2021-2022年度陕西省期货从业资格之期货法律法规试题及答案三.docx

2021-2022年度陕西省期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案三一单选题(共60题)1、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（ ） A.核减资本金额B.核减净资本金额C.增加净负债金额D.增加负债金额【答案】 B2、期货交易所会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担 A.期货交易所B.期货公司C.会员D.机构投资者【答案】 C3、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（　　）A.从业人员注册、客户服务等信息B.从业人员注册、工作业绩等信息C.从业资格注册、诚信记录等信息D.从业资格注册、考试成绩等信息【答案】 C4、客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应（ ） A.调减净资产B.增加负债C.调减净资本D.增加流动负债【答案】 C5、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（　　）个月。

A.2B.3C.6D.12【答案】 C6、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（ ） A.章程和交易规则草案B.拟加入会员或者股东名单C.拟任用高级管理人员的名单及简历D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】 D7、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（ ）颁发的从业资格考试证明A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.所在期货公司【答案】 B8、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（ ）A.提高保证金收取标准B.降低风险管理要求C.降低手续费收取标准D.提高手续费收取标准【答案】 B9、（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理A.中国期货业协会B.中国银监会C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所【答案】 C10、（ ）对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理 A.中国期货协会B.期货交易所C.中国证监会D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】 C11、期货交易所联网交易的，应当（ ）A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会C.经中国证监会批准D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】 A12、在我国，负责保障基金财务监管的是( )。

A.中国证监会B.财政部C.中国银监会D.中国期货业协会【答案】 B13、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（ ）年，或者具有相当职位管理工作经历 A.2B.3C.5D.10【答案】 A14、《期货公司风险监管指标管理办法》所称净资本是在期货公司（ ）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标 A.资本B.净资本C.净资产D.流动资产【答案】 C15、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（ ）服务A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】 C16、期货公司的注册资本最低限额为人民币（ ）万元 A.4000B.3000C.5000D.6000【答案】 B17、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（ ）和独立A.安全B.公正C.公平D.公开【答案】 A18、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（ ）万元以下罚款。

A.3B.5C.10D.20【答案】 A19、在金融期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经历一项，投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的（ ）作为期货交易经历证明A.外汇买卖交割单B.记账式国债买卖记录C.股票对账单D.商品期货交易结算单【答案】 D20、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（　　）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定A.5B.10C.15D.20【答案】 D21、A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（ ） A.自动终止B.由证监会责令终止C.不受影响，仍然有效D.由双方协商决定是否终止【答案】 B22、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（　　）代其履行职权A.总经理指定的副总经理B.第一副总经理C.总经理指定的人员D.理事长【答案】 A23、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，经营机构在满足相关规定的条件下，（　　）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.应当B.暂缓C.拒绝D.可以【答案】 D24、期货公司会员不得为知识测试评分低于（ ）分的投资者申请开立金融期货交易编码A.95B.90C.85D.80【答案】 D25、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（　　）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查A.风险管理B.技术风险C.协助开户D.全权开户【答案】 C26、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（ ）办理A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心C.期货公司D.国务院期货监督管理机构【答案】 B27、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（　　）A.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权【答案】 A28、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（ ） A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权B.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】 B29、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（ ）个工作日内做出决定。

A.1B.3C.5D.7【答案】 C30、投资者应当遵守（ ）的原则，承担金融期货交易的履约责任A.适当分摊B.合理理赔C.买卖自负D.风险自负【答案】 C31、期货从业人员违法违规的，中国证券监督管理委员会依法给予（ ）A.刑事B.行政C.民事D.金额【答案】 B32、下列符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件的是（ ） A.具有高中以上学历B.具有大学专科以上学历C.具有大学本科以上学历D.具有研究生以上学历【答案】 B33、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）元以下罚款A.3万B.5万C.10万D.20万【答案】 A34、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）工作日内向协会报告A.3个B.5个C.7个D.10个【答案】 D35、会员制期货交易所设理事会，每届任期（ ）A.2年B.3年C.5年D.7年【答案】 B36、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（　　）。

A.进行调查，限制其人身自由B.进行调查，给予纪律惩戒C.给予其惩戒、公开谴责D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】 D37、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于( )允许客户使用A.当日B.下一交易日C.两天内D.一周后【答案】 B38、如果期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取的措施是（）A.接管该期货公司B.申请期货公司破产C.注销其期货业务许可证D.延长停业期间【答案】 C39、总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，但未设监事会的期货公司，可报告（ ）A.董事B.监事C.总经理或者相关负责人D.期货公司【答案】 B40、根据。