，( )A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十B.期货交易所承担次要赔偿责任C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十D.期货交易所不承担责任【答案】 A24、持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（ ）A.比例B.金额C.最高数额D.数量【答案】 D25、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（　　）A.先执行并向期货公司董事会报告B.先执行并向中国证监会报告C.抵制并及时向中国期货业协会报告D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告【答案】 D26、会员在期货交易中违约并出现保证金不足的情况时，实行全员结算制度的期货交易所应当以（　　） 的顺序来承担风险。

A.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金B.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金C.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和明货交易所风险准备金D.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金【答案】 D27、任何单位或者个人不得违规使用（ ）进行期货交易A.经营利润和自有资金B.信贷资金、经营利润C.信贷资金、财政资金D.信贷资金、自有资金【答案】 C28、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（ ） A.有过错B.有损失C.违法D.提起诉讼【答案】 A29、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（ ）颁发的从业资格考试证明A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.所在期货公司【答案】 B30、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（ ）负责A.股东大会B.监事会C.董事会D.中国证监会【答案】 C31、假设某期货交易所截至2015年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额7．9亿元，该期货交易所2015年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。

则该期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用A.财政部B.中国证监会C.期货交易所D.基金管理公司【答案】 B32、首席风险官应当在每季度结束之日起（ ）个。