2021-2022年度青海省期货从业资格之期货法律法规真题附答案.docx

2021-2022年度青海省期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案一单选题(共60题)1、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（　　），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告A.全体股东B.控股股东C.主要客户D.全体客户【答案】 A2、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告 A.1B.3C.5D.10【答案】 B3、因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明是( )的除外A.紧急避险B.他人责任C.不可抗力D.意外【答案】 C4、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年 A.5B.10C.20D.30【答案】 C5、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（ ）A.期货交易所应当承担部分赔偿责任B.客户应当承担主要赔偿责任C.期货公司应当不承担赔偿责任D.期货公司应当承担主要赔偿责任【答案】 D6、资产管理计划的相关文件由相关人员保存，保存期限自资产管理计划终止之日起不少于（ ）年。

A.10B.20C.3D.5【答案】 B7、期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到通知的，由（ ）承担举证责任A.客户代理人B.期货公司经纪人C.期货公司D.客户【答案】 C8、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（ ）的声明A.自有资产B.合法性C.公正性D.独立性【答案】 D9、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )A.50％B.70％C.120％D.150％【答案】 D10、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（ ）批准的业务资格A.国务院期货监督管理机构B.期货业协会C.期货交易所D.证券交易所【答案】 A11、期货公司及其从业人员与客户之问可能发生利益冲突的，应当遵循（ ）的原则予以处理 A.公平对待B.公司利益优先C.过错责任D.客户利益优先【答案】 D12、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（ ）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效 A.1B.2C.3D.6【答案】 D13、关于强行平仓，下列说法正确的是（ ）。

A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担【答案】 C14、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是( )A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立. 信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】 A15、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助应当协助而拒不协助的，按照（ ）之规定办理。

A.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条B.《中华人民共和国行政法》C.《关于执行若干问题的规定》D.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零二条【答案】 A16、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得该期货公司应受到的处罚是（ ） A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B.没收违法所得，并处10万元以上30万元以下的罚款C.处以10万元以上20万元以下的罚款D.吊销期货业务许可证【答案】 B17、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得（　　）．A.提高保证金收取标准B.降低风检管理要求C.降低手续费收取标准D.提高手续费收取标准【答案】 B18、《证券期货投资者适当性管理办法》自（ ）起施行 A.2017年7月1日B.2017年8月1日C.2017年7月31日D.2017年9月1日【答案】 A19、期货交易所交易规则无须载明的事项是（ ）A.财务会计. 内部控制制度B.交易纠纷的处理方式C.违规. 违约行为及其处理办法D.保证金的管理和使用制度【答案】 A20、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（?）举证责任。

A.王某承担B.甲期货公司承担C.由法院根据双方各自过错大小决定D.王某和甲期货公司都需承担【答案】 B21、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（　　）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续A.1B.2C.3D.4【答案】 C22、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10％的劳务费，则期货公司应当先传递（ ）的指令 A.王某B.李某C.同时传递D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】 A23、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（ ）A.重新进行预计负债确认B.核减净资本金额C.增加净资本总额D.增加风险准备金【答案】 B24、期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（ ）备案A.中国期货业协会B.中国期货保证金监控中心公司C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构【答案】 D25、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（　　）无重大违法违规记录。

A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C26、会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（　　）组成A.全体会员B.控股10％的股东C.全体股东推举的会员D.中国证监会核准的会员【答案】 A27、《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的．（　　）A.客户不得开新仓B.视为客户对交易结算报告内容有异议C.期货公司应催促客户尽快确认D.视为客户对交易结算报告内容的确认【答案】 D28、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（ ）惩罚措施A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B.予以警告，并处以3万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A29、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。

如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ）A.要求期货公司承担侵权责任B.要求期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担违约责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】 C30、在期货公司的营业部进行期货交易的，（ ）为合同履行地A.投资者所在地B.期货公司所在地C.该分支机构住所地D.期货公司所在地或该分支机构所在地【答案】 C31、期货从业人员向中国证监会或者协会报告违法行为的，这些监管机构应当对报告行为（ ）A.公开B.保密C.不处理D.向公安机关报告【答案】 B32、在我国，期货交易应当在( )内进行A.商品交易市场B.期货交易所C.买卖双方约定的场所D.交割仓库【答案】 B33、 长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出2015年6月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易10月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的300万元进行期货自营11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是( )A.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】 A34、对在委托销售中违反（　　）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。

A.完整性B.公平性C.。