2024年上海市基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合练习试卷B卷附答案.docx

2024年上海市基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合练习试卷B卷附答案一单选题(共80题)1、企业某年末资产负债表中总资产20亿，负债8亿，实收资本3亿，未分配利润5亿关于该企业的信息，以下表述最可能正确的是（）A.资本公积1亿，盈余公积4亿B.资本公积3亿，盈余公积1亿C.资本公积3.5亿,盈余公积1亿D.资本公积1.5亿，盈余公积3亿【答案】 B2、下列关于股权投资人与债券投资人说法错误的是（　　）A.不管公司盈利与否，公司债权人均有权获得固定利息且到期收回本金B.股权投资者只有在公司盈利时才可获得股息C.清算时，股权投资的清偿顺序先于债权投资D.股权投资的风险更大，要求更高的风险溢价【答案】 C3、关于远期市场的作用，以下表述错误的是（ ）A.远期市场能让生产、加工和经营者规避未来价格波动风险B.远期合约没有固定、集中的交易场所，不利于市场信息披露C.远期合约相对期货合约而言能为交易双方提供更大的灵活性D.远期市场设有每日价格最大波动限制以免价格波动过大造成交易者重大损失【答案】 D4、可转换债券的期限最短为（　　）年，最长为（　　）年，自发行结束之日起（　　）个月后才能转换为公司股票。

A.0.5、6、3B.1、6、6C.0.5、3、3D.1、3、3【答案】 B5、2013年9月6日，首批（　　）正式在中国金融期货交易所推出A.5年期国债期货合约B.10年期国债期货合约C.沪深300指数期货合约D.沪深500指数期货合约【答案】 A6、—个全球投资组合，从国家角度看，投资于美国市场的比例为50%，那么这个组合对美国市场的风险敞口为(　)A.10%B.30%C.50%D.100%【答案】 C7、下列关于基金的投资比例限制与投资禁止说法错误的是（ ）A.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%B.成员国可将此比例提高到10%C.基金投资于一个成员国政府或其地方政府、非成员国政府、成员国参加的国际组织发行或担保的可转让证券，比例可提高到45%D.基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的40%【答案】 C8、下列关于债券流动性的表述，说法错误的是（ ）A.流动性是指债券的投资者将手中的债券变现的能力B.通常债券的流动性大小用债券的买卖价差的大小反映C.买卖价差较小的债券的流动性比较低D.买卖差价较大的债券的流动性比较低【答案】 C9、关于衍生品的交易场所，下列说法错误的是（ ）。

A.期权合约只在交易所交易B.互换合约通常在场外交易C.期货合约只在交易所交易D.远期合约通常在场外交易【答案】 A10、AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于（ ）万欧元A.10.5B.11.5C.12.5D.13.5【答案】 C11、某公司2015年度资产负债表中，长期借款为50亿元，应付账款为60亿元，应付债券为30亿元，应付票据40亿元，则应计入非流动负债的金额为（ ）A.120亿元B.180亿元C.140亿元D.80亿元【答案】 D12、（　　）机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资A.QDIIB.QFIIC.基金互认D.以上选项都正确【答案】 B13、中国人民银行公开市场业务操作室确定中央银行票据价格的方式采用（　　）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A14、关于投资政策说明书，以下表述错误的是（ ）A.投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩B.制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础C.投资政策说明书在制定后不得变更D.投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等【答案】 C15、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券自发行结束之日起（ ）后才能转换为公司股票。

A.1年B.6个月C.30天D.15天【答案】 B16、下列不属于权益类证券的是（ ）A.股票B.存托凭证C.认股权证D.国债【答案】 D17、根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，在计算总收益时，必须计入投资组合中持有的（ ）的收益A.现金B.现金等价物C.现金及现金等价物D.存款【答案】 C18、下列不属于基金运作费的是（ ）A.审计费B.律师费C.开户费D.过户费【答案】 D19、上海证券交易所和深圳证券交易所A股过户费均按照成交金额的（ ）向买卖双方投资者分别收取A.0.01‰B.0.02‰C.0.1‰D.0.2‰【答案】 B20、股票的(　)由股票的价值决定并受供求关系的直接影响A.理论价格B.市场价格C.供求价格D.票面价格【答案】 B21、作为封闭式基金的分红条款，以下不符合《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的是()A.投资者可以选择现金分红或者红利再投资B.分红比例不低于年度可分配利润的 90%C.每年至少分红一次D.基金分红后单位净值不低于面值【答案】 A22、中外合资基金管理公司的境外股东应当具备一定条件，例如，外资持股比例上限为不超过（ ）%，香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资机构比照适用前款规定，但其中港资持股比例可达（ ）%以上。

A.49；51B.33；49C.49；50D.50；49【答案】 C23、以下股市变化中，最能反映系统性风险的是（ ）A.创业板走弱B.国防军工股票出现异动C.上证综指大幅波动D.互联网金融指数大幅回调【答案】 C24、（　　）是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通的行为A.回购协议B.同业拆借C.金融借货D.商业票据【答案】 B25、关于全国银行间同业拆借中心，以下表述错误的是（ ）A.对通过交易系统展开的债券交易活动进行监控B.为市场投资者提供报价平台C.为市场参与主体提供托管，交易结算等服务D.为市场投资者交易提供电子成交登记【答案】 C26、关于不同类型证券的投票权，以下表述正确的是（ ）A.优先股有优先投票权B.债券的投票权次于普通股C.投票权与现金流量权保持一致D.普通股按持股比例投票【答案】 D27、按( )分类，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券等 A.发行主体B.偿还期限C.债券持有人收益方式D.计息与付息方式【答案】 A28、（ ）是银行发行的具有固定期限和一定利率的，可以在二级市场转让的金融工具A.银行承兑汇票B.商业票据C.大额可转让定期存单D.同业存单【答案】 C29、对于以柜台市场为主的中国债券交易市场的说法中，正确的是（　　）。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D30、以下不属于再融资的方式是（　　）A.股票回购B.发行可转换债券C.非公开发行股票D.向不特定对象公开募集【答案】 A31、以下公式正确的是（ ）A.转换价格=可转换债券面值/转换比例B.转换价格=可转换债券市值/转换比例C.转换比例=可转换债券面值*转换价格D.转换比例=可转换债券市值/转换价格【答案】 A32、多因素模型精确度量股票型基金因承担债券市场风险产生的（ ）或债券型基金因承担股票市场风险产生的（ ）A.超额收益；超额收益B.超额收益；投资风险C.投资风险；超额收益D.投资风险；投资风险【答案】 A33、以下属于衡量货币市场基金的风险指标包括（ ）A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 D34、通过（　　）分析，可直接了解企业的盈利能力状况和获利能力，并通过收入、成本费用的分析，解析企业获利能力高低的原因，进而评价企业是否具有可持续发展能力A.所有者权益变动表B.利润表C.现金流量表D.资产负债表【答案】 B35、以下不属于财务报表三大报表的是（ ）A.资产负债表B.现金流量表C.所有者权益变动表D.利润表【答案】 C36、规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（　　）个月。

A.12B.6C.3D.2【答案】 C37、一般来说，其他条件不变时，销售利润率越高越好；但当其他条件可变时，销售利润率低也并不总是坏事，因为如果总体销售收入规模很大，还是能够取得不错的净利润总额，薄利多销就是这个道理上述说法（　　）A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】 C38、关于个人投资者的需求，下列表述错误的是（ ）A.个人投资者的就业状况可能会影响其投资需求B.个人投资者的短期目标可能是通过投资为将来退休后的生活提供收入C.个人投资者的家庭状况可能会影响其投资需求D.个人投资者的短期目标可能是购买汽车【答案】 B39、股票投资的基本分析是建立在（ ）的基础之上的A.否定强式有效市场B.否定半强式有效市场C.否定弱式有效市场D.以上都不对【答案】 B40、基金单位资产净值的计算公式为（ ）A.NAV=期末基金净资产收益率/发行在外的基金总份额B.NAV=期末基金资产净值/预计发行的基金总份额C.NAV=期末基金净资产收益。