国家外汇管理局的基本职能.doc

凯程考研集训营，为学生引路，为学员服务！第 1 页 共 4 页国家外汇管理局的基本职能国家外汇管理局的基本职能根据国务院“三定方案”，国家外汇管理局的主要职责是：(一)设计、推行符合国际惯例的国际收支统计体系，拟定并组织实施国际收支统计申 报制度，负责国际收支统计数据的采集，编制国际收支平衡表二)分析研究外汇收支和国际收支状况，提出维护国际收支平衡的政策建议，研究人 民币在资本项目下的可兑换三)拟定外汇市场的管理办法，监督管理外汇市场的运作秩序，培育和发展外汇市场; 分析和预测外汇市场的供需形势，向中国人民银行提供制订汇率政策的建议和依据四)制订经常项目汇兑管理办法，依法监督经常项目的汇兑行为;规范境内外外汇帐户 管理五)依法监督管理资本项目下的交易和外汇的汇入、汇出及兑付六)按规定经营管理国家外汇储备七)起草外汇行政管理规章，依法检查境内机构执行外汇管理法规的情况、处罚违法 违规行为八)参与有关国际金融活动九)承办国务院和中国人民银行交办的其他事项中国外汇管理体制的沿革外汇管理，是指一国政府授权国家货币金融管理当局或其他国家机关，对外汇收支、 买卖、借贷、转移以及国际间的结算、外汇汇率和外汇市场等实行的管制措施。

改革开放以前，中国实行高度集中的计划经济体制，由于外汇资源短缺，中国一直实 行比较严格的外汇管制1978 年实行改革开放战略以来，中国外汇管理体制改革沿着逐步 缩小指令性计划，培育市场机制的方向，有序地由高度集中的外汇管理体制向与社会主义 市场经济相适应的外汇管理体制转变1996 年 12 月中国实现了人民币经常项目可兑换、 对资本项目外汇进行严格管理，初步建立了适应社会主义市场经济的外汇管理体制建国 以来，中国外汇管理体制大体经历了计划经济时期、经济转轨时期和 1994 年开始建立社会 主义市场经济以来三个阶段一、计划经济时期的中国外汇管理体制(1953-78 年)新中国成立初期，即国民经济恢复时期，中国实行外汇集中管理制度，通过扶植出口、 沟通侨汇、以收定支等方式积聚外汇，支持国家经济恢复和发展当时私营进出口商在对 外贸易中占很大的比重，国内物价波动较大，中国采取机动调整人民币汇率来调节外汇收 支人民币汇率政策以出口商品国内外价格的比价为主，同时兼顾进口商品国内外价格的 比价和侨汇购买力平价，逐步调整，起到鼓励出口，奖励侨汇，兼顾进口的作用1953 年 起，中国实行计划经济体制，对外贸易由国营对外贸易公司专管，外汇业务由中国银行统 一经营，逐步形成了高度集中、计划控制的外汇管理体制。

国家对外贸和外汇实行统一经 营，用汇分口管理外汇收支实行指令性计划管理，一切外汇收入必须售给国家，需用外 汇按国家计划分配和批给国际收支平衡政策“以收定支，以出定进”，依靠指令性计划 和行政办法保持外汇收支平衡实行独立自主、自力更生的方针，不借外债，不接受外国 来华投资人民币汇率作为计划核算工具，要求稳定，逐步脱离进出口贸易的实际，形成 汇率高估二、经济转型时期的中国外汇管理体制(1979-93 年)(一)实行外汇留成制度凯程考研集训营，为学生引路，为学员服务！第 2 页 共 4 页为改革统收统支的外汇分配制度，调动创汇单位的积极性，扩大外汇收入，改进外汇 资源分配，从 1979 年开始实行外汇留成办法在外汇由国家集中管理、统一平衡、保证重 点的同时，实行贸易和非贸易外汇留成，区别不同情况，适当留给创汇的地方和企业一定 比例的外汇，以解决发展生产、扩大业务所需要的物资进口外汇留成的对象和比例由国 家规定留成外汇的用途须符合国家规定，有留成外汇的单位如本身不需用外汇，可以通 过外汇调剂市场卖给需用外汇的单位使用留成外汇的范围和比例逐步扩大，指令性计划 分配的外汇相应逐步减少二)建立和发展外汇调剂市场在实行外汇留成制度的基础上，产生了调剂外汇的需要。

为此，1980 年 10 月起中国 银行开办外汇调剂业务，允许持有留成外汇的单位把多余的外汇额度转让给缺汇的单位 以后调剂外汇的对象和范围逐步扩大，开始时只限于国营企业和集体企业的留成外汇，以 后扩大到外商投资企业的外汇，国外捐赠的外汇和国内居民的外汇调剂外汇的汇率，原 由国家规定在官方汇率的基础上加一定的幅度，1988 年 3 月放开汇率，由买卖双方根据外 汇供求状况议定，中国人民银行适度进行市场干预，并通过制定“外汇调剂用汇指导序列” 对调剂外汇的用途(或外汇市场准入)加以引导，市场调节的作用日益增强三)改革人民币汇率制度1、实行贸易内部结算价和对外公布汇率双重汇率制度汇率高估，不利于对外贸易的发展，因此，1981 年，中国制定了一个贸易外汇内部结 算价，按当时全国出口商品平均换汇成本加 10%利润计算，定为 1 美元合 2.8 元人民币， 适用于进出口贸易的结算，同时继续公布官方汇率，1 美元合 1.5 元人民币，沿用原来的 “一篮子货币”计算和调整，用于非贸易外汇的结算两个汇率对鼓励出口和照顾非贸易 利益起到了一定作用，但在使用范围上出现了混乱，给外汇核算和外汇管理带来不少复杂 的问题。

随着国际市场美元汇率的上升，我国逐步下调官方汇率，到 1984 年底，官方汇率 已接近贸易外汇内部结算价1985 年 1 月 1 日取消内部结算价，重新实行单一汇率，汇率 为 1 美元合 2.8 元人民币2、根据国内外物价变化调整官方汇率改革开放以后，中国物价进行改革，逐步放开，物价上涨，为使人民币汇率同物价的 变化相适应，起到调节国际收支的作用，1985-90 年根据国内物价的变化，多次大幅度调 整汇率由 1985 年 1 月 1 日的 1 美元合 2.8 元人民币，逐步调整至 1990 年 11 月 17 日的 1 美元合 5.22 元人民币这几年人民币汇率的下调主要是依据全国出口平均换汇成本上升 的变化，汇率的下调滞后于国内物价的上涨3、实行官方汇率和外汇调剂市场汇率并存的汇率制度为配合对外贸易，推行承包制，取消财政补贴，1988 年 3 月起各地先后设立了外汇调 剂中心，外汇调剂量逐步增加，形成了官方汇率和调剂市场汇率并存的汇率制度从 1991 年 4 月 9 日起，对官方汇率的调整由以前大幅度、一次性调整的方式转为逐步缓慢调整的 方式，即实行有管理的浮动，至 1993 年底调至 1 美元合 5.72 元人民币，比 1990 年 11 月 17 日下调了 9%.同时，放开外汇调剂市场汇率，让其随市场供求状况浮动，汇率波动较大。

在国家加强宏观调控和中国人民银行入市干预下，1993 年底回升到 1 美元合 8.72 元人民币四)允许多种金融机构经营外汇业务1979 年前，外汇业务由中国银行统一经营为适应改革开放以后的新形势，在外汇业 务领域中引入竞争机制，改革外汇业务经营机制，允许国家专业银行业务交叉，并批准设 立了多家商业银行和一批非银行金融机构经营外汇业务;允许外资金融机构设立营业机构，凯程考研集训营，为学生引路，为学员服务！第 3 页 共 4 页经营外汇业务，形成了多种金融机构参与外汇业务的格局五)建立对资本输出入的外汇管理制度(详见本文第四部分)(六)放宽对境内居民的外汇管理个人存放在国内的外汇，准许持有和存入银行，但不准私自买卖和私自携带出境对 个人收入的外汇，视不同情况，允许按一定比例或全额留存外汇从 1985 年起，对境外汇 给国内居民的汇款或从境外携入的外汇，准许全部保留，在银行开立存款帐户1991 年 11 月起允许个人所有的外汇参与外汇调剂个人出国探亲、移居出境、去外国留学、赡养国 外亲属需用外汇，可以凭出境证件和有关证明向国家外汇管理局申请，经批准后卖给一定 数额的外汇，但批汇标准较低七)外汇兑换券的发行和管理为了便利旅客，防止外币在国内流通和套汇、套购物资，1980 年 4 月 1 日起中国银行 发行外汇兑换券，外汇券以人民币为面额。

外国人、华侨、港澳台同胞、外国使领馆、代 表团人员可以用外汇按银行外汇牌价兑换成外汇券并须用外汇券在旅馆、饭店、指定的商 店、飞机场购买商品和支付劳务、服务费用未用完的外汇券可以携带出境，也可以在不 超过原兑换数额的 50%以内兑回外汇收取外汇券的单位须经外汇局批准，并须把收入的 外汇券存入银行，按收支两条线进行管理收券单位把外汇券兑换给银行的，可以按规定 给予外汇留成三、1994 年开始建立社会主义市场经济以来的中国外汇管理体制1993 年 11 月 14 日，党的十四届三中全会通过的《中共中央关于建立社会主义市场经 济体制若干问题的决定》中明确要求，“改革外汇管理体制，建立以市场供求为基础的、 有管理的浮动汇率制度和统一规范的外汇市场，逐步使人民币成为可兑换货币”这为外 汇管理体制进一步改革明确了方向1994 年至今，围绕外汇体制改革的目标，按照预定改 革步骤，中国外汇管理体制主要进行了以下改革：(一)1994 年对外汇体制进行重大改革，实行人民币经常项目有条件可兑换1、实行银行结售汇制度，取消外汇上缴和留成，取消用汇的指令性计划和审批从 1994 年 1 月 1 日起，取消各类外汇留成、上缴和额度管理制度，对境内机构经常项目下的 外汇收支实行银行结汇和售汇制度。

除实行进口配额管理、特定产品进口管理的货物和实 行自动登记制的货物，须凭许可证、进口证明或进口登记表，相应的进口合同和与支付方 式相应的有效商业票据(发票、运单、托收凭证等)到外汇指定银行购买外汇外，其他符合 国家进口管理规定的货物用汇、贸易从属费用、非贸易经营性对外支付用汇，凭合同、协 议、发票、境外机构支付通知书到外汇指定银行办理兑付为集中外汇以保证外汇的供给， 境内机构经常项目外汇收入，除国家规定准许保留的外汇可以在外汇指定银行开立外汇帐 户外，都须及时调回境内，按照市场汇率卖给外汇指定银行2、汇率并轨，实行以市场供求为基础的、单一的、有管理的浮动汇率制度1994 年 1 月 1 日，人民币官方汇率与市场汇率并轨，实行以市场供求为基础的、单一的、有管理 的浮动汇率制，并轨时的人民币汇率为 1 美元合 8.70 元人民币人民币汇率由市场供求形 成，中国人民银行公布每日汇率，外汇买卖允许在一定幅度内浮动五年多来，人民币汇 率基本稳定略有上升3、建立统一的、规范化的、有效率的外汇市场从 1994 年 1 月 1 日起，中资企业退 出外汇调剂中心，外汇指定银行成为外汇交易的主体1994 年 4 月 1 日银行间外汇市场— —中国外汇交易中心在上海成立，连通全国所有分中心，4 月 4 日起中国外汇交易中心系 统正式运营，采用会员制、实行撮合成交集中清算制度，并体现价格优先，时间优先原则。

中国人民银行根据宏观经济政策目标，对外汇市场进行必要的干预，以调节市场供求，保凯程考研集训营，为学生引路，为学员服务！第 4 页 共 4 页持人民币汇率的稳定4、对外商投资企业外汇管理政策保持不变为体现国家政策的连续性，1994 年在对 境内机构实行银行结售汇制度时，对外商投资企业的外汇收支仍维持原来办法，准许保留 外汇，外商投资企业的外汇买卖仍须委托外汇指定银行通过当地外汇调剂中心办理，统一 按照银行间外汇市场的汇率结算5、禁止在境内外币计价、结算和流通1994 年 1 月 1 日，中国重申取消境内外币计 价结算，禁止外币境内流通和私自买卖外汇，停止发行外汇兑换券对于市场流通的外汇 兑换券，允许继续使用到 1994 年 12 月 31 日，并于 1995 年 6 月 30 日前可以到中国银行兑 换美元或结汇成人民币通过上述各项改革，1994 年中国顺利地实现了人民币经常项目有条件可兑换二)1996 年取消经常项目下尚存的其他汇兑限制，12 月 1 日宣布实现人民币经常项目 可兑换1、将外商投资企业外汇买卖纳入银行结售汇体系1996 年 7 月 1 日起，外商投资企 业外汇买卖纳入银行结售汇体系，同时外商投资企业的外汇帐。