证券从业之证券市场基本法律法规题库（培优B卷）.docx

证券从业之证券市场基本法律法规题库（培优B卷）第一部分 单选题(50题)1、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（ ）A.具备2年以上保荐相关业务经历B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D.未负有数额较大到期未清偿的债务【答案】： A 2、两种法律之间存在因果关系，这两种法律之间的关系属于（ ）A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系横向法律关系【答案】： C 3、按照《证券公司治理准则》和《证券公司股权管理规定》的要求，证券公司在处理与股东及股东关联方之间的关系时，下列说法正确的是（ ）A.持有股东的股权B.将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写人公司章程C.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益D.公司章程未规定对外投资、对外担保的类型、金额和内部审批程序【答案】： B 4、下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（ ）A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额【答案】： C 5、下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（ ）。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】： B 6、证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（　　）A.20％B.30％C.40％D.50％【答案】： B 7、董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有（ ）关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员A.紧密B.直接因果C.隶属D.间接因果【答案】： B 8、证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查A.5B.4C.3D.2【答案】： C 9、自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向（ ）提起诉讼A.股东会或股东大会B.人民法院C.公司登记机关D.董事会【答案】： B 10、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】： B 11、证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有( )。

A.Ⅱ. Ⅲ. ⅣB.Ⅰ. Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. Ⅱ. ⅢD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】： D 12、（2020年真题）下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法，正确的有（　　）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】： D 13、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】： A 14、根据《证券公司监督管理条例》，合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（　　）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格A.3B.5C.7D.10【答案】： A 15、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（ ）A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分C.最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D.曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务【答案】： C 16、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。

其中，证券公司有如下情形的，独立董事不得少于董事人数的1／4（　　）A.①②B.①②③C.①③④D.②③【答案】： A 17、对有（　　）情形的基金托管人，中国证监会可依法取消其基金托管资格A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】： B 18、（ ）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为A.非法集资类犯罪B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪C.欺诈发行股票、债券罪D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪【答案】： B 19、关于上市交易申请的说法，错误的是（ ） A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易C.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易【答案】： B 20、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合的要求有（ ）A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】： D 21、《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。

A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】： D 22、按因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法错误的是（ ）A.专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产B.原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产C.管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销D.因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担【答案】： D 23、下列说法错误的是（　　）A.证券投资咨询人员符合证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问【答案】： A 24、(2019年真题)下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（）。

A.公开B.公平C.平等D.诚实信用【答案】： A 25、下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（　　）A.委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托D.合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法【答案】： C 26、以下属于证券研究报告的发布流程的有（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】： C 27、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应在（　　）公示公司名称、住所、联系方式、投诉等信息A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】： B 28、下列（　　）不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的A.经营风险B.信用风险C.市场风险D.流动性风险【答案】： A 29、上市公司设董事会秘书，其职责不包括（ ）A.负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管B.决定聘任会计师事务所C.负责办理信息披露事务D.负责公司股东资料的管理【答案】： B 30、金融机构应当履行以下管理人职责（ ）。

A.②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】： D 31、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（　　）A.最近1年末净资产不低于500万元的法人B.经行业协会备案的私募基金C.经行业协会登记的私募基金管理人D.证券公司资产管理产品【答案】： A 32、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的（　　）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】： D 33、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. ⅣB.Ⅰ. ⅡC.Ⅰ. Ⅲ. ⅣD.Ⅱ. Ⅳ【答案】： A 34、证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券(??)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】： D 35、（2020年真题）需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】： B 36、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。

下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有(　　)A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出【答案】： B 37、金融机构应当履行以下（　　）管理人职责A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案。