基金产品发行流程.doc

基金产品发行流程目录1 发行前准备 12 基金发行 13 基金成立 21 发行前准备序号流程内容对接人1签署《金融外包服务协议》私募管理人审核《金融外包服务协议》，双方就协议内容达成一致后签产品服务岗2拟定与签署《基金合同》1、私募管理人填写《产品要素表》;2、产品服务岗拟定《基金合同》内容并与管理人就合同条款进行沟通,确定《基金合同》产品服务岗3开立管理人直销银行账户采取两种模式：1、采取券商募集账户模式（由私募基金管理人委托证券公司开立）;2、采用管理人直销账户模式(以“管理人公司全称直销账户”名义开立，可采取与证券公司共同管理的模式或管理人自主开立的模式)TA登记岗2 基金发行序号流程内容对接人1投资者签署合同并填写相关表格投资者认购基金：1、签署《基金合同》（一式3份，其中一份回寄证券公司）；2、填写《风险承受力调查问卷》(管理人自己留档）；3、填写《直销账户业务申请表》（管理人自己留档）；4、填写《直销认购申购申请表》(管理人自己留档）管理人自主完成2私募基金代码的预申请管理人登陆基金业协会网站申请私募基金代码,并将代码通知券商产品服务岗3开立私募基金产品托管账户券商根据基金合同中私募基金的产品名称在银行开立托管资金账户券商自主完成（清算岗）4募集期结束，管理人填写相关参数若T日为募集结束日，管理人须完成以下事项：1、在T—2日填写《＊*证券自建TA系统发行参数表》，发送TA岗确认；2、T—1日申请券商运营管理平台用户名及密码；3、T日下午5点前登陆券商运营管理平台填写投资者认购信息TA登记岗运行保障岗3 基金成立序号流程内容对接人1基金成立若T日为募集结束日1、T+1日券商进行基金份额登记，发送管理人份额确认资料;2、T+1日认购资金经募集户划至基金产品托管户，券商出具《资金到账通知书》TA登记岗清算岗2私募基金产品备案管理人登陆基金业协会网站申请私募基金产品备案（准备两项材料：1、基金合同扫描件(其中一份须投资者签署）；2、券商出具的《资金到账通知书》管理人自主完成3向基金份额持有人出具《基金份额确认书》管理人根据券商提供的发行汇总数据，向基金份额持有人发送《基金份额确认书》管理人自主完成4签署《外包操作备忘录》私募管理人审核《外包操作备忘录》，双方就协议内容达成一致后签署产品服务岗5签署《证券经纪服务协议》私募管理人、证券经纪服务机构审核《证券经纪服务协议》，三方就协议内容达成一致后签署产品服务岗6签署《期货三方备忘录》私募管理人、期货经纪服务机构审核《期货三方备忘录》，三方就协议内容达成一致后签署产品服务岗7向券商提供划款预留印鉴管理人在进行私募基金划款前，须向券商提供划款指令的预留印鉴清算岗第1页共2页。