工程管理概论第三版4讲工程管理概述164.ppt

建工社课件副标题•日 期•姓￿￿￿￿￿￿￿名一、 工程管理的概念1.工程管理的定义工程管理是指对工程策划、建设和运营过程的管理在国外，工程管理有不同的表述1）“engeniering management”，主要针对工业类工程注重工艺和工艺过程如化工工程、核工业工程、制造业工程、IT工程等这是广义的工程管理，是面向不特定行业的工程管理2）“construction management”(建设管理、建造管理、施工管理)就类似与我国的建筑工程管理监理工程师和建造师的职责3）“construction project management”建设工程项目管理意义最狭窄针对建设工程的实施过程管理目前，以construction management为“工程管理”比较贴切第四讲 工程管理概述1. 工程管理的概念2. 工程管理发展历史(自学)3.工程管理的几个主要方面和他们的工程管理任务4.现代工程的建设和运营组织实施方式5. 工程实施和运行中要解决的主要问题6. 工程管理的工作任务7. 工程管理理论、方法体系2.工程管理的内含1）工程管理的任务是取得工程的成功，实现工程总目标。

2）工程管理是对工程全寿命期的管理，而不仅仅是针对建设阶段或运营阶段 （3）按照管理学对“管理”的定义，“工程管理”就是通过计划、组织、人事、领导和控制等职能，设计和保持一种良好的环境，使工程参加者在工程组织中高效率地完成既定的工程任务4）工程管理就是以工程为对象的系统管理方法，对工程建设和运营过程进行高效率的计划、组织、指导和控制，实现项目的目标（5） 我国工程院定义工程管理包括：对重大建设工程实施（包括工程规划与论证、决策、工程勘察与设计、工程施工与运行）的管理；对重要复杂的新产品、设备、装备在开发、制造、生产过程中的管理；技术创新、技术改造、转型、转轨的管理；产业、工程和科技的发展布局与战略的研究与管理等3.工程管理工作的广义性：（1）现代工程中工程管理专业化：建造师、监理工程师、造价工程师2）各个层次人员需要工程管理知识和能力，如投资者、政府官员、企业家、业主3）各专业工程师需要工程管理知识和能力如：技术方案的可行性？花费？如何寻找更为经济的方案？如何领导工程小组工作？如何与其他小组协调？如何管理专业工程质量？如何执行好一份工程合同？二、工程管理的历史发展（自学）（一）古代的工程管理1.我国古代工程的组织与实施方式工程的组织和实施方式，都在很大程度上反映了当时生产力的发展水平、社会的政治和经济体制。

工官工匠民役（1）工官在殷周时设置以管理官营工程为专职的“司空”、“司工”之职秦代以后政府设置“将作少府”专营宫廷、官府营造等事务汉代开始就设有“将作大匠”，隋朝以后称为“将作监”隋代开始设立“工部” 下设“将作寺”，以“大匠”主管唐代工部尚书只负责城池的建设，另设有“少府监”和“将作”管理土木工程宋代工部尚书职掌内容有所扩大明清在工部设“营缮司”，负责朝廷工程的营建（2）工匠（工官匠人，即专业技术人员）工官匠人是专门为皇室及政府服务的建筑工匠，既负责管理又负责施工，因此他既是管理者又是劳动者清代，工程专业化程度很高，工匠分工很细，例如在工程中常用的就有石匠、木匠、锯匠、瓦匠、窑匠、画匠等25种3）民役在古代工程中的劳务最常见的是民役，即通过派徭役的形式将农民或城市居民强行征集到工程上另外一些大型国家工程还可以用囚徒施工例如秦始皇建造始皇陵和阿房宫就调集“隐宫、徒刑者”70余万直到近代这种情况依然存在 2．我国古代政府工程的实施管理模式我国古代工程的实施一般都采用集权管理方式，有一套严密的军事化的或准军事化的管理组织形式大型工程一般都由国家组织实施，由朝廷派员或由各级官府派员筹划、监工，成立临时管理机构，工程完工后即撤消。

政府领导人承担工程建设负责人例如都江堰工程由太守李冰负责建造；秦代万里长城和秦直道的建设由大将蒙恬和蒙毅负责汉长安的建设由丞相萧何总负责直到建国后，我国投资建设的大型工程都由军队指挥员负责管理，现在许多大型国家工程和城市建设工程仍然由政府领导人承担管理者（如工程建设总指挥）这和中国文化传统、政治和经济体制相关，能够方便协调周边组织，能够有效调动资源，高速度（高效率）地完成工程3．实施程序和计划管理《春秋左传》中记载东周修建都城的过程，在取得周边诸侯的同意后，“己丑，士弥牟营成周，计丈数，揣高卑，度厚薄，仞沟洫，物土方，议远迩，量事期，計徒庸，虑材用，书糇粮，以令役于诸侯”北宋皇宫遭大火焚毁后，由丁谓负责重新建造建设过程遇到几个问题：烧砖头需要泥土从何而来；大量的建筑材料（如石材、木材）的运输方式如何选择；建筑完成后建筑垃圾如何处理等他计划和组织建造过程：先在皇宫中开河引水，通过人工运河运输建筑材料；同时用开河挖出的土烧砖；工程建成后再用建筑垃圾填河，节约了大量投资清代建筑工程程序十分完备，包括选址、勘察、设计、工程量和费用预算、施工及竣工后保修一套完整流程在整个过程中有计划、设计、成本管理（估价、预算、成本控制、事后审计等）、施工质量管理、竣工验收、保修等工作。

4. 质量管理古代对工程必有预定的质量要求，有质量检查和控制的过程和方法，这样才能保证工程质量在周朝《周礼·考工记》中就有取得高质量工程的条件：“天有时，地有气，材有美，工有巧，合此四者，然后可以为良”这与现代工程质量管理的五大要素，即材料、设备、工艺、环境、人员（4M1E）是一致的考工记中详细叙说了古代各种器物（包括木制作、五金制作、皮革制作、绘画、纺织印染、编织、雕刻制作、陶器制作等）的制作方式、尺寸、工艺、用料，甚至原材料的出产地，各种不同用途的合金的配合比要求还包括城市建设工程规划标准，壕沟、仓储、城墙、房屋的施工要求等在我国古代建筑遗址中就发现在建筑结构、材料和构件上刻生产者的名字的做法，如秦兵马俑明代南京城墙的建设，其质量控制方法和责任制形式是在城墙砖上刻生产者的名字到了清代工程质量管理体系已经十分完备例如对工程保固与赔修均有规定，宫殿内的岁修工程，均限保固三年；其余新、改扩建工程，按建设规模、性质，保固期分别为三年、五年、六年、十年四种期限工程如在保固期限内坍塌，监修官员负责赔修并交由内务府处理，如在工程保固期内发生渗漏，由监修官员负责赔修5. 工程估价和费用（成本、投资）管理这是一个古老的活动，与工程建造活动同步发展的。

我国很早就形成一套费用预测、计划、核算、审计和控制体系《春秋左传》中 “计丈数，揣高卑，度厚薄，仞沟洫，物土方，议远迩，……，虑材用，书糇粮”北宋时期，李诫的《营造法式》更是吸取了历代工匠的经验，对控制工料消耗做了规定，是工料计算方面的巨著《儒林外史》第40回中描写萧云仙在平定少数民族叛乱后修青枫城城墙，修复工程结束后，萧云仙将本工程的花费清单上报工部工部对他花费清单进行全面审计，认为清单中有多估冒算，经“工部核算：…… 该抚题销本内：砖、灰、工匠，共开销19360两1钱2分15毫 …… 核减7525两”这个核减的部分必须向他本人追缴，最后他回家变卖了他父亲的庄园才填补了这个空缺清朝工部颁布的《工程做法则例》，是一部优秀的算工算料的著作，有许多说明工料计算的方法为明晰地计算造价，清朝还制定了详细的料例规范—－《营造算例》清朝出现了专门负责工程估工算料和负责编制预算的部门――算房它的职责是根据所提供的工程设计，计算出工料所需费用而且按照清代工程的程序，算房在勘察阶段、设计阶段、勘估阶段、施工阶段、工程完工阶段都要参与工程的工料测算（量），进行全过程费用控制，有一整套的计算规则6. 工程的标准化（1）《周礼·考工记考工记》就是一个古代工程（工艺）的标准。

里面涉及古代各种器物的工艺、尺寸、用料、质量要求等2）宋代李诫（宋徽宗时将作少监）的《《营造法式营造法式》》是一部由官方制定并颁布的建造标准是我国第一部内容最完整的建筑设计、施工与施工管理典籍《营造法式》分为如下部分：1）释名：对建筑术语作了考证，相当于现在的分部分项工程名称2）各作制度：制定了各作的加工造作制度，并按建筑等级制定了构件的规格、用材制度及加工方法包括壕寨制度（基础城墙做法）、石作制度（石结构与雕刻方法）、大木作制度（木构架方法，柱、梁、枋、额、斗拱、椽等）、小木作制度（门、窗、隔扇、佛龛、道帐的图式）、瓦作制度、彩画作制度等3）功限：按各作制度，规定了各工种构件产品的劳动定额及用工计算方法，相当于现在的劳动定额4）料例：规范了各作制作的用料定额和有关产品质量标准，相当于材料消耗定额5）图样：规定各作的平面图、断面图、构件详图及彩画图集，即施工图6）看样：说明若干规定和数据3）清工部颁布《《清工部工程做法则例清工部工程做法则例》》，全书74卷前27卷为27种建筑的结构、尺寸的叙述，如大殿、厅堂、箭楼、角楼、仓库、凉亭等用文字和少量附图详细说明了27种建筑的形式、构件的大小尺寸及其确定这些尺寸的基本原则，具体规定了应用上的等级差别和做工用料。

从28卷到40卷为各种斗拱做法、安装法，及尺寸从41卷到47卷为各项装修（门窗隔扇）、石作、瓦作、土作做法后24卷为各项用料、各工种劳动力计算和定额（二）近代工程管理1．城市管理机构――工部局1854年7月，英、美、法三国领事召集居住在租界上的西方人会议，选举产生了由七名董事组成的行政委员会，即工部局工部局下设工务处负责租界内一切市政基本建设、建造管理等工作工务处下设的具体职能部门有行政部、土地查勘部、营造部、建筑查勘部、沟渠部、道路工程师部、工场部、公园及空地部、会计等九个部门，管理日常事务工部局掌握城市建筑工程管理的三大权力：（1）制订与修改有关建筑章程，如《华式建筑章程》和《西式建筑章程》2）建筑设计图纸的审批，建筑许可证的核发所有房屋建筑活动均须向工务处建筑查勘部申请建筑许可证，且以设计图纸通过审批为前提3）负责审查营造厂、建筑师开业，审查工程开工营造，公共工程管理（批准预算、招标、监工、验收、付款等），以及对违章建筑的管理上海公共租界工部局印章建于1890年的英租界工部局(戈登堂)，是原英租界的中心性建筑从19世纪60年代开始，全国许多城市仿效租界的市政建设和市政管理体制，全国许多城市如北京、天津、沈阳等也陆续成立了工务局。

2．经过许多年对城市建设管理与各工程技术专业规则的地方性探索，国民政府于1938年12月26日颁布了中国历史上第一部具有现代意义的全国性建筑管理法规――《建筑法》之后又制定了建筑行业管理规则《建筑师管理规则》、《管理营造业规则》和技术规范《建筑技术规则》国民政府制定了全国统一的政府建筑管理机构体系，在中央为内政部营建司，在省为建设厅，在市为工务局（未设工务局的为市政府），在县为县政府3．工程建造行业的专业化分工工程承包经历“合―分―合”的过程1）在古代，工程建设由业主自营，设计、施工、工程管理是不分的特别是建筑设计和施工没有很明确的界限14～15世纪营造师首先在西欧出现，作为业主的代理人管理工匠，并负责设计15～17世纪，建筑师出现，专门承担设计任务由此产生了工程建设中的第一次分工――设计和施工的分工建筑师成为独立的身份在建设工程中承担一个独立的角色而营造师管理工匠在我国，到清朝才出现了专业的建筑设计机构――样房，但其设计者仍然身兼设计、施工管理两职2）在西方，17～18世纪，工程承包企业出现，业主发包，与工程承包商签订承包合同承包商负责工程施工，建筑师负责规划、设计、施工监督十九世纪，近代资本主义的建造经营方式也引入我国。

到1880年，川沙籍泥水匠杨斯盛开设了上海第一家由中国人创立的营造厂——杨瑞泰营造厂对营造厂的开业有严格的法律程序和担保制度，由工部局进行资质审核，最后向工商管理部门登记注册营造厂商被分为甲、乙、丙、丁四等各级企业有一定量的资本金要求，代表人的资历、学历要求，经营范围和承接工程的规模规定1893年建成的由杨斯盛承建的江海关二期大楼，为规模最大、式样最新的西式建筑我国开设的营造厂也逐步形成规模，如顾兰记、江裕记、张裕泰、赵新泰、魏清记、余洪记等等3）在中国，直到19世纪中期，才有现代意义上的专业建筑师建筑师事务所专门从事设计和工程监理，与承担施工的营造厂相配合，以满足新式工程的需要当时设计（建筑师）、业主和施工三者都是独立的（4）建筑活动的专业化分工我国在19世纪末出现了工程管理（监督）专业化和社会化发展在工程上的监督人可分为下列三种：1）业主方聘请、委派 “工程顾问”、“顾问工程师“，其主要职能是“负责审核设计和监理工程”在施工现场还有“工场事务员”，常驻工地，协助设计方与施工方对工程进行技术监督2）设计方委派，代表设计方监督工程施工，保证设计意图圆满实现一般称为“监工”、“监造”3）施工方――营造厂商委派，多称“看工”或“监工”。

专门负责看施工图纸，交待和监督各分包工头及各工序的作业状况5）20世纪，工程的承包方式出现多元化发展趋向1）专业化分工更细致，导致设计和施工进一步专业化分工工程管理又分投资咨询、工程监理、招标代理、造价咨询等2）向综合化方向发展，如工程总承包、项目管理承包等 4．工程招标投标的发展西方工程招标承包模式引入我国是1864年，由西方营造厂在建造法国领事馆时首次引进的，但当时人们还不适应直到1891年江海关二期工程招标时，竟然“无敢应者”，只有杨斯盛营造厂一家投标但到了1903年的德华银行、1904年的爱俪园、1906年的德国总会和汇中饭店（下图）、1916年的天祥洋行大楼等，都由本地营造厂中标承建而在20世纪20～30年代上海建成的33幢10层以上建筑的主体结构全部由中国营造商承包建造到了20世纪初，工程招标投标程序就已经十分完备中山陵的建设招标公告、招标文件、合同条款的内容，标前会议、澄清会议、评标方式（商务标和技术标的评审）、合同的签订，投标保证金、履约保证金等与现在的工程承包合同差异很小5．通过学习吸收西方近代建筑新技术、新结构、新材料、新设备，缩小了我国建筑业与发达国家的差异。

如电梯是1887年在美国首次使用，到1906年上海汇中饭店就已安装使用；1894年巴黎的蒙马特尔教堂首次使用钢筋混凝土框架结构，到1908年，上海德律风公司就用上这一技术1882年上海电气公司最早使用钢结构，1883年上海自来水厂最早使用水泥，1903年建造的英国上海总会是上海第一幢使用钢筋混凝土的大楼，1923年建成的汇丰银行最早采用冷气设备6．工程融资模式在100多年前我国台湾巡抚刘铭传建造台湾铁路工程实质上就是采用项目融资PPP模式在清光绪年间，他给清政府奏折有如下内容：（1）“基隆至台湾府城拟修车路六百余里，所有钢质铁路并火车、客车、货车以及一路桥梁，统归商人承办议定工本价银一百万两，分七年归还，利息按照周年六厘每年归还数目，再行定议”2）“台北至台南，沿途所过地方，土沃民富，应用铁路地基，若由商买，民间势必居奇所有地价，请由官发，其修筑工价，由商自给”即工程土地采用划拨形式3）“基隆至淡水，猫狸街至大甲，中隔山岭数重，台湾人工过贵，必须由官派勇帮同工作，以期迅速”即困难的工程由军队施工，这样工期能保证4）“车路所用枕木，为数过多，现在商船订购未到，须请先派官轮代运，免算水脚”。

（5）“车路造成之后，由官督办，由商经理铁路火车一切用度，皆归商人自行开支所收脚价，官收九成，偿还铁路本利，商得一成，并于搭客另收票费一成，以作铁路用度除火车应用收票司事人等由官发给薪水外，其余不能支销公费”6）“铁路经过城池街镇，如须停车之处，由官修造车房所有站房码头，均由商自行修造”7）“此项铁路现虽商人承办，将来即作官物所用钢铁条每码须三十六磅沿途桥梁必须工坚料实，由官派员督同修造”即工程将来要转让给政府，在建造过程中政府必须严格控制8）“此项铁路计需工本银一百万两，內有钢条、火车、铁桥等项约须银六十余万两商人或在德厂、或在英商订购，其价亦须分年归还如奉旨准办，再与该厂议立合同，由官验明盖印以后，由商自行归还，官不过问如商人另做別项生意，另借洋款，不能以铁路作抵”即商人只有经营权，没有所有权！ 经过刘铭传极力倡议，并提出详细计划鼓吹，终于在光绪十三年(1887年)四月二十八日，奉准兴建台湾铁路同年五月二十日成立“全台铁路商务总局”至于筑路经费，原预定由商人集资一百万两，专供建筑铁路及桥梁之用至于地价、车房及人事开支皆归官方承办 据当时所聘工程师初估，地价、车房、码头及人工四项，即约需银六十余万两。

合计共需一百六十余万两为招募商款，发行了铁路股票，民间响应者甚多这即是现在人们所说的工程项目资产证券化融资模式该工程上马后，虽然持续进行，但困难重重由于人们缺乏经验，且资金不够；地形复杂，建造费用比初估多出许多；许多商人观望不前，融资困难；而且其推动者刘铭传卸任，最终工程中断虽然本工程没有获得成功，但它确实是新的融资方式的一种很好尝试（三）现代工程管理1．现代工程管理的起因 （1）由于社会生产力的高速发展，大型的及特大型工程越来越多，如航天工程、核武器研制工程、导弹研制、大型水利工程、交通工程等由于工程规模大，技术复杂，参加单位多，又受到时间和资金的严格限制，需要新的管理手段和方法例如1957年北极星导弹计划的实施项目被分解为6万多项工作，有近4000个承包商参加 现代工程管理理论和方法通常首先是在大型的，特大型的工程建设中研究和应用的 （2）由于现代科学技术的发展，产生了系统论、信息论、控制论、计算机技术、运筹学、预测技术、决策技术，并日臻完善，给工程管理理论和方法的发展提供了可能性2．在近50年的发展中，大致经历了如下几个阶段：（1）20世纪50年代，人们将系统方法和网络技术(CPM和PERT网络)应用于美国的军事工程的工期计划和控制中，取得了很大成功。

最重要的是美国1957年的北极星导弹研制和后来的登月计划这些方法很快就在工程建设中应用在我国，学习当时的苏联的工程管理方法，引入施工组织计施工组织计划与设计划与设计包括业主的工程建设实施计划和组织（建设工程施工组织总设计），以及承包商的工程施工计划和组织（如单位工程施工组织设计，分部工程施工组织设计）50年代初的大工程，如苏联援建的156项工程，大庆油田，以及后来的原子弹和氢弹计划等项目管理者（总指挥）主要为军人后逐渐由政府官员，企业经理、技术人员担任；在对建筑工程劳动过程和效率研究的基础上，工程定额的测定和预算方法也趋于完善（2）20世纪60年代，国际上利用计算机进行网络计划的分析计算已经成熟，人们可以用计算机进行工期的计划和控制在网络计划的基础上实现了用计算机进行工期、资源和成本的计划、优化和控制这使人们对网络技术有更深的理解，扩大了工程管理的研究深度和广度但当时计算机不普及，上机费用较高，一般的工程不可能使用计算机进行管理在我国20世纪60年代初，华罗庚教授将网络计划方法介绍到我国，将它称为“统筹法“，并在纺织、冶金、建筑工程等领域中推广网络技术的引入不仅给我国的工程施工组织设计中的工期计划、资源计划和优化增加了新的内涵，提供了现代化的方法和手段，而且在现代工程管理方法的研究和应用方面缩小了我国与国际上的差距。

在我国一些国防工程中，系统工程的理论和方法的应用提高了工程管理水平，保证了我国许多重大国防工程的顺利实施.华罗庚60年代初介绍网络计划《统筹法》客人来访，有如下活动：房间整理（10），打水（2），烧水（15），洗茶具（3），泡茶（5）如何最高效安排？累计35分钟而用网络安排22分钟12453打水2烧水房间整理10洗茶具3泡茶515（3）20世纪70年代初人们将信息系统方法引入工程管理中，开始研究工程项目管理信息系统模型在整个20世纪70年代，工程管理的职能在不断扩展，人们对工程管理过程和各种管理职能进行全面地系统地研究如合同管理、安全管理等4）到了20世纪70年代末，80年代初，微机得到了普及这使工程管理理论和方法的应用走向了更广阔的领域使用现代化的工程管理方法和手段，取得了很大的成功，收到了显著的经济和社会效果5）20世纪80年代以来，人们进一步扩大了工程管理的研究领域，如全寿命期费用的优化、加强合同管理、全寿命期管理、集成化管理、风险管理、不同文化的组织行为和沟通的研究和应用现代信息技术对管理管理的促进是十分巨大的（6）在上世纪80年代，我国的工程管理体制改革，推行：1）在投资领域推行建设工程投资项目业主全过程责任制;2）在我国的施工企业中逐渐推行了项目管理（项目法施工）;3）监理制度;4）招标投标制度和合同管理制度5）许多新的融资方式、管理模式、新的合同形式、新的组织形式运用。

7）近十几年来，在国际工程项目中人们提出许多新的理念，包括多赢，照顾各方面的利益；鼓励技术创新和管理创新；注重工程对社会，对历史的责任；工程的可持续发展等另外在工程项目的全寿命期评价和管理方面，集成化管理方面，项目管理的知识体系方面，项目管理的标准化方面有许多研究、开发和应用成果3.现代工程管理的特点（1）工程管理理论、方法、手段的科学化1）现代管理理论的应用特别是系统论、信息论、控制论、行为科学等基础上产生和发展起来的，并在现代工程项目的实践中取得了惊人的成果2)现代管理方法的应用，如预测技术、决策技术、数学分析方法、数理统计方法、模糊数学、线性规划、网络技术、图论、排队论等，它们可以用于解决各种复杂的工程管理问题3) 现代管理手段的应用，计算机和现代通讯技术，包括现代图文处理技术、通讯技术、精密仪器、数据采集技术、先进的测量定位技术、多媒体技术和互联网等的使用4）管理领域和制造业中许多新的理论和方法，如创新管理、以人为本、物流管理、学习型组织、变革管理、危机管理、集成化管理、知识管理、虚拟组织等在项目管理中应用（2）工程管理的社会化和专业化按社会分工的要求，现代社会需要专业化的工程管理人员和企业，专门承接工程管理业务，为业主和投资者提供全过程的专业化咨询和管理服务。

工程管理发展到今天已不仅是一个专业而且形成许多职业我国有许多工程管理领域的执业资质，如建造师、造价工程师、监理工程师等专业化的工程管理(包括咨询、工程监理等)公司已成为一个新兴产业这是世界性的潮流国内外已探索出许多比较成熟的工程项目管理模式近十几年来，工程管理的教育也越来越引起人们的重视它不仅是一门学科，而且已成为一个专业、一个社会职业例如在许多工科型高校，甚至一些综合型、财经类高校中，都设有工程管理专业，并有工程管理领域的硕士和博士教育（3）工程管理的标准化和规范化工程管理技术性非常强，要符合社会化大生产的需要，工程管理必须标准化、规范化这样才能逐渐摆脱经验型的管理状况，才能专业化、社会化，才能提高管理水平和经济效益 工程管理的标准化和规范化体现在许多方面，如： 规范化的定义和名词解释； 规范化的工程项目管理工作流程； 统一的工程费用(成本)的划分方法； 统一的工程计量方法和结算方法； 信息系统的标准化，如统一的建设工程项目信息的编码体系，以及信息流程、数据格式、文档系统、信息的表达形式；网络表达形式的标准化，如我国《工程网络计划技术规程》（JGJ/T121-99）；使用标准的合同条件、标准的招投标文件等；2002年我国颁布了国家标准《建设工程项目管理规范》（GB/T 50326-2001）。

（4）工程管理国际化现代工程要素国际化，即一个工程所必须的产品市场、资金、原材料、技术、厂房(土地)、劳动力、承包商等，来自不同国度1）国际合作工程项目越来越多，例如国际工程、国际咨询和管理业务、国际投资、国际采购等工程理的国际化要求按国际惯例进行工程管理，提供一套国际通用的管理模式、程序、准则和方法2）工程管理国际惯例通常有：世界银行推行的工业项目可行性研究指南；世界银行的采购条件；国际咨询工程师联合会颁布的 FIDIC合同条件；国际上处理一些工程问题的惯例和通行的准则等；国际上通用的项目管理知识体系（PMBOK）；国际标准《质量管理――项目管理质量指南（ISO10006）》三、工程管理主要角色和他们的工程管理任务（一）工程中的工作分类在工程过程中有如下几种性质的工作任务：1．为完成工程所必需的专业性工作任务包括工程设计、建筑施工、安装、设备和材料的供应、技术鉴定等工作，由工程的专业要素和工程过程决定的，需要各个专业的设计人员、施工人员、供应商、技术咨询和服务人员2．工程管理工作对工程实施进行组织、计划、控制，管理质量、成本（投资）、现场、进度、合同、健康、安全、环境等（二）工程管理的几个主要方面投资者业主工程管理的几个主要方面政府其他方投资咨询单位总承包商（项目管理单位）运行维护单位供应商设计单位承包商在同一个工程中，投资者，业主（房地产公司），项目管理公司（监理公司），承包商，设计单位、供应商，分包商，政府都有工程管理工作，所以 “工程管理”一词是多角度和多层次。

1．投资者的工程管理投资者的管理工作主要在工程前期策划阶段，作战略决策和宏战略决策和宏观控制观控制工作，如投资方向、工程规模、地点在工程立项后，投资者通常不具体地管理工程，而委托业主或项目管理公司进行工程管理工作 2．业主的工程管理主要承担项目的宏观管理以及与项目有关的外部事务，如：（l) 工程重大的的技术和实施方案的选择和批准选择和批准，如确定生产规模，选择工艺方案2)作总体实施计划，确定项目组织战略组织战略，如承发包方式和管理模式；（3) 选择工程的实施者（承包商、设计单位、供应单位），委托项目任务，以项目所有者的身份与他们签订合同签订合同；（4)批准工程设计和计划文件，批准批准实施计划等；（5)审定和选择审定和选择工程项目所用材料、设备和工艺流程等；（6)各子项目实施次序的决定等7) 对实施过程中重大问题决策重大问题决策；给项目管理层以持续的支持8）支付工程款和接受已完工程支付工程款和接受已完工程成果等在国外，业主不直接管理承包商、供应商、设计单位 3．项目管理公司（监理公司或咨询公司、代建制公司）他们承担项目实施过程具体的计划、协调、监督、控制等一系列等工作，包括合同管理、投资管理、质量管理、进度控制、信息管理，协调与业主签订合同的各个设计单位、承包商、供应商的关系，并为业主承担项目中的事务性管理工作和决策咨询工作等。

他受业主委托，提供项目管理服务，主要责任是实现业主的投资目的，保护业主利益，保证项目整体目标的实现 4．承包商(施工单位、设计院、供应商)的工程管理他们通过投标承接工程施工任务，承担工程施工工作，做施工组织设计与计划，管理施工现场的质量、安全、环境和健康为完成规定的准备、施工、供应、竣工和保修任务，并为这些工作提供设备、劳务、管理人员，使承包项目在规定的工期和成本范围内满足合同所规定的功能和质量要求 5．运行维护单位的工程管理对工程的运行，或产品生产和服务承担责任，其管理工作包括，对工程运行的计划、组织、实施、控制等，以保证工程设备或设施安全、健康、稳定、高效率地运行6. 政府的工程管理政府的工程管理是指政府部门依据法律和法规对项目进行行政管理，提供服务和做监督工作涉及发改委、土地局、规划局、建委、质检站、安监站、消防部门、招标投标中心等政府的目的是维护社会公共利益，使工程的建设符合法律，城市规划和国家对工程建设的宏观控制要求对工程项目立项的审查和批准；对工程项目建设过程中涉及建设用地许可、规划方案、建筑许可的审查和批准；对工程项目涉及环境保护方面的审查批准；涉及公共安全、消防、健康方面的审查和批准；从社会的角度对工程项目的质量监督和检查；对工程项目过程中涉及的市场行为的监督；对在建设过程中违反法律和法规的行为处理等。

7．其他方面如保险机构的工程管理 四、现代工程的实施方式一个工程是如何建起来的？如何组织一个工程的建设和运行？采用什么样的建设和运营组织模式？这是涉及工程的根本性质，主要包括如下三个层次的问题：1．工程的建设由谁投资的？工程的资金从哪些渠道来的？2．工程的勘察、设计、施工、供应和运营工作由哪些单位完成？是如何委托的？3．工程管理工作任务由哪些单位负责？ 怎么管理？资金来源？谁完成工作任务？谁管理？（一）现代工程的资本结构1.概述工程项目的资本结构和融资方式，是现代战略管理和项目管理的重要课题：（1）要保证工程实施的顺利进行，必须要有相应的资金来源，必须解决“何时需要投入多少资金，从何处获得资金，工程所需资金采用什么样的来源结构，谁对工程的资金承担责任和享有工程收益的权利”等问题2）资本结构决定了工程的法律形式，即由工程所产生的企业的法律性质和工程项目法人的形式和结构3）资本结构决定工程投资各方在组织中的法律地位，所承担的债务责任，及工程经营管理和利益的分配权利4）投资者拥有投资决策权，重大方案的决策权，工程的组织形式和管理模式的选择权，以及对工程实施的宏观控制权2.工程建设所需要资金的构成工程所需资金有两大部分组成：（1）资本金资本金是投资者能够用于工程建设的款项，它构成工程的股东（产权）资本，反映了工程的投资（即股本）结构。

资本金的来源：国家拨款、企业自筹（企业现金、资产变现、产权转让、增资扩股等）、资本市场募集（包括私募和公开募集）合资等资本金制度：我国从1996年起，对国内各种经营性投资项目实行资本金制度，即资本金占总投资比例最低额度的规定作用：宏观经济调控，调整整个社会投资的走向目前的规定是：城市和交通基础设施项目（包括城市轨道交通项目，港口、沿海及内河航运、机场项目，铁路、公路项目）为20%；在房地产开发项目中，保障性住房和普通商品住房项目为20%，其他项目为25%；钢铁、电解铝项目为40%；水泥项目35%；煤炭、电石、铁合金、烧碱、焦炭、黄磷、多晶硅项目为30%；电力项目20%（2）负债负债，即债务资金投资者通过借贷、预售或商业票据等方式获得部分资金1）贷款包括国内贷款（包括商业银行贷款、政策性银行贷款和银团贷款）和国外贷款（包括国际金融组织贷款、外国政府贷款和国际商业贷款），以及通过项目融资获得的贷款2）发行债券3）预售融资模式如房地产开发中，预售楼花4）资产证券化（ABS）融资模式它是指以工程所属的资产为基础，以该工程将来运行可能获得的稳定的预期收益为保证，通过在资本市场上发行工程债券募集资金。

3.工程资本金结构的主要形式（1）独资如政府或私人独资我国的基础设施工程建设大都是政府独资在工业领域，许多工厂是由外商独资建设的企业更新改造、办公楼建设、生产设施的扩建等一般都采用企业独资方式进行2）合资即国内或国际两个以上的单位（企业，或其他组织）通过合资合同的形式，共同出资，建设一个工程，按照出资的比例和合资合同的规定，共同经营和管理，双方共担风险和共享收益该工程可以为非法人形式（如采用合伙方式），也可以专门成立一个独立于出资企业的具有法人地位的新公司来建设和经营该工程如许多中外合资的工厂4.工程按资本金属性分类工程的资本金来源有两类：私有（或民营）资本和公共资本1）私有资本工程这是由私有资本独立投资建设的工程， 如由私人投资建造的房屋，许多外资的工业建设工程等，以及采用PFI（Private Finance Initiative，即利用私有资本进行主动开发、建设与运营）模式的工程2）公共资本工程由国家投资的公共事业工程和基础设施工程，以及国家垄断领域的工程3）私有资本和公共资本联合投资建设工程，即采用PPP融资模式的工程如采用PPP融资模式，私营（或民营）企业通过联合、联营、集资、入股等方式建设工程。

5. 项目融资项目融资是以工程的资产和运营收益作为归还投资（贷款）的依据，投资（贷款）回报直接依赖工程运营收益的高低这是一种无追索权或有限追索权的融资或贷款方式项目融资主要应用在资源型工程和基础设施工程，一般包括铁路、公路、港口设施、机场、供水、污水处理、排水设施、通信和能源等工程的建设中项目融资有许多实施方式，如：（1）资产证券化（ABS）以工程所属的资产为基础，以该工程将来运行可能获得的稳定的预期收益为保证，通过在资本市场上发行工程债券募集资金2）BOT（Build-Operate-Transfer“建造—运营—转让”）    融资者签订合资协议，组建一个项目公司    政府授予该项目公司建设和运营这条公路的特别权利    项目公司在法律上是独立的，与发起人、投资者分离它作为融资主体，在合同特许期限内，直接建设和运营该公路，自主经营、自负盈亏    其他投资者参与项目融资，通过持股的形式拥有项目公司，并获得项目收益的分配如果工程运行得很好，则参与者获得多的收益分配；如果工程运行收益很差，则这些参与者将共同亏损，不能对发起人（政府）进行追索    通常在运行一段时期后，该公路要完整移交给政府。

（3）其他PPP项目融资的实施方式如与BOT相似的方式有，BOO（Build-Own-Operate，即建设-拥有-经营）、BTO（Build-Transfer-Operate，即建设-转让-经营）、BOOT（Build-Own-Operate- Transfer，即建设-拥有-经营-转让）、BROT(Build-Rent-Operate- Transfer，即建设-租赁-经营-转让)、BT(Build-Transfer，即建设－转让)、 TOT(Transfer-Operate-Transfer，即转让－经营－转让) 等6. 现代工程资本结构多元化趋向现代工程中，采用合资方式或项目融资方式进行大型工程的实施越来越多它的好处有：（1）通过合作，多渠道筹集资金，能够进行一家不能独立承担的大型工程，能够尽快获得更好更优质的工程产品和服务2）通过合资和项目融资，合作各方共担投资风险3）资本结构多元化的工程更适宜商业化经营，能够提高公共工程的运营效益4）合资或项目融资在工程管理上有优势不仅能够更科学地决策，而且在工程的建设和经营管理中各方面存在着互相制衡，能够防止腐败行为，能够降低建设费用，获得高效益的工程，使社会公众能够获得高品质的公共服务，得到工程项目利益相关者各方面都满意的结果。

(二)工程实施任务的委托方式工程建设和运营过程中的这些工作都是由具体的组织（单位或人员）完成的，则：如何打包形成一个个工程合同？如何委托这些任务？工程的承发包模式：1．分阶段分专业平行委托方式业主分别将工程任务委托给勘察单位、设计单位、土建施工承包商、材料和设备供应商、设备安装承包商、装饰承包商进行工程的施工业主勘察单位设计单位土建承包商安装承包商装饰承包商勘察土建施工安装工程施工装饰工程施工工程竣工工程设计供应商工程平行发包模式实施过程和组织方式分包商2．施工总承包方式业主在设计完成后，将全部工程施工任务发包给一个施工总承包商，施工总承包商可以把部分施工任务再分包出去施工总承包商负责与设计单位和供应单位的协调工作 业主勘察单位设计单位施工总承包商装饰分包商勘察土建施工安装工程施工装饰工程施工工程竣工工程设计供应商施工总承包模式实施过程安装分包商3．工程总承包方式（EPC）仅由一个承包商与业主签订工程承包合同，对工程的设计、施工、试运营（竣工验收）等实行全过程或若干阶段的承包，最终提交一个满足使用功能、具备使用条件的工程 业主勘察单位设计分包安装分包商装饰分包商勘察土建施工安装工程施工装饰工程施工工程竣工交付工程设计供应商工程总承包（EPC）模式实施过程总承包商土建分包商4．其他形式的承包方式（1）设计—施工总承包（D—B），是指工程总承包企业按照合同规定，承担工程项目设计和施工，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。

2）设计—采购总承包（E—P）3）采购—施工总承包（P—C）等（三）工程管理模式1.建设管理模式谁来管理工程建设？投资者委托业主管理工程建设业主如何管理工程？总体有三大类：自己管，请人管，共同管1）业主自己管理工程建设早期各级政府及其职能部门对于财政投资的建设项目基本都实行“自己建设，自己管理”的模式业主为了工程的建设，招募项目管理人员，成立一个建设管理单位项目经理部直接管理承包商、供应商和设计单位（2）业主分别委托投资咨询、招标代理、造价咨询、监理公司进行工程管理1）早期的建设工程管理者是从设计中分解出来的，主要是建筑师直到20世纪70年代，国外（如德国、美国）的许多建设工程组织结构图中依然是建筑师在工程组织中居于中心位置许多工程的计划、工程估价、控制工作都由建筑师承担这是由于建筑学在建设工程中具有独特的地位：①① 在工程中建筑学是牵头的主导专业，建筑方案具有综合性，是其他专业方案的基础，与其他专业的联系最广泛②②建筑学专业具有丰富的内涵，对一个建筑工程，建筑方案具有艺术、文化、历史价值，蕴含丰富③③建筑师注重项目的运营与环境的协调，注重项目的历史价值和可持续发展 这些正是工程和业主最需要的。

但建筑师承担项目管理者的角色的问题也是明显的：①① 他缺少经济思想和管理思想；②② 他是艺术家，需要创新思维，较少的严谨思维③③喜欢非程序化和非规范化思维和行为；④④ 建筑师在工程中发挥主导作用主要在设计阶段，他并不能全过程的介入，特别在施工期和运行期，如果全过程介入，本身就是对建筑师人才的浪费这造成管理不能连续性这些会损害工程的目标，不利于工程管理工作2）监理制度在建设工程管理领域也有专业化分工，如有投资咨询公司、造价咨询公司、招标代理公司业主可以将一个建设工程管理工作分别委托给设计监理、施工监理、造价咨询和招标代理通常业主委派业主代表与监理工程师共同工作3）其他形式由工程参加者的某牵头专业部门或单位负责项目管理，如：由设计单位承担项目管理，即“设计－管理”承包，在国外以前很长时间由建筑师承担项目管理工作施工承包商牵头，即“施工－管理”总承包在我国的许多工程中采用这种模式（3）将整个工程的管理工作委托给一个“工程项目管理” 公司项目管理公司代表业主对工程的建设进行全过程或若干阶段的管理服务为业主编制相关文件，提供招标代理、造价咨询服务，进行设计、采购、施工、试运行的组织和监督4）代建制：通过合同委托业主。

在我国，代建制是指对政府投资的建设工程，经过规定的程序，由专业性的管理机构或工程项目管理公司代行政府业主职能，对工程实行相对集中的专业化管理工程种类可以是盈利性或非盈利性的项目代建人是政府委托的项目建设阶段的项目法人，是项目的建设管理主体，在政府委托的职责范围内对项目建设进行全方位、全权制、全责制的管理代建制项目管理服务（PM）或项目管理承包(PMC)监理（设计监理、施工监理、造价咨询、招标代理）业主自己管理项目管理社会化和一体化程度渐高2. 运营管理方式工程交付运营后，其运营阶段的管理（如维护管理、资产管理、更新改造管理等）方式也是丰富多彩的1）由使用单位或业主成立维修管理处维修管理处自行管理一般工业厂房、企业的办公楼、学校校区等2）由物业管理公司物业管理公司管理现在我国大量新开发的房地产小区、综合性办公楼等都采用物业管理公司管理的模式在国际上一些大的港口、公路，甚至机场，通过招标招聘运营管理公司3）由工程承包商工程承包商承担工程的运营维护和管理工作对许多专业化较强的工程，承包商进行运营管理是最好的和高效率的因为工程承包商对工程（如各种隐蔽工程、管道的走向等）最熟悉，出现问题后能很快找到原因。

五、工程实施和运行中要解决的主要问题工程实施工作工程需要解决的主要问题工程技术知识体系工程管理理论和方法土木工程、工程管理等专业教学和培养体系工程需要解决的主要问题及作用最主要和最基本的问题： 工程中的战略问题； 各专业工程技术问题； 工程的经济问题； 工程的组织问题； 工程实施的管理问题； 工程法律和合同问题； 工程中的信息问题等 （一）工程中的战略问题问题1.概述（1）工程中的战略问题是指对工程的立项、建设、长期生存和持续发展有重大影响的问题2. 工程的战略问题的决策和管理常常从工程的上层系统，从宏观的和全局的角度，从整个社会角度思考和分析问题3.工程过程中的战略选择十分重要，同时又十分困难：（1）战略选择对工程影响最大，战略出错，则是颠覆性的2）工程战略选择需要考虑市场、环境、技术、资金、经济、组织、资源等各方面问题，既要有宏观的视野，又需要对工程产品和工程系统本身相当的了解；既要对现状和问题有深入的把握，又要有发展的眼光，需要具有预见性3）工程价值体系充满矛盾，带来战略的矛盾性、评价和选择的困难4）工程未来不确定因素多，会对战略的实现产生干扰。

2.工程前期决策阶段的主要战略问题（1）在众多的工程投资机会中，进行投资方向的战略选择2）工程要提供什么样的产品和服务以满足市场需求？产品定位在什么档次上？或工程的主要服务群体？如果产品选择和定位出现错误，工程投产后，产品没有市场，就会造成工程项目的失败3）建什么样的工程（规模、品质）？需要对工程总体实施方案做出选择，即选择什么样的工程方案实现工程目的，提供所需要的产品或服务4）工程的资本结构和融资方式选择 南京长江过江通道工程方案（5）工程选址这是工程的一个重大战略问题，它影响工程建设成本、运行成本、产品价格，甚至影响工程的整体价值通常工程选址应考虑如下问题：对要大量消耗原材料的工程，靠近原材料出产地；对产品出厂后要尽快销售到用户手中的工程，靠近产品市场；应具有很方便的交通（水路、公路、铁路或航空）条件；对运行中用水量很大的工程，应靠近充足的水源地；工程应选择在具有稳定的地质条件的地方；工程应少占用农田，森林； 有水、大气或噪声污染的工程，应尽量安排离开城市，同时注意布置在城市的下游，或下风处房地产位置决定价格，首先考虑地点3.工程建设阶段的主要战略问题（1）工程实施方式的决策，如承发包方式、管理模式的选择。

2）对一些重大工程，如地铁、核电、大跨度桥梁等，主要专业工程技术方案和施工技术方案也属于战略问题3）实施过程的战略控制在如下情况要调整工程实施战略：1）上层战略变化，需要修改原战略目标，如投资方向变化，改变产品定位2）由于环境变化，或特殊情况发生，工程可能面临停建、缓减、毁坏或者失败，需要处理3）工程实施状况偏离了预定的战略目标，需要做出修正，对实施过程做出重大调整等4. 运行维护过程中的战略问题（1）由于市场环境等变化，工程产品或服务不符合市场的要求，需要改变工程所提供的产品或服务，或改变运行功能2）工程资产管理问题，如利用工程资产进行再投资或融资3）对工程扩建、改建项目等方面的总体方案决策4）遇到大的自然灾害使工程受到损害，或者工程由于质量问题、新的法律法国颁布，需要提高工程的环境排放标准等，需要对工程的相关问题的处理做出决策5）在工程寿命期结束前对工程遗址最终处理方式的决策等（二）工程建设的技术问题技术问题技术是工程的根本，也是工程管理的依托工程技术面很广，涉及各个专业工程，工程管理专业也有技术问题 工程管理者需要处理大量的技术问题，在对技术方案的可行性、经济性评价和决策，对工程的实施过程进行计划和控制，会遇到大量的技术问题，需要对工程技术有深刻的理解。

1.专业工程技术方案问题技术方案是对工程技术系统的规定，通过设计文件，如规范、图纸、实物模型（和/或信息模型BIM），进行描述1）主要工程技术方案工程技术方案与工程功能要求、产品定位、环境等方面相关1）工程所采用的工艺流程和设备方案，如化工工艺2）工程建筑设计方案解决它们的平面布局、空间组合、交通安排以及艺术造型、文化风格等问题3）工程结构设计方案解决工程结构上的作用力、结构材料抗力、结构可靠度、结构设计方法及优化，结构的安全性、适用性、合理性与经济性等问题4）其他相关专业工程方案，如电力系统设计方案、给水排水设计方案、通风设备方案、智能化体系方案、综合布线方案等建筑结构件的布置如教室的工程结构要决定：框架的尺寸；涉及荷载和受力计算；材料；梁的高度、钢筋的数量和品种、规格；混凝土的标号、要求；楼板的厚度、配筋，混凝土的标号、要求；用模型、图和工程规范表述这些要求建筑结构的荷载简化和布置建筑结构施工图设计 2.工程的实施方案――施工技术施工技术（如何建起来？）将建造工程系统的技术、设备、方式和方法（工艺和工法）一般建筑工程最为常见的施工技术问题涉及：（1）施工准备方案：施工用电、用水、道路及雨季排水等方案。

2）基础工程施工方案1）土方开挖选择适宜的开挖方案和设备方案3）基础施工特殊问题方案，如特殊地质条件、土方坍塌、深坑井内事故、打桩事故、雨期施工、高地下水位施工、对四周建筑物影响、深基坑高空坠落物、管涌冒砂等问题的处理3）混凝土工程1）混凝土供应和施工方案：商品混凝土或采用现场拌混凝土2）模板工程和钢筋工程3）脚手架方案4）混凝土浇筑过程，以及大体积混凝土的施工措施5）预应力混凝土工程张拉过程的设计、设备的选择等（4）构件吊装工艺5）施工设备的选择特别是一些重大设备，如塔吊的选择6）特殊状态的施工问题，如冬、雨期施工措施的选择7）施工过程中的其他技术问题包括：1）对材料、设备、工艺、工程质量的检查、监督、技术鉴定2）在工程中遇到技术、质量和安全等负面问题的即时处理3）工程施工中的安全、健康和环境保护技术措施和方法4）设计文件出现错误或技术变更，特殊的地质条件等，需要作出及时处理模板的平整、强度、支撑的强度、稳定性某工程模板支架整体坍塌事故现场 某桥梁工程吊装方案  3.工程技术系统整合系统整合和界面管理工程是由许多有着不同功能面（部分）组成。

例如，一栋楼由主体工程、设备系统、水电工程、通风工程、通讯工程等专业要素组成它们之间通过系统组合，才成为一个有机运行的能安全、稳定、高效率的运行整体由于各个工程要素是分别设计、施工和供应的，这样便于进行内部结构和关系的研究，适应专业化和分工协作它们需要进行技术整合：主要解决功能面和功能面、要素与要素之间的连接关系，工程技术要素在设计、施工和运行过程中的界面问题对地铁、航空等工程有系统集成专业工作（三）工程经济经济问题1. 概述（1）工程经济问题是由工程经济作用和经济目标引导出的2）从工程的构思开始，直到工程结束，都要考虑经济问题涉及：战略选择（产品方案、目标设置、选址等）、技术方案（工程工艺方案、结构形式、施工方案）、实施方式（融资方案、承发包方式和管理模式的选择），具体安排实施计划（如工期、组织方案、资源的计划）等研究对工程的建造成本（造价、费用）、工程产品的价格、收益、利润、投资回报等的影响3）最主要两个问题：经济性问题和财务问题这既是主要目标之一，又是重要的制约因素2. 工程的经济性（成本和收益）问题（1）工程建设成本的确定工程建设费用（投资）是工程建设最重要的目标之一1）在工程决策阶段就要确定花多少钱才能够完成工程的建设，达到目标，即要完成工程的建设，必须付出多大经济代价。

2）工程的费用与工程的功能、规模、技术方案、实施方案存在变量关系，则就有工程技术经济优化问题即如何以最少的费用建成符合要求的工程，达到预定的目标，实现工程的价值，提高工程的整体经济效益？3）工程建设投资总额在初期就由组织的高层决定后，就有“如何在总投资限定情况下完成工程？如何按照总投资限额进行工程的规划、设计、施工和采购？”等问题（2）工程运行和维护费用，及产品生产成本的确定工程产品的生产成本不仅与工程产品的生产方案、生产工艺、生产管理组织、原材料采购、工程的生产效率、工程设施的维护状况和费用等相关，而且与工程的建设过程和总投资相关，与工程设备的选型相关3）工程的投资收益问题1）直接收益主要通过工程产品或服务在市场上的销售获得由销售量、销售价格、产品的生产成本和销售成本等因素决定2）间接收益，如工程对社会、国家的贡献，国民经济的影响如高速公路的建设对当地国民经济和社会的发展有如下影响：①①提高各行各业的经济运行效率，加快沿线地区经济的发展②②改善交通环境，提高交通效率，减少事故发生率等③③创造良好的投资环境，改善地区投资形象④④促进劳动就业⑤⑤带动沿线旅游业、餐饮业的发展等（4）工程项目的经济性。

工程的经济性就是上述几个方面的比例（投入产出）关系，即工程的经济效益这是工程中许多决策最重要的指标之一3. 工程项目的财务问题资金是最重要的资源1）资金的投入数量问题何时，需要多少资金投入才能够建成工程，并使工程正常运行？工程的资金投入主要有两大部分：1）工程建设资金必须按工程实施计划安排资金计划，并保障资金供应，否则工程建设就会中断工程建设资金需要量是与工程的总投资（工程规模）、建设进度、融资方式等因素相关的2）工程运行周转资金，以购买运行所需要的原材料、燃料、发放工资、支付运行管理费用等有时必须按投资者(企业、国家、地方等)所具有的或能够提供的资金策划相应范围和规模的工程，安排工程的实施计划（2）从何处获得这些资金？工程采用什么样的资本结构和融资模式？现代工程获得资金的渠道很多每一个渠道有它的特殊性，有不同的借贷条件和使用条件，不同的资金成本，投资者(借贷者)有不同的权力和利益，有不同的宽限期，最终有不同的风险通常要综合考虑：风险、资金成本、收益等各种因素，确定：工程的资金来源、结构、币制、筹集时间，还款的计划安排等（3）工程实施过程中，如何使资金快速流动，使资金占用量少，使资金成本最低？在工程的实施过程中，资金用量大不仅会占用企业和社会资源，增加工程项目的资金成本，影响经济效益，而且会带来大的财务风险。

工程资金的流动速度和资金占用量不仅仅与工程规模、工程造价、实施进度安排、工程运行状况和工程产品价格等因素有关，而且受工程合同所规定的相关款项收付方式、库存和物流管理方式和效率等因素影响（四）工程建设的组织组织问题1.工程组织成员工程的任务是由具体的组织和人员承担的通常包括业主、工程管理单位（咨询公司、招标代理单位、监理单位）、设计单位、工程承包单位（包括分包单位）和供应单位等例如三峡工程，在工程建设期有几万人在现场工作南京地铁工程在施工期正常有近万人在工作，他们来自几百个不同的企业（或机构）我国载人航空工程就涉及13个系统的110多家研制单位、3000多家协作配套和保障这些人员从各个单位（各企业、各部门）来，共同为工程建设工作，如果没有一个严密而有效的组织，则会导致混乱工程参加者进入工程----构建项目组织—实施过程工程施工企业设计院材料供应商投资者劳务单位设备供应单位监理单位咨询单位银行运输单位投资者业主监理单位设计院分包供应商咨询承包商劳务材料2.工程过程中的主要组织问题要保证工程组织高效率有秩序的运作，必须解决如下问题：（1）如何构建工程组织和工程管理组织？1）通过对工程工作的结构分解，进行承发包策划，并通过招标与任务承担单位签订工程合同，形成工程组织关系。

工程组织形式是多样性的、复杂的，不同的融资模式、承发包模式和管理模式，就会有不同的工程组织形式2）工程管理组织要通过工程管理方式的策划，选择（委托）项目管理单位，成立工程项目经理部2）如何委托和分配工程任务和构建工程的责任体系？（3）如何设置工作（专业性工作和管理工作）流程？工作流程的设置必须解决两个问题：1）将各阶段的实施工作细化，安排各种工作的逻辑关系，使建设工程组织各方面有条理的、按次序高效率地工作 2）在工程实施工作过程基础上，安排工程建设项目的各种管理工作流程，以保证各管理职能部门有条理的、按次序高效率地工作4）如何建立统一的工程组织运行规则？1）需要构建严密的合同体系，并进行有效的合同管理2）需要建立工程组织的沟通规则，各职能管理的工作规范等（5）如何有效地进行沟通和管理冲突，使整个工程组织形成一个高效率的团队？（6）对工程组织和工程管理组织（如项目经理部）进行绩效评价和考核等？需要相应的评价和考核的指标、标准和规则等（五）工程建设管理问题1.工程建设管理的特殊性工程建设管理主要是建设工程项目管理，是工程管理的核心1）工程建设的目标十分复杂，是多目标系统，由此带来建设管理的职能很多。

2）有许多各种性质的工程专业活动和管理活动这个难度是非常大的3）工程实施（生产）过程具有高度的动态性、不均衡性4）工程建设过程时间比较长，大量的现场作业，施工生产方式和管理落后，受到外界环境的影响大5）需要对土地、材料、设备、资金、信息、技术等要素，进行综合管理2. 工程建设管理需要解决的问题（1）工程建设目标的设置问题工程建设目标体系通常包括建设总投资、建设工期、工程质量标准、建设安全、健康和环境、相关方满意的要求等需要将工程价值体系落实在建设阶段，设置科学、理想、具有科学性的工程建设目标2）工程建设管理体系的构建问题必须构建多维度的管理体系：1）对各个目标因素的管理如成本（费用、造价、投资）、质量、进度、HSE、利益相关者等管理2）对各个建设组织单元的管理包括各个专业工程技术人员、供应单位、各个部门，一直到现场操作人员3）对建设过程中各项工作的管理4）对工程建设各种要素的管理，如技术、资源（设备、材料、资金、劳务）、信息、现场、法律和合同等方面的管理（3）建设过程各阶段需要处理的管理工作实务1）在设计和计划阶段工程管理的工作编制工程实施规划，管理设计工作，工程的招标投标管理工作，工程实施前的准备工作等。

2）工程施工过程的全面控制工程施工条件的提供和保证编制或审查工程施工组织设计和计划对工程实施过程的监督、跟踪、诊断3）工程竣工工作（六）工程的法律和合同问题1.工程法律问题（1）工程建设和运行相关的法律法规数量非常多，可能碰到各种各样的法律法规问题例如，合同法、环境保护法、税法、招标投标法、建筑法、保险法、文物保护法等2）工程行为必须符合法律法规的规定，不能与法律法规相冲突，否则就会承担相应的法律后果法律为工程活动提供保障和约束3）目前我国工程界违反法律的问题非常严重工程建设者一定要知法、懂法，既要保证自己不违法，也要保护自己不被他人侵权2. 工程合同问题（1）工程合同的重要作用1）合同作为工程组织的纽带，将工程所涉及的规划、各专业设计、施工、材料和设备供应联系起来，形成工程的分工协作关系，协调并统一工程各参加者的行为2）建设工程项目是通过合同运作的，通过合同委托工程实施和管理活动，并实施对工程过程的控制3）合同作为调节工程参加者各方经济责权利关系的手段，工程参加者各方的工作目标、责任、权利、相关利益（如工程价格和支付）都由与之相关的合同规定4）合同是工程参加者各方的行为准则和依据，作为工程组织的运作规则。

（2）工程合同的复杂性1）工程合同种类很多上海地铁1号线业主签订了3000多份合同，南京地铁1号线业主签订了300多份合同2）合同签订和实施过程复杂，合同中，以及合同之间经常会存在错误、矛盾和漏洞如PPP合同常常都有25年以上3）工程合同是最复杂的合同类型，它由许多条款、文本、图纸、规范等构成4）具有高度的综合性工程合同内容涉及法律、技术、价格、工期、管理程序（如质量管理、造价管理、工期管理等）、工程参加者责权利关系等各方面5）政府和社会各方面对工程合同的签订和实施过程予以特别的关注，有更为细致和严密的法律规定（3）工程中需解决的合同问题为了有效的利用合同实现工程目标，需要解决如下问题：如何对工程进行科学的合同策划，构造工程的合同体系；如何进行合同的选型，起草、签订一个有利的公平的合同；如何圆满的执行合同，保证工程的顺利实施；如何通过合同保护自己的利益，避免自己和对方的违约行为；如何处理合同争议，解决索赔和反索赔事务等（七）工程中的信息问题1．工程中信息的作用1）信息是工程所需的资源之一，需要输入大量的信息工程的决策、计划和控制都需要，甚至依赖信息2）工程实施是通过信息运作的，工程的实施效率依赖信息的沟通程度。

3）现代信息技术已经渗透到各种技术（如工程设计、施工和制造、管理等方面技术）中，已经成为工程领域和各个工程专业现代化的标志4）工程结束后，按照城市管理的要求，工程中的许多资料要作为城市历史信息，需要长期留存2．工程信息管理的困难1）不同工程阶段由不同人员负责，导致在阶段界面上信息衰竭（见图），不能有效地传递2）工程中的许多信息都是由各个组织成员掌握的，他们他们利益和目标不同，心理状态不同，常常不希望将自己掌握的信息与其他人共享，会导致信息孤岛和信息不对称3）不同国度的人、专业、企业的人员的信息沟通存在语言、文化等方面的障碍，不能有效沟通3．必须解决的工程信息问题：（1）如何有效获取信息，有效地传递信息，构建高效率的工程组织“神经系统”（2）如何在海量的信息中通过信息处理，萃取出能够支持决策、计划和控制和评价的有效信息3）使信息在组织成员之间和在工程的不同阶段之间共享，解决信息的不对称和信息孤岛问题4）构建标准化的信息体系，解决不同专业、不同国度、不同单位的信息的不一致性问题5）需要构建工程参加者（各专业人员、各工程主体、各工程管理职能部门等）共同工作的信息平台六、工程管理理论和方法上述这些任务和问题是通过工程管理理论和方法解决的。

一）工程管理基础理论和方法它是指在工程管理专业中起基础性支撑作用，具有稳定性、根本性、普遍性特点的理论和方法主要两方面：（1）现代管理学理论和方法，包括系统论、控制论、信息论、组织学、运筹学等2）工程学、经济学、数学、社会学、艺术学、法学等理论它们必须与工程、工程管理特殊性相结合，如工程专业系统、工程生产方式、工程实施过程和组织实施方式、市场方式、我国工程管理体制和社会行为心理等的特殊性1.系统工程理论和方法（1）“系统”定义系统一词来自拉丁语syatema，由词头“共同”和词尾“位于”结合而成，表示共同组成的群或是集合的概念《一般系统论》的创始人贝塔朗菲认为：“系统可以定义为相互关联的元素的集合钱学森等学者对系统的定义是，“系统是由相互作用和相互依赖的若于组成部分结合成的、具有特定功能的有机整体这些定义都指出了系统的三个基本特征：1）系统是由元素所组成的；2）元素间相互影响、相互作用、相互依赖；3）由元素及元素间关系构成的整体具有特定的功能（ 2）系统工程方法在工程管理中的应用系统工程方法是处理工程问题的最有效方法1）系统性思维从“总体”上去考察、分析与研究问题，解决问题，作全面的整体的计划和安排，减少系统失误。

2）追求工程的整体最优化，强调系统目标的一致性，强调工程的总目标和总效果，而不是局部优化3）系统分解方法的应用例如工程系统结构分解（EBS）、工程项目工作结构分解方法（WBS）、工程成本（费用）结构分解(CBS)、工程合同结构体系(CBS)、工程计划系统、工程管理信息系统、工程实施控制系统等4）工程管理的集成化工程集成化管理是将工程全寿命期、全部管理职能、工程组织各方、所有专业工程系统和功能区（单体建筑）纳入一个统一的管理系统中，以保证管理的连续性和一致性（ 2）系统工程方法在工程管理中的应用系统工程方法是处理工程问题的最有效方法1）系统性思维从“总体”上去考察、分析与研究问题，解决问题，作全面的整体的计划和安排，减少系统失误2）追求工程的整体最优化，强调系统目标的一致性，强调工程的总目标和总效果，而不是局部优化3）系统分解方法的应用例如工程系统结构分解（EBS）、工程项目工作结构分解方法（WBS）、工程成本（费用）结构分解(CBS)、工程合同结构体系(CBS)、工程计划系统、工程管理信息系统、工程实施控制系统等4）工程管理的集成化工程集成化管理是将工程全寿命期、全部管理职能、工程组织各方、所有专业工程系统和功能区（单体建筑）纳入一个统一的管理系统中，以保证管理的连续性和一致性。

 2.控制理论和方法控制是指施控主体（如工程管理者）对受控客体（即被控对象，如工程、工程组织和工程实施过程）的一种能动作用，这种作用能够使受控客体根据预定目标而运动，并最终达到这一目标1）工程控制的范围1）由目标产生的控制职能，如工程中有质量控制、时间（工期）控制、成本（投资、造价）控制、环境控制、安全控制、工程运行的健康控制等2）对工程各个影响因素的控制，如有组织控制、资源控制、信息控制、现场控制、合同控制、风险控制等3）对工程过程的控制，包括决策过程控制、施工生产过程控制、运行过程控制、工程管理过程的控制等（2）工程控制方法1）综合采用事前控制、事中控制和事后控制方法①①事前控制，在工程活动之前采取控制措施，前馈控制如：详细调查并分析研究外部环境条件，以确定影响目标实现和计划实施的各种有利和不利因素，并将这些因素考虑到计划和各个管理职能之中；对参加者进行资格预审，签订有利、公平和完备的合同，建立完备的工程管理程序等都是前馈控制②②事中控制是指在实施过程中进行控制，防止问题的出现如在施工中旁站监理，现场检查，防止偷工减料③③事后控制，是反馈控制根据工程实施结果与预定目标分析比较，提出控制措施，调整后期生产活动。

如对现场已完工程进行检查，对现场混凝土的试块进行检验以判定工程施工质量，在月底对工程的成本报表进行分析等2）采用主动控制和被动控制相结合的方法①①主动控制□ 预先分析目标偏离的可能性，并拟定和采取各项预防性措施，以保证计划目标得以实现□ 工作完成人发挥自己主观能动性，自律，进行自我控制②②被动控制□ 从工程活动的完成情况分析中发现偏差，对偏差采取措施及时纠正□ 通过工程参加者之间的制衡，通过他人的监督检查进行控制3）采用循环过程的闭合回路控制方法——PDCA循环法美国管理专家戴明首先提出来的PDCA循环管理法 PDCA即Plan（计划）、Do（执行）、Check（检查）、Action（处理）做任何一项工作，任何一个管理过程，一般都要经历四个阶段①①有个设想，根据设想提出一个计划；②②按照计划执行；③③在执行中以及执行后要检查执行情况和结果；④④总结经验和教训，寻找工作过程中的缺陷，并提出改进措施这是做好一切工作的一般规律PDCA循环法有以下几方面特点：①①每一个循环过程包括“计划-执行-检查-总结”四个阶段，周而复始地运动，中途不得中断一次循环解决不了的问题，必须转入下一轮循环解决。

这样才能保证工程管理工作的系统性、全面性和完整性②②大中小循环，环环扣紧一个工程本身是一个PDCA大循环系统；内部的各阶段，或组织的各部门，甚至某一个职能管理工作都可以看作一个中循环系统；基层小组，或个人，或一项工程活动都可以看作一个小循环系统③③PDCA循环是螺旋式上升和发展的每循环一次，都要有所前进和有所提高，不能停留在原有水平上（3）工程实施控制过程工程实施控制过程具有统一性：整个工程实施过程，各个控制对象、各职能管理都有相似的控制过程工程一般实施控制过程：管管理理和和监监督督实实施施 跟跟 踪踪实实 施施过程过程 实实 施施过过 程程诊断诊断 采采取取调调控措施控措施 变变更更管管理理 工程实施控制过程工程实施控制过程 1）工程实施过程监督这需要：按照计划实施工程的每一个阶段和每一项工作；提供工作条件，沟通各方面的关系，划分各方面责任界面； 监督实施过程，开展各种工作检查，保证工作成果符合要求；记录工程实施情况及环境状况，收集各种原始资料和实施情况的数据，评价实施状况；按照规定及时提供工程实施状况信息2）实施过程跟踪跟踪是将反映工程实施情况的信息，与原工程的目标、计划进行比较和分析，能够及时地认识偏差，及时分析问题，及时采取措施，以把控整个工程实施过程。

3）实施过程诊断通过实施诊断把握整个工程的健康状况：□  对工程实施状况和阶段输出结果进行总结和评价□  分析偏差产生的原因，对重要的偏差要提出专题分析报告□  分析确定偏差的责任□  实施过程趋势分析4）采取调整措施，持续改进工程实施的调整措施通常有以下两类：□  对工程目标的修改如，调整工程产品范围或功能定位，修改设计和计划□  按新情况作出新的计划，调整实施过程，改变施工方案等5）工程变更管理调整措施都会引起工程的变更变更管理是工程综合性的管理工作，包括新的决策、计划和控制4.信息管理理论、方法与技术（1）概述工程的信息化水平是衡量工程相关产业现代化程度的标志随着信息技术的发展，工程管理正发生了颠覆性变化通过信息管理可以：使上层决策者能及时准确的获得决策所需的信息，能够有效、快速决策；优化资源配置、提高工程管理效率、规避工程风险；工程组织成员之间信息资源共享和有效的信息沟通，消除信息孤岛现象，达到高度协调一致；有效地控制和指挥工程的实施；让外界和上层组织了解工程实施状况，更有效地获得各方面对工程实施的支持等（2）工程信息管理的任务    工程信息管理就是对工程的信息进行收集、整理、储存、传递与应用的总称。

1）建立工程管理信息系统，保证系统正常运行，使信息传递和流通渠道畅通2）组织工程基本情况信息，并系统化，对各种工程报告及各种资料作出规定3）通过各种信息渠道收集信息在现代工程中，信息收集有许多新的高科技方法和手段，如现场录像、互联网系统、各种专业性的数据采集系统技术、全球定位系统（GPS）和地理信息系统(GIS)等4）文档管理工作，有条理的储存和提供信息（3）信息管理职能：工程组织中要设置信息管理人员；大型工程和企业中都设有信息中心；每一个参与工程的组织单位或人员都要担负收集、处理、提供和传递信息的任务5.组织理论和方法（1）基本概念1）通常所用的“组织”一词一般有两个意义：①① “组织工作”：对一个过程的组织，对行为的策划、安排、协调、控制和检查，如组织一次会议，对工程施工过程的组织②②结构性组织，是人们(单位、部门)为某种目的，按照某些规则形成的职务结构或职位结构，如工程组织、企业组织等2）组织理论包括两个相互联系的研究方面：①①组织结构组织结构侧重于组织的静态研究，以建立精干、合理、高效的组织结构为目的②②组织行为组织行为侧重于组织的动态研究，以建立良好的人际关系，保证组织有效的沟通和高效运行为目的。

（2）工程组织结构设计1）工程组织结构指工程组织内部分工协作的基本形式或框架，构建成员之间正式的组织关系它反映了：①①工程各参加者（单位、个人和部门等）的正式的任务安排，即工程实施和管理工作在各个部门与组织成员之间的分配②②工程中正式的指令和报告关系，即谁向谁负责，权力分配、决策责任、权力分层（管理层次）以及管理幅度等③③工程组织的内部协调机制2）工程组织形式通常有，独立的工程项目组织、职能型组织、矩阵型组织、网络式组织和虚拟组织等形式工程组织形式的选择与工程的资本结构、工程承发包方式、工程管理模式、工程的规模、复杂程度、同时管理工程的数量、工程目标的重要性等因素有关3）工程组织结构的构成因素①①管理层次管理层次是指从组织的最高管理者到最底层操作者的等级层次的数量管理层次多，信息传递慢，会失真，决策效率慢所需管理人员和设施多，协调难度大，管理费用高②②管理跨度管理跨度是指一个上级管理者直接管理下属的数量跨度大，管理人员的接触关系增多，处理人与人之间关系的数量随之增大，他所承担的工作量也增多管理跨度与管理层次成反比例关系，即管理跨度越大，则管理层次越少；反之，管理跨度越小，则管理层次越多。

③③管理部门通常在工程项目部中要设立计划、财务、技术、材料、机械设备、合同、质量、安全、综合事务等管理部门④④管理职责职责是指某项职位应该完成的任务及其责任工程组织中通常采用责任矩阵，工作说明表等分配管理职责4）工程组织结构设计的原则①①目的性原则②②责权利平衡原则③③适用性和灵活性原则④④组织制衡原则⑤⑤合理授权和分权的原则（3）工程组织行为工程组织行为很特殊，也很复杂：1）容易产生短期行为，组织摩擦大，人们的归属感和组织安全感不强，组织凝聚力较弱，组织成员之间沟通存在障碍2）工程任务是由许多企业共同承担的，他们有不同的目标、组织文化，由此导致不同的组织行为3）工程的组织形式影响组织行为4）上层组织的组织模式、管理机制、上层领导者的管理风格等，会影响工程的组织行为5）合同形式影响工程的组织行为6）工程分阶段实施，带来组织协调的困难（4）工程组织协调在工程中，组织协调的主要内容有：1）工程组织与外部环境协调包括：与政府管理部门，如规划、城建、市政、消防、人防、环保、城管等部门的协调；与资源供应部门，如供水、供电、供热、电信、通信、运输和排水等方面的协调；与工程生产要素（如土地、材料、设备、劳动力和资金等）供应各单位的协调；与工程社区等方面的协调等。

2）工程参与单位之间的协调如业主、监理单位、设计单位、施工单位、供货单位等之间的协调3）工程项目经理部内部的协调 信息系统结构业主工程管理公司设计单位土建承包商单位供应商安装承包商6.最优化理论和方法（1）运筹学是用数学方法研究经济、社会和国防等部门，及工程中合理调配人力、物力、财力资源，使系统优化的科学技术2）运筹学的主要内容有：线性规划、非线性规划、整数规划、几何规划、大型规划、动态规划、图论、网络理论、博弈论、决策论、排队论、存储论、搜索论等3）运筹学在工程管理中的应用：1）施工计划如施工作业的计划、日程表的编排、合理下料、配料问题、物料管理等2）库存管理包括库存方式、库存量优化等3）运输问题如确定最小成本的运输线路、物资的调拨、运输工具的调度及建厂地址的选择等4）人事管理如对人员的需求和使用的预测，确定人员编制、人员合理分配，建立人才评价体系等5）财务和会计如预测、贷款、成本分析、现金管理等6）其他如设备维修、更新改造、项目选择、工程设计优化等工程管理主要专业理论和方法（二）工程项目管理1.概述（1）项目的定义国际标准《质量管理――项目管理质量指南（ISO 10006）》定义项目为：“由一组有起止时间的、相互协调的受控活动所组成的特定过程，该过程要达到符合规定要求的目标，包括时间、成本和资源的约束条件”。

按照这个定义，项目具有如下特征：1）项目是在一定的时间内完成一项具体的任务；2）任务是在一定的约束条件下完成的如时间的限制（在一定时间内完成），成本和经济性的要求，劳动力、资金、设备、材料等资源消耗的限制3）项目是由各种各样的活动构成的，这些活动之间互相关联，具有一定的逻辑关系，形成过程项目是行为系统符合上述定义的“项目”十分普遍，如各类开发项目、工程建设项目、科研项目、社会项目、投资项目、国防项目等（2）工程项目的概念“工程项目”是以完成一定的工程任务为目标的项目，是工程寿命期的子过程如：1）工程投资项目，如PPP项目2）工程建设项目，即工程建设过程，通常包括立项、设计、计划、施工、验收等活动，最终交付一个工程系统3）工程咨询项目，包括可行性研究、投资咨询、造价咨询等4）工程设计项目，对一个具体工程的设计任务和过程5）建设监理项目，由一个监理单位承担的工程建设监理任务6）工程承包项目，如劳务承包项目、专业工程（如土木工程、基础工程、外装饰工程等）承（分）包项目、施工项目，“设计-施工”总承包项目或EPC总承包项目等7）工程扩建和更新改造项目8）工程创新项目，如工法研究、技术创新、管理创新等过程。

2.工程项目管理的基本内容（1）项目管理的概念和内容1）项目管理的概念项目管理是以项目为对象的管理国际标准ISO 10006《项目管理质量指南》定义：“项目管理包括在项目过程中对项目的各方面进行策划、组织、监测和控制等活动，以达到项目目标”2）项目管理知识体系（PMBOK，即Project Management Body of Knowledge）PMBOK的概念首先由美国的项目管理协会（PMI）提出PMBOK 将项目划分为5个过程：项目启动、项目计划、项目执行、项目控制、项目收尾将项目管理分为10大知识体系：综合管理、范围管理、时间管理、成本管理、质量管理、人力资源管理、沟通管理、风险管理、采购管理、项目相关者管理等（2）工程项目管理的内容工程项目管理是工程管理理论和方法体系的核心内容1）工程的范围管理包括按照目标对工程系统范围的策划、计划和控制2）综合管理，包括综合计划、实施控制和工程变更管理等3）工期管理在工程量计算、实施方案选择、施工准备等工作基础上，包括如下管理活动：①①工期计划②②资源供应计划③③进度控制4）成本(投资)管理这方面包括如下具体的管理活动： ①①成本(投资)的预测和计划，包括投资估算、概算和预算。

②②工程估价 ③③工程项目的支付计划、收款计划、资金计划和融资计划 ④④成本(投资)控制，⑤⑤工程款结算和审核5）质量、安全、环境和健康等的管理包括：6）组织和信息管理7）采购和合同管理8）风险管理9）其他，如工程过程中的各种事务性管理工作等这些项目管理或者具有专业性，由专门职能部门完成，如工程估价（投资或成本管理）、工程技术和质量管理、HSE管理、资源管理、信息管理、合同管理等部门项目管理必须将各专业性职能工作集成起来，形成一个有序的项目实施和管理过程（三）工程估价1．工程估价，确定工程建设所需要的费用（投资、成本），为工程的经济评价、决策、目标设定、计划和招标（签订合同）、投资控制、工程结算、竣工决算等工作服务的2．工程估价的依据：（1）工程目标，包括工程规模、功能目标、工期目标、环境目标等；（2）工程系统范围定义、设计图纸、工程技术标准和质量要求；（3）工程环境因素，特别是市场物价、劳动力价格、工程地质条件等；（4）工程的进度、技术和设备方案、采购方案的安排；（5）对工程实施活动的分析和安排，劳动力消耗、设备消耗、材料消耗和其他费用消耗的确定等3．不同工程阶段的估价1）在项目建议书阶段，要编制初步投资估算，作为投资机会筛选的依据；（2）在可行性研究阶段，做总投资估算，作为项目决策依据；（3）在初步设计阶段, 编制设计概算，作为造价控制限额；（4）在施工图设计阶段，编制施工图预算，作为发承包双方确定工程施工交易价格的依据；（5）在工程施工阶段，要按照双方签订的合同，合理确定结算价；（6）在竣工验收阶段，要全面汇集建设过程中实际花费的全部费用，编制竣工决算，反映建设工程的实际造价。

在工程的不同阶段，估计出工程建设所需要的费用数额有不同的精度误差30%4．工程估价方法（1）在工程的不同阶段，工程估价采用不同的方法投资决策阶段，采用类比法（生产能力指数法、比例估算法）；初步设计阶段，采用概算指标法或概算定额法编制设计概算；施工图预算阶段，参照造价主管部门颁布的预算定额编制施工图预算2）建筑安装工程费用项目按费用构成《建筑安装工程费用项目组成》（建标【2013】44号）建筑建筑安装工程费用构成安装工程费用构成序号费用名称费用内涵费用构成造价构成1人工费直接支付给从事施工的生产工人和附属生产单位工人的各项费用计时工资或计件工资、奖金、津贴补贴、加班加点工资等分部分项工程费、措施项目费、其他项目费、2材料费施工中耗费的原材料、辅助材料、构配件、零件、半成品或成品，及构成永久工程的机电设备、金属结构设备、仪器装置费用材料原价、运杂费、运输损耗费、采购及保管费等3施工机具使用费施工机械使用费折旧费、大修理费、经常修理费、安拆费及场外运费，及司机和其他操作人员的人工费、燃料动力费、税费仪器仪表使用费施工使用仪器仪表的摊销及维修费用4企业管理费建筑安装企业组织施工生产和经营管理所需费用管理人员工资、办公费、差旅费、固定资产使用费、工用具费、劳动保险和职工福利费、劳保费、检验试验费、工会费、财产保险费、财务费、税金、其他5利润企业完成所承包工程获得的盈利6规费按国家，及省级政府和有关部门规定缴纳或计取社会保险费（养老保险费、失业保险、医疗保险费、工伤保险费）、住房公积金、排污费等7税金国家税法规定应计入建筑安装工程造价内的增值税、城市维护建设税、教育费附加以及地方教育附加设定决策准则（评价指标）可选择方案的研究对各方案的成本、收益等相关因素分析按照准则对各方案进行对比分析评价和选择决策工程方案的经济评价和决策过程（四）工程经济学1. 概述工程经济学是工程管理专业最重要的经济类课程。

1）工程经济学是研究工程经济性问题的科学，为工程建设和运营提供一整套经济分析理论和评价方法2）工程经济分析和评价过程要选择最经济合理的方案，必须经过经济分析和评价过程，为选择提供决策支持（3）工程经济分析和评价的对象1）工程项目（如工程建设项目、新产品开发项目、新工艺及设备的研发项目）立项，需要进行经济可行性评价（包括财务评价和国民经济评价）2）在建设阶段，对各种工程实施方案的选择做经济分析和评价如：生产工艺和生产设备方案，工程结构方案，施工工艺方案，施工设备或构配件的制造或采购方案，工期方案等3）工程项目后评价对已投入运行的工程的目标、实施过程、运行效益和影响等进行总结、分析和评价4）工程运行中的经济分析和评价如：工程的维修决策，如维修的时间决策，维修方案的选择等；工程及其设备的退役与更新方案的评价；对工程改扩建、技术改造、维修或拆除方案的经济评价；对工程资本运作方案的评价和决策等2.工程经济分析与评价的基本原理（1）工程经济要素工程经济最重要的因素包括：1）工程建造相关费用，即为了获得工程系统需要的投入2）产品生产成本，即在运行期，为了获得产品所需费用3）营业收入，即通过销售工程的产品或服务获得的收益。

4）按照法律需要上缴政府的税费，如增值税等5）利润，即工程运行的收入与费用、税费的差额，是工程带来的收益（2）现金流量图（表） 以工程为对象，将经济因素归纳成全寿命期内各年流入和流出的现金数量，用现金流量图（表）的方式表示3．资金的时间价值---最重要的经济概念之一资金的时间价值是指由于利率的作用，资金的价值是随着时间推移而发生价值的增加现有现金P0，在年利率r作用下，在N年后就是Pn：Pn= P0×（1+r）N同样N年收入的现金Pn，就相当于现有现金P0：P0=Pn/（1+r）N考虑资金的时间价值，将各年度现金收入和支出都折算到项目开始期（初始决策或投资期）进行分析，就能够比较科学地反映资金的时间价值这是一种动态的评价方法3. 工程经济评价指标工程经济指标作为各种工程方案选择的制约条件和目标函数评价指标的选择是由评价对象和评价范围等因素决定的1）工程自身的经济效益评价指标反映工程投资、收益、盈利能力、偿债能力和抗风险能力等：价值性评价指标：净现值、净年值（NAV）、净终值（NFV）、费用现值和费用年值等时间性评价指标：静态投资回收期（Pt）、动态投资回收期（Pt）、借款偿还期等。

效率性评价指标：内部收益率（IRR）2）国民经济影响评价指标通常用影子价格、影子汇率、影子工资和社会折现率等经济参数，计算对国民经济的贡献3）社会影响评价、环境评价指标等4.评价方法评价方法在管理学的各个学科中都是研究和应用的重点工程经济评价方法与评价指标相对应的1）在工程经济评价中会有两种情况：1）单方案评价，即投资项目只有一种技术方案或独立的项目方案可供评价2）多方案评价，即投资项目有几种可供选择的技术方案方案之间可能存在着互斥关系、独立关系和其他相关关系2）价值工程方法这是对工程方案的功能和成本（费用）影响综合分析和优化方法V=F/C式中：V为工程的价值F为功能：指生产产品或提供服务的能力，即工程的使用功能C为成本：实现这些功能所需费用，包括制造（建造）成本、运营和维护费用等（3）费用-效益分析工程项目费用效益分析；工程项目费用效果分析4）不确定性经济分析：盈亏平衡分析、敏感性分析、风险分析、概率分析、专家调查打分法、蒙特卡洛模拟方法等5）边际分析法其基本原理是，将追加的支出和获得收益的增加相比较，二者相等时为临界点，就能达到最大利润目标在工程中，在一定生产规模基础上再增加投入量（边际成本），与所得到的利益（边际收入）增加相等时，是最优的。

（五）工程建设法规和工程合同管理理论和方法1.工程建设法规（1）概述工程建设与国家（政府）管理相关，受法律和政策的影响大国家制定与实施了一系列建设法律法规1）规范建设行为2）保护合法建设行为3）处罚违法建设行为任何参与工程的单位和人员都必须熟悉和遵守适用于工程的法律法规，必须了解工程建设法律体系和最主要的法律法规（1）我国建设工程法律体系1）法律体系的基本概念法律体系是指对一个国家的全部现行法律进行分类组合而形成的有机联系的统一整体不同的法律（如宪法、经济法、行政法、刑法、刑事诉讼法、民法、婚姻法、民事诉讼法等）相互区别，又相互联系、相互制约根据法制统一原则、协调配套原则，工程建设法规体系必须服从国家法律体系的总体要求，必须与宪法和其上一层次的相关法律保持一致，不得与它们相抵触由于工程建设活动本身是一个有机的整体，涉及面广、影响因素多，所以我国的工程建设法规体系是十分复杂的它覆盖工程建设相关的各个行业、各个领域以及工程建设的全过程，使工程建设活动的各个方面都有法可依、有章可循，把每一环节都纳入法制轨道2）我国工程建设法规体系图2.工程合同管理理论和方法工程合同管理是法律和工程的结合，为现代工程管理中难度最大和综合性最强的管理职能。

它是工程管理最富特色的地方1）合同管理是为工程总目标和企业总目标服务的，涉及工程项目和企业管理的各个方面2）现代工程需要专业化的合同管理工程承包企业都设有合同部（如法务合同部）；大型工程项目部中都设有合同管理部3）各层次和各职能管理人员也要精通合同，将职能管理与合同很好地结合起来工程管理的主要专业课程都与合同管理有关4）工程合同管理是对工程中相关合同的策划、签订、履行、变更、索赔和争议解决的管理合同总体策划项目决策工程招标投标和签约管理项目实施阶段合同分析合同交底合同监督合同跟踪合同诊断变更管理索赔管理项目结束阶段合同后评价工程项目合同管理过程项目计划、实施准备（六）计算机技术和现代信息技术在工程管理中的应用计算机和信息化的应用能力是工程管理者最基本的工作能力工程管理的各种专业工作和各门专业课程内容都有信息化问题1．计算机和现代信息技术在工程管理中有如下作用：    （1）实现了工程信息的实时采集，快速地处理和传输，大量储存，使工程管理信息系统能够高速地有效地运行    （2）能够进行复杂的计算工作，例如网络分析、资源和成本的优化、线性规划等、预测决策、模拟等    （3）使工程管理高效率、高精确度，低费用，减少管理人员数目。

    （4）实现工程各专业人员、工程与社会各方面、工程各单位、各职能部门之间大范围的信息共享和协同工作现代信息技术给工程管理带来了革命性的变化，不仅提供了得力的工具和手段，而且带来了现代工程管理方法、理念的变化2．工程管理中计算机应用软件的主要功能：（1）工程项目管理软件包主要包括工期、资源、成本方面的综合计划和控制功能2）工程估价软件包括工程预算、成本控制、工程价款结算软件等3）合同管理软件包括合同文件管理，核算管理，变更管理，文件管理，索赔管理4）项目评估软件如工程项目财务评价软件，工程实施状况评价软件，项目后评估软件5）风险分析软件例如蒙特卡洛模拟分析，决策树的绘制、分析和计算，风险状况图的绘制6）工程后勤管理、库存管理、现场管理、质量管理等方面的软件7）专业工程应用软件如专业工程的设计和绘图软件在国际工程中，设计比较粗，许多施工详图必须由承包商设计，则必须用这方面的专用软件，如各种专业用CAD软件8）工作岗位软件包括文本处理软件、表处理软件、制图软件、数据库软件现在已形成一个功能十分完备的集成化的办公自动化系统（OA），为办公提供十分强大的功能，主要针对通常工程管理所需要的事务管理、人员管理、物资管理、文件管理的功能。

9）计算机辅助工程管理教学软件这主要用于对新的工程管理者进行培训，作模拟教学各种工程管理应用软件都有相应的教学软件，以对购买者进行教学培训10）能耗分析与绿色建筑评价分析软件主要用于对建筑的能耗进行模拟，对建筑性能进行分析3．工程管理信息系统管理信息系统（MIS）是工程组织的“神经系统”通过这个“神经系统”工程组织可以迅速收集信息，对工程问题作出反应，作出决策，进行有效控制它是以人为主导，利用计算机硬件和软件，依靠业务流程将数据转化为信息，并进行工程相关信息的收集、传输、加工、存储、更新和维护，以工程整体的战略竞优、提高效益和效率为目的，支持工程项目组织的高层决策、中层控制和基层运作的集成化人机系统工程管理信息系统的有效运行需要信息的标准化、工作程序化和管理规范化按照管理职能划分，可以建立各个工程管理信息子系统，如成本管理信息系统、合同管理信息系统、质量管理信息系统、材料管理信息系统等它是为专门的职能工作服务的，用来解决专门信息的流通问题它们共同构成工程管理信息系统例如我国三峡建设工程开发的管理信息系统由编码子系统、合同管理子系统、物资管理子系统、财会管理子系统、成本管理子系统、工程设计管理子系统、质量管理子系统、组织管理子系统、计划管理子系统、文档管理子系统等构成（图8－7）。

    信息系统在大型工程项目建设管理中的应用越来越普遍4．集成化工程管理系统软件现在工程管理系统的集成化是计算机应用研究和开发的重点之一它不仅是前述各种功能的集合，而且形成一个由计算机进行信息处理，能够提供全面的工程管理功能的有机整体例如：（1）面向一个企业的工程管理系统软件如房地产公司、设计单位、施工企业的工程管理系统软件它实质上属于企业管理系统软件2）面向专门工程项目开发的工程管理系统软件如上述的三峡工程项目管理系统（TGPMS）就是一个大型的工程管理系统软件3）通用的集成化的工程全寿命期管理系统软件将建筑工程的技术设计（设计CAD）、概预算、网络计划、资源计划、成本计划、会计核算、现场管理、采购管理、施工管理、运行管理软件等综合起来，提供完备的工程全寿命期信息处理和储存功能基于计算机技术和现代信息技术的工程全寿命期集成化管理具有非常广泛的意义，能够发挥工程管理的系统效率，大大提高工程管理的水平5.建筑信息模型（BIM，即Building Information Model）BIM作为工程系统和工程过程统一的信息模型，集成了建筑工程技术、实施过程、经济、组织、资源消耗等信息的工程数据模型，是对工程各方面信息的详尽表达。

BIM技术为工程的各专业系统的集成和实施过程的集成提供了非常有效的技术平台1）BIM以三维数字技术为基础，提供了建筑物实际存在的信息，包括几何信息、物理信息、规则信息；不仅能够详细地描述各专业工程系统的空间形态、系统详细构成（直到构件）、功能、技术要求、材料、物理特性（如光学、传热学、声学）等，而且能够描述各专业工程系统的相关性，以及与环境的相关性信息这为各专业工程设计提供了统一的信息平台， 可以对建筑物和各专业工程系统进行可视化展示、协调、模拟和优化这为工程设计方式带来了革命性的变化1）使规划设计成果可视化，上层决策者能够刚好地理解设计意图和设计效果，能够更为科学地进行方案评审和决策采用BIM等技术，可以建立三维虚拟场景，逼真地展现建成后的工程形态，能更直观地评价各种方案；借助于虚拟现实浏览器虚拟巡游建筑物各组成部分，从而提高设计效果和设计质量等2）能够使设计优化更为方便、低成本、可比性强、分析容易如，在BIM平台上，许多专业工程系统可以进行分析计算（如结构分析），模拟实验（如节能模拟、紧急疏散模拟、日照模拟、热能传导模拟、能耗分析、火灾模拟）等3）能够比较方便地解决专业工程系统的协调问题，特别是各种专业之间的碰撞检查，电梯井布置与其他设计布置及净空要求之协调问题，防火分区与其他设计布置之协调，地下排水布置与其他设计布置之协调，检验建筑设计的可施工性等。

2）在工程系统的三维（3D）信息基础上，将工程信息扩展到多维（nD），能够详细描述工程活动的逻辑过程、时间、经济（费用）、组织（责任主体）、资源消耗等方面信息，给工程管理带来许多新的技术和方法如：1）在3D基础上，加上工程活动的逻辑过程就可以对工程的施工技术方案的全过程进行可视化模拟分析、验证和优化，可以避免在施工中的大量质量和安全事故的发生问题2）在3D基础上，加上时间维，就可以实施过程进行可视化模拟，就可以进行工期的计划和控制同时，可以进行施工现场可视化的、动态的布置和空间优化3）可以方便、快速地进行工程估价（概预算）、物料统计，提高工程成本和资源控制的有效性和准确性4）实现施工过程中各专业人员（单位）、各职能管理人员、各组织单元的协同工作通过为现场操作人员、设计人员、各职能管理人员提供统一的信息平台，实现现场信息的实时传输，实现精细化管理，大大提高控制和决策效率，提高施工质量、进度、成本和安全管理水平3）可以将工程的建设阶段的信息和运行维护和健康管理的信息集成到统一平台上，实现工程各阶段信息共享和传递，而且信息都在可视化的状态下展示，能够很好解决图7-8所示的信息衰竭问题BIM技术从根本上改变建筑工程信息的构建方式和过程，保证在工程全寿命期各个阶段、对各个工程专业、各个工程管理职能数据的一致性，有利于工程设计-施工-运行维护的一体化。

6.虚拟现实虚拟现实（Virtual Reality）技术是一种可以创建和体验虚拟世界的计算机仿真系统它利用计算机生成一种模拟环境是一种多源信息融合的交互式的三维动态视景和实体行为的系统仿真使用户沉浸到该环境中目前虚拟现实技术在施工现场的布置和施工进度得到应用2．工程管理中计算机应用软件的主要功能：（1）工程项目管理软件包2）工程估价软件3）合同管理软件4）项目评估软件5）风险分析软件6）工程后勤管理、库存管理、现场管理、质量管理等方面的软件7）专业工程应用软件如专业工程的设计和绘图软件（各种专业用CAD软件）8）工作岗位软件集成化的办公自动化系统（OA）9）计算机辅助工程管理教学软件10）能耗分析与绿色建筑评价分析软件等3．集成化工程管理系统软件能够提供全面的工程管理功能例如：（1）集成化企业工程管理系统软件如房地产公司、设计单位、施工企业的工程管理系统软件2）集成化工程项目管理系统软件例如我国三峡建设工程开发的管理信息系统（TGPMS）    4.建筑信息模型（BIM，即Building Information Model）BIM作为工程系统和工程过程统一的信息模型，集成了建筑工程技术、实施过程、经济、组织、资源消耗等信息的工程数据模型，是对工程各方面信息的详尽表达。

原理：在工程系统的三维（3D）信息基础上，将工程信息扩展到多维（nD），能够详细描述工程活动的逻辑过程、时间、经济（费用）、组织（责任主体）、资源消耗等方面信息应用：构建工程规划、设计、施工、制造、运行维护、健康管理一体化信息平台，实现全寿命期信息共享；各工程技术专业共同工作平台，能够比较方便地解决专业工程系统的协调问题；工程管理各个职能共同工作平台，信息共享；实现可视化、虚拟化、动态化；等等5.虚拟现实（Virtual Reality）技术ThanksThanks。