装备三三三一文件(2).pdf

1 000001 空 2 行平煤装备,2015? 10 号关于印发《平煤神马机械装备集团“三三三一”安全生产绩效考核办法》的通知基层各单位，机关各部门：《平煤神马机械装备集团“三三三一”安全生产绩效考核办法》已经装备集团同意，现印发给你们，请认真贯彻执行平煤神马机械装备集团有限公司二〇一五年二月十一日（电子公文）2 平煤神马机械装备集团“三三三一”安全生产绩效考核办法为牢固树立“三不四可”指导思想，深入推进“三基三抓一追究”管理模式，进一步健全完善安全绩效考核体系，充分发挥激励约束机制作用，提升管理水平， 促进安全生产， 根据集团 《中国平煤神马集团 “三三三一”安全生产绩效考核办法》 （中平,2015?７号）文件要求，结合装备集团实际，特制定本办法一、组织领导成立装备集团安全生产绩效考核工作领导小组组长：渠清团赵全义副组长：刘宏伟王晨明于全德葛艳辉寇广涛董秋生楚俊选程建伟成员：装备集团相关责任部门主要负责人装备集团安全生产绩效考核工作领导小组下设办公室，办公室设在安全技术部，王晨明兼任办公室主任，全面负责安全生产绩效考核工作的组织和实施二、考核对象装备集团安全绩效工资挂钩单位和经营业绩考核体系中有安全考核权重的单位。

按照《平煤神马机械装备集团安全生产奖罚办法》（平 煤 装 备,2015? 3 号 ）和《平煤神马机械装备集团安全风险抵押管理办法》3 （平 煤 装 备 ,2015? 4 号 ）对机关部门进行安全生产绩效考核三、考核周期每月度考核一次四、考核方法考核成绩由日常考核和集中考核相结合一）日常考核安全绩效考核与日常安全监察（检查）相结合，上级、集团、业务部门安全监察（检查）信息用于绩效考核，做到考核工作日常化、动态化安全技术部牵头负责，有关业务职能管理部门配合，对各单位进行安全绩效日常考核二）集中考核装备集团每月组织分别对各单位进行集中安全绩效考核，对各单位安全绩效自查考核工作落实情况及实施效果进行查验三）被中国平煤神马集团集中考核单位当月安全绩效以集团集中考核结果为准四）单位自查考核促进基层单位安全第一责任和安全主体责任落实，强化自主安全管理，鼓励单位自查自纠1. 基层单位必须结合实际，制定本单位安全绩效考核及奖惩办法，每月组织安全绩效自查考核，并保存完整自查考核资料2. 基层单位安全绩效自查考核或日常检查中发现的主要隐患和问题，正在按照“五定”原则落实整改，并已进行责任倒查追究且已纳入单位自查考核的，装备集团考核查出时不扣分。

4 3. 装备集团日常考核、 集中考核中， 基层单位陪同考核人员，认真主动检查，汇报、填写的查出隐患和问题整改三联单与集团考核人员查出隐患和问题一致的，装备集团考核减半扣分四）各考核责任部门，于每月25 日前，将当月度的考核资料（考核查出的隐患和问题、考核总结、考核结果）以书面形式经本部门负责人签字后，报装备集团安全生产绩效考核工作领导小组办公室（同时报电子版）装备集团安全生产绩效考核工作领导小组办公室对考核资料进行汇总考核结果经集团安全生产绩效考核工作领导小组领导审批，分别报装备集团人力资源部和规划发展部五、月度安全绩效考核结果计算办法装备集团安全生产绩效考核实行百分制基层单位月度考核得分＝100 分- ∑（各考核项目、 要素扣分）±∑（安全质量标准化考评等加、扣分）六、评分办法（一）执行《中国平煤神马集团地面非化工板块基层单位“三三三一”安全生产绩效考核评分办法》（详见附件1）二）根据上级安全工作要求和装备集团安全管理实际需要，装备集团安全生产绩效考核工作领导小组可适时对评分办法中的考核要素、内容、权重进行补充完善七、考核奖罚（一）基层单位安全生产绩效考核结果与单位工资挂钩，月5 度考核，月度兑现。

1. 以装备集团核定单位工资基数的20% 作为安全绩效工资基准分为 90 分，考核达到基准分，兑现全部安全绩效工资；每高于基准分1 分，增发单位工资基数的1% ，增发最多不超过10% ；每低于基准分1 分，扣减单位工资基数的1％，扣减最多不超过20% 2. 人力资源部依据考核结果，按安全绩效工资挂钩标准进行月度兑现二）基层单位安全生产绩效考核结果与单位班子成员个人年薪挂钩，月度考核，年度兑现1. 各单位基准分为90 分，年度 12 个月考核结果算术平均值，经年度安全结果修正，达到基准分，按标准兑现安全权重年薪；每增加（减少） 1 分，党政主要负责人增发（扣减）年薪标准金额的5% ，分管安全生产线副职增发（扣减）年薪标准金额的4% ，其他副职增发（扣减）年薪标准金额的3% ，增发（扣减）最多不超过年薪标准金额的 20% 发生伤害事故或二级非伤亡事故的，取消单位分管副职年度安全绩效考核增发年薪资格；对上述事故隐瞒不报、谎报或者迟报经发现核实的，取消单位领导班子成员年度安全绩效考核增发年薪资格2. 规划发展部依据考核结果，按年薪标准金额进行年度兑现八、工作要求6 （一）考核责任部门必须认真组织，严格依法、依规、依标准，公平、公正，刚性考核。

对考核工作走过场，考核结果无依据，与实际情况严重不符，或应付考核工作，多单位并列报分的部门，按照《平煤神马机械装备集团安全生产奖罚办法》（平煤 装备,2015? 3 号 ）和《平煤神马机械装备集团安全风险抵押管理办法》（平 煤 装 备,2015? 4 号 ）进行处罚和通报二）装备集团对考核人员工作情况进行跟踪考评，对考核工作不认真，打人情分，严重失职、违纪人员，经调查核实，进行严肃责任追究和处理九、考核加分、扣分（一）考核时具备下列条件之一的，在装备集团月度安全绩效考核结果的基础上，再给予加分或扣分1. 安全风险预控管理体系建设，集团季度考评，获得第一、二、三名，当季度末月对单位分别加0.5 分、0.3 分、0.2 分；倒数第一、二、三名单位同值扣分2. 安全管理效果明显， 经集团级组织召开现场会学习推广的，由基层单位向装备集团安全生产绩效考核领导小组提交书面申请，经审核同意，视安全效果，一次性加1～2 分二）考核扣分考核发现存在下列情况之一的，在装备集团月度安全绩效考核结果的基础上，视严重程度，再扣减1～2 分1. 为掩盖隐患，考核、检查时故意停工、停产的7 2. 隐瞒安全工作真实情况，瞒报施工场所，安全管理工作弄虚作假的。

3. 未开展月度自查考核或自查考核结果严重脱离实际的十、附则（一）本办法所指重大隐患、较大隐患、一般隐患分别对应集团 A级隐患、 B 级隐患、 C级隐患（参考《中国平煤神马集团隐患排查治理及责任追究规定》）二）本办法自 2015 年 1 月 1 日起施行，解释权归装备集团《关于印发 <装备集团“三三三一”安全绩效考核办法>的通知》（平煤装备, 2014? 78号）同时废止附件： 1. 中国平煤神马集团地面非化工板块基层单位“三三三一”安全生产绩效考核评分办法平煤神马机械装备集团有限公司 2015年 2 月 11 日印发8 附件 1 中国平煤神马集团地面非化工板块基层单位“三三三一”安全生产绩效考核评分办法序号考核项目及标准分考核要素考 核 内 容考核方式评 分 办 法扣分得分一安全目标10 分零死亡实现零伤害查安全生产信息、 记录、通报、事故台账发生重伤及其以上事故的扣10 分发生轻伤事故的，1 人次扣 3 分零事故实现零事故查安全生产信息、 记录、通报、事故台账发生非伤害事故的，1 起扣 3 分二安全管理15 分贯彻落实上级安全要求1. 员工熟知集团“三不四可”安全指导思想、“三基三抓一追究”安全管理模式、三零安全目标。

2. 贯彻落实其他上级安全要求3. 按照上级要求，及时上报安全信息、资料、总结等现场抽不少于3 人查管理制度、 台账、汇报记录员工不熟知“三不四可”安全指导思想、“三基三抓一追究”安全管理模式内容的，1 人次扣 0.2 分，未按照要求贯彻落实安全要求的每次扣0.5分，未及时上报安全信息、资料、总结等的每次扣0.5 分领导值班带班建立并严格落实领导干部值班制度及下现场制度现场查出不少于3 个生产车间安全活动记录未每月对值班及下现场进行考核、未及时公布考核结果的， 1 次扣 2 分公司级管理人员下现场次数少于规定的，1人次扣 1分存在不签名、 代签的， 1 人次扣 0.5 分，调换班没有履行手续的， 1 人次扣 0.2 分安全机构建立安全生产专职管理机构或配备专（兼）职安全生产管理人员，并按照规定足额配备专职安全生产管理人员查安全生产专职管理机构设置文件、专兼职安全生产管理人员在册档案未按规定建立专职机构或配备专职安全管理人员的扣2 分；人员配置不符合规定的，少1 人扣 0.5 分安全风险预控管理体系建设1. 成立专职机构，配足工作人员，固定办公场所2. 建立、落实安全风险预控管理体系培训、考核机制，实施全员培训并考核。

3. 制定并落实安全风险预控管理体系实施方案和工作计划4. 按照集团要求建立安全风险预控管理体系查宣传培训文件、 记录、台账查方案、制度、措施查实施运行记录、 台账集团安全风险预控管理办公室实行季度综合考评9 应急管理1. 依照规定编制、修订、评审、备案、贯彻实施应急预案2. 编制并落实年度应急演练计划和演练方案查阅演练计划、方案有效文本查应急演练记录、 评估、总结应急预案文本失效的扣2 分；应急演练计划、方案欠缺的， 1 项扣 1 分；未按时实施应急演练，1 次扣 0.5 分应急演练记录、 评估、总结等资料欠缺， 1 项扣 0.5 分职业卫生1. 明确职业卫生管理机构，健全管理制度2. 按规定进行职业病危害因素申报和监测检测评价3. 制定并落实职业病危害因素防治措施4. 按规定开展职业健康监护，规范职业卫生档案管理5. 规范劳动防护用品管理6. 杜绝重大职业病危害事故及职业中毒现场查职业病危害防护设施使用情况现场查职业病危害预防措施落实查阅记录、台账未明确管理机构的扣1 分； 制度欠缺的，1 项扣 0.5 分；制度落实不到位的，1 项扣 0.5 分未按规定进行职业病危害因素日常监测评价的，1 处扣0.5 分。

未组织上岗前、在岗期间、离岗时职业健康检查的，1人次扣 0.1 分，职业卫生档案欠缺的，1 项扣 0.5 分未按规定为员工配备必要防护用品的，1人次扣 0.1 分发生重大职业病危害事故及职业中毒的，1 次扣 3 分建设项目“三同”时新建、扩建、改建项目的安全、消防、职业危害防治设施与主体工程同时设计， 同时建设， 同时投入生产和使用现场查投入使用落实情况查安全评价、安全专篇资料，安全验收评价报告、纪要、记录现场查消防实施安全、消防、职业危害防治设施与主体工程不符合“三同时”规定的， 1 处（次）扣 2 分初步设计、安全评价、安全专篇、安全验收评价，缺1项扣 2 分三安全责任追究与激励约束15 分隐患排查治理1. 建立并落实隐患排查治理闭合管理制度2. 重大隐患治理做到责任、措施、资金、时限、预案“五到位”；对重大隐患实行“一案一档”管理3. 完成集团年度安全生产隐患治理项目计划现场查隐患整改落实现场查隐患治理项目进度被上级查出的重大隐患，1 条扣 5 分；较大隐患、 重复隐患， 1 条扣 2 分；一般隐患， 1 条扣 0.5 分被上级责令停产主要系统的扣5 分；停运大型设备、主要装置的， 1 台次扣 2 分；停运其他设备、装置的，1 台次扣 1 分。

隐患排查治理闭合管理制度不健全、不完善、不落实的， 1 处扣 2 分隐患排查治理闭合管理台帐弄虚作假的，1 处扣 1 分重大隐患未做到“一案一档”管理的，1 项扣 1 分安全生产隐患治理项目未按集团规定期限开工、施工、验收，且未经程序调整、销号的，1 项目扣 3 分责任追究1. 建立并落实重大隐患、重复隐患和严重“三违”行为责任追究制度，做查责任追究记录、 台账落实被责任追究人员未建立重大隐患、重复隐患责任追究制度的扣1 分；制度落实不到位的，1 次扣 0.5 分10 到重患必停、有患必究建立、完善隐患责任追究处理纪要、台帐2 建立事故责任追究制度，按“四不放过”原则追查处理事故建立生产安全事故台帐未建立“三违”管理台帐的扣1 分；“三违”台帐弄虚作假的， 1 处（次）扣0.5 分未建立事故责任追究制度的扣1 分未按“四不放过”原则追查处理事故的，1 次扣 1 分；追究落实不到位的，1 人次扣 0.5 分生产安全事故汇报不及时，1 项（处）扣 0.5 分；生产安全事故台账弄虚作假的，1 处（次）扣0.5 分激励约束机制1. 每月至少组织1 次安全绩效自查考核2. 健全完善并严格落实安全绩效奖惩制度。

3. 建立并落实全员安全风险抵押制度现场查安全绩效考核落实情况查安全绩效奖惩、风险抵押制度落实记录、台账未组织安全绩效考核扣的，1 次扣 1 分； 考核不到位的，1 次扣 0.5 分未建立安全绩效奖惩制度，或未依据考核结果落实安全绩效奖惩兑现的，1 项扣 2 分未建立全员安全风险抵押制度的，1 项扣 1 分；未落实全员安全风险抵押制度的，1 项扣 1 分四安全基础10 分安全生产标准化1. 建立健全并严格落实安全生产标准化管理、考评、奖惩制度2. 建档管理安全生产标准化工作3. 完成集团下达的安全生产标准化达标规划目标现场动态抽查至少2 个生产车间、 1 主要系统查制度、记录、台账查管理档案未建立安全生产标准化管理、考评、 奖惩制度的， 1 项扣 1 分；未落实安全生产标准化管理、考评、奖惩制度的，1 项扣 2 分；落实不到位的，1 处扣 1 分安全生产标准化未建档管理扣的1 分安全生产标准化不达标的，1 车间（主要系统） 扣 2 分未完成集团达标规划目标的扣5 分安全培训1. 建立全员安全培训档案，做到先培训合格后上岗2. 执行“岗位描述、手指口述”和“确认联络操作法”3. 主要负责人、 安全生产管理人员、班组长、特种作业人员、特种设备作业人员按规定参加安全资格培训并取得安全资格证，做到持证上岗。

4. 开展外来人员培训现场抽查掌握“岗位描述、手指口述”和“确认联络操作法”不少于5 人查全员安全培训、 记录、档案，不少于5 人抽查培训合格证不少于10 人查外来人员培训记录未做到全员安全培训合格上岗的，1 人次扣 0.2 分；未建立全员安全培训档案的扣2 分；档案不齐全的， 1 人次扣0.1 分；培训效果达不到要求的，1 人次扣 0.1 分新进人员、转岗人员未按规定培训或培训课时不符合要求，1 项扣 1 分；培训考核不合格上岗的，1 人次扣 1 分岗位描述、手指口述”和“确认联络操作法”不符合规定要求的， 1 人次扣 0.5 分无证或证件失效上岗的，1 人次扣 1 分外来人员未培训的，1 人次扣 0.2 分车间、班组建设1. 建立并落实以安全业绩为核心内容的车间对班组、班组对员工的层级化考核和奖惩制度规范班组长选拔任用制度，突出车间干部的班组管理经历2. 开展车间、班组自主安全培训现场抽查生产车间不少于 3 个召开车间管理人员、班组长、员工座谈会查车间基础资料、管理台账未建立以安全业绩为核心内容的车间对班组、班组对员工层级化考核和奖惩制度的扣3 分；制度不完善的， 1 处扣 2 分；制度落实不到位的，1 项（处）扣 1 分。

班组长选拔聘用程序不规范的扣1 分未开展车间班组自主安全培训的扣2 分；安全培训无针对性的扣0.5 分11 3. 建立并落实班组安全组织、安全制度、安全教育、现场管控、安全技能培训和班组长队伍建设基础管理制度未细化落实班组安全组织、安全制度、安全教育、现场管控、安全技能培训和班组长队伍建设基础管理制度的，1 项扣 1 分；制度落实不到位的，1 处扣 0.5 分五安全重点50 分四大系统完善监测监控报警、安全联锁、危险工艺自动化控制、紧急处置“四大系统”等安全设施现场查“四大系统”安全设施制度落实， 1～2 个系统四大系统”不完善的，1 项扣 2 分；停用的， 1 项扣2 分；故障、维修、校验不及时的，1 项扣 0.5 分工艺管理1. 执行巡回检查制度、岗位操作规程、持证上岗制度、交接班制度等现场管理制度2. 执行工艺操作规程及工艺参数现场查制度落实制度落实不到位的，1 项（次）扣 1 分；巡回检查不及时的， 1 次扣 0.5 分未执行操作规程的，1 次扣 2 分；发生超温、超压、超工艺指标未及时采取处理措施的，1 次扣 1 分作业管理落实动火作业、受限空间作业、动土作业、高处作业、吊装作业、盲板抽堵作业、设备检维修作业、断路作业、临时用电作业等危险性作业施工许可管理制度。

现场查制度落实查制度落实记录、 台账危险性作业未办理票证或弄虚作假的，1 票证（次） 扣5 分；票证未随身携带的，1 人（次）扣 1 分；票证开具不规范、措施落实不到位的，1 项扣 1 分设备设施管理1. 落实特种设备、大型设备日常维护保养管理制度2. 落实特种设备登记制度，建档管理3. 建立并落实防雷防静电设施、安全阀、仪器仪表、消防器材等安全设施定期检测检验制度现场查特种设备、大型设备日常维护保养管理制度落实，不少于3 台现场查设备定期检测检验制度落实，不少于3 台查制度、档案、记录、台账未进行经常性日常维护保养、定期检查、 校验的， 1 台（次）扣 1 分特种设备未登记的，1 台扣 0.5 分；未建档管理的，1台扣 0.5 分；档案管理不规范的，1 处扣 0.2 分安全设施损坏的，1 台（次）扣1 分；未及时检验的，1 台（次）扣0.5 分合计100 分。