航空产品质量问题归零实施指南.docx

航天产品质量问题归零实施指南Guideline of quality problem close loop for aerospace productQJ 3183—2003航天产品质量问题归零实施指南1 范围本标准规定了航天产品质量问题技术归零和管理归零的实施要求本标准适用于航天产品从初样阶段开始各阶段的质量问题技术归零和管理归零工作2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包含勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准GJB/Z 9000A—2001 质量管理体系 基础和术语QJ 1090 研究试验文件使用与归档管理规定QJ 1167.6 研究试验文件管理制度 研究试验文件的签署规定QJ 1302.1—2001 航天产品技术评审 第1部分：总则3 术语和定义GJB/Z 9000A—2001确立的以及下列术语和定义适用于本标准3.1 质量问题归零术语3.1.1质量问题归零 quality problem close loop对在设计、生产、试验、服务中出现的质量问题，从技术上、管理上分析产生的原因、机理，并采取纠正措施、预防措施，以避免问题重复发生的活动。

[GJB/Z 9000A—2001的3.6.17]注 在本标准中，“质量问题”是指故障、事故、缺陷和不合格等3.2 技术归零术语3.2.1技术归零 technology close loop针对发生的质量问题，从技术上按“定位准确、机理清楚、问题复现、措施有效、举一反三”的五条要求逐项落实，并形成技术归零报告或技术文件的活动3.2.2定位准确 exact location确定质量问题发生的准确部位3.2.3机理清楚 clear mechanism通过理论分析或试验等手段，确定质量问题发生的根本原因73.2.4问题复现 problem repetition通过试验或其它验证方法，再现或确认质量问题发生的现象，验证定位的准确性和机理分析的正确性3.2.5措施有效 effective action针对发生的质量问题，采取纠正措施，经过验证，确保质量问题得到解决3.2.6举一反三 learn by analogy把质量问题信息反馈给本型号、本单位并通报其它型号、其它单位，检查有无可能发生类似模式或机理的问题，并采取预防措施3.3 管理归零术语3.3.1管理归零 management close loop针对发生的质量问题，从管理上按“过程清楚、责任明确、措施落实、严肃处理、完善规章”的五条要求逐项落实，并形成管理归零报告和相关文件的活动。

3.3.2过程清楚 clear process查明质量问题发生和发展的全过程，从中找出管理上的薄弱环节或漏洞3.3.3责任明确 distinct responsibility根据职责分清造成质量问题的责任单位和责任人，并分清责任的主次和大小3.3.4措施落实 action fulfillment针对管理上的薄弱环节或漏洞，制定并落实有效的纠正措施和预防措施3.3.5严肃处理 deal with seriously对由于管理原因造成的质量问题应严肃对待，从中吸取教训，达到教育人员和改进管理工作的目的对重复性质量问题和人为责任质量问题的责任单位和责任人，根据情节和后果，按规定给予处罚 3.3.6完善规章 consummate rules针对管理上的薄弱环节或漏洞，健全和完善规章制度，并加以落实，从规章制度上避免质量问题的发生3.3.7重复性质量问题 repeated quality problem本型号、本单位已发生过的质量问题或上级已正式发文通报过的其它型号、其它单位发生的质量问题，在本型号、本单位再次发生3.3.8人为责任质量问题 quality problem by personal由于有章不循、违章操作等人为因素造成的质量问题。

4 归零工作的原则4.1 质量问题归零工作应按问题的严重程度和后果、产品级别、管理层次分级进行4.2 单位行政正职对本单位质量问题归零工作全面负责型号指挥系统负责组织、检查本型号的质量问题归零工作型号试验队队长负责组织靶场（含发射场）或外场的质量问题归零工作4.3 技术归零工作应满足“定位准确、机理清楚、问题复现、措施有效、举一反三”五条要求，管理归零工作应满足“过程清楚、责任明确、措施落实、严肃处理、完善规章”五条要求4.4 对于既有技术方面的原因，又有管理方面的原因造成的质量问题，既要进行技术归零，又要进行管理归零（即双归零），不应以技术归零代替管理归零，也不应以管理归零代替技术归零4.5 质量问题归零的具体工作由责任单位负责一时难以分清责任单位的质量问题，应按下列原则开展归零工作：a) 难以分清设计和生产责任时，由项目负责人或型号总指挥确定归零单位；b) 难以分清系统（分系统）间责任时，由总设计师（副总设计师）确定归零单位；c) 难以分清单机间责任时，由系统（分系统）技术负责人确定归零单位；d) 难以分清总体和系统（分系统）责任时，由总体设计单位归零；e) 难以分清系统（分系统）和单机责任时，由系统（分系统）单位归零；f) 外购、外协产品的质量问题，订货和任务书提出单位负责监督外协单位按规定归零。

上述问题在开展归零工作的过程中，应进一步明确责任单位注 “总体”是指弹、箭、星（船）及武器系统5 归零工作的具体要求5.1 凡属质量问题都应归零一般问题可采用技术文件的方式处理（如：技术通知单、更改单等）， 符合附录 A 规定范围内的质量问题，都应按本标准的规定开展归零工作，完成归零报告5.2 各单位应将质量问题归零工作纳入本单位质量管理体系活动5.3 质量问题归零工作应有具体的实施计划，给予足够的资源保障，并将实施计划纳入科研生产计划中进行管理5.4 在下列型号研制的关键节点，质量管理部门应对质量问题进行阶段统计、分类，并组织全面的检查和必要的评审：a) 研制过程转阶段前；b) 单机、系统（分系统）验收前；c) 弹、箭、星（船）出厂前；d) 靶场（含发射场）转场前；e) 发射前；f) 卫星、飞船在轨交付前或返回地面后每一项归零工作结束后，各单位和型号指挥系统可根据质量问题的技术复杂性或严重程度确定是否进行评审5.5 各单位质量问题归零工作应由有独立监督职能的质量监督人员（如质量监督代表或上级指派的质量管理人员）进行监督、检查，并在归零报告上签署意见5.6 各单位应按规定做好归零过程中的各项记录，并上报质量问题归零信息。

5.7 对于质量问题归零报告及有关的归零工作文件，各单位应按 QJ 1090 的要求归档6 归零工作程序6.1 技术归零工作程序6.1.1 进行定位和机理分析定位和机理分析的程序是：a) 质量问题发生后，在不影响设备和人员安全的情况下，应保护好现场，并做好现场记录；b) 组织有关方面的技术人员确认质量问题的现象和部位，必要时应由认定机构提供鉴定结果作为旁证，分析、判断问题发生的原因；c) 对重大质量问题拟定解决方案并制定后续工作计划，必要时应对解决方案组织评审确认6.1.2 进行复现试验为确保定位准确和机理清楚，原则上都应进行复现试验确实无法或无需进行复现试验时，在归零报告中应加以说明复现试验的一般工作程序：a) 编写试验程序文件；b) 按程序文件要求进行试验，并做好试验记录；c) 编写试验结果分析报告6.1.3 制定并落实纠正措施制定纠正措施一般包括：a) 纠正措施应包括实施方案和验证方法；b) 应进行验证和试验，必要时组织评审确认措施的有效性；c) 经认可的纠正措施应落实到设计、工艺或试验文件中6.1.4 开展举一反三工作举一反三工作一般包括：a) 根据问题的性质，应在本单位的本型号范围内开展举一反三工作，工作内容应纳入归零报告中。

b) 各级质量管理部门应将归零信息报上一级质量管理部门上一级质量管理部门应明确举一反三要求，并以通报形式反馈给相关单位和相关型号c) 各单位行政正职应根据上级质量管理部门提出的举一反三要求和（或）本单位发生质量问题的性质，组织本单位的举一反三工作6.1.5 完成技术归零报告完成技术归零报告的要求是：a) 技术归零报告由责任单位编写，编写内容见附录 Bb) 技术归零报告应按 QJ 1167.6 的要求签署，质量监督人员签署意见后上报试（正）样产品交付后或弹、箭、星（船）系统试验中的技术归零报告应报上一级设计师会签，外购、外协产品的技术归零报告应经订货和任务书提出单位会签各集团公司组织评审和要求上报的技术归零报告应经总设计师和型号总指挥审签c) 无法完全归零的问题，可按照附录B 编写质量问题分析报告，报告中应详细说明理由，并按6.1.5b） 的规定签署，评审后上报6.2 管理归零工作程序6.2.1 查明质量问题的发生过程和责任查明过程的要求是：a) 责任单位行政正职应及时组织有关人员查明问题产生的过程，分析原因，找出管理上的薄弱环节或漏洞，并确定相关人员应承担的责任；b) 几个单位共同完成的产品，管理归零工作由提供最终产品的单位负责组织，并分解到有关单位共同做好归零工作。

6.2.2 采取措施和完善规章制定措施的要求是：a) 针对造成质量问题管理上的薄弱环节或漏洞，应采取纠正措施和预防措施；b) 凡属规章制度不健全的问题，应制定或完善相关的规章制度6.2.3 对问题的处理问题处理时的要求是：a) 对造成质量问题管理上的原因应严肃对待，从中吸取教训，特别应加强人员的思想教育和制度的宣贯与培训；b) 对确属重复性质量问题和人为责任质量问题的责任单位和责任人，以及弄虚作假、隐瞒不报的有关责任人，应按照责任和影响的大小，按规定给予行政和（或）经济处罚6.2.4 完成管理归零报告完成管理归零报告的要求是：a) 管理归零报告由责任单位组织编写，编写内容见附录 Bb) 管理归零报告应经质量管理部门和相关部门会签、本单位行政正职批准、质量监督人员签署意见后上报各集团公司组织评审和要求上报的管理归零报告应经院长或主管副院长审签c) 对于同一类管理问题，可编写一份管理归零报告，但在报告中应说明是发生在哪些产品上6.3 靶场或外场归零工作程序靶场或外场的归零工作原则上按6.1和6.2的规定进行，鉴于靶场和外场工作的特殊性，各单位应根据实际情况制定具体的实施要求或细则，内容一般包括：a) 靶场或外场归零工作的职责分工；b) 现场归零工作程序；c) 现场以外（如返回单位或返回外协单位）归零工作程序；d) 不能完全归零时的工作要求；e) 试验任务完成后的归零后续工作要求。

7 归零评审要求7.1 技术归零评审要求7.1.1 评审的组织与管理技术归零评审应分级进行，评审的组织与管理按照QJ 1302.1—2001的规定（靶场和外场参照执行）评审组应有质量监督人员参加7.1.2 评审内容技术归零评审的主要内容应包括：a) 质量问题的现象叙述是否清楚；b)。