期货从业资格之期货法律法规题库完整题库及参考答案（黄金题型）.docx

期货从业资格之期货法律法规题库完整题库及参考答案（黄金题型）第一部分 单选题(50题)1、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（ ）亿元 A.1B.2C.5D.10【答案】： D 2、甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的是（ ） A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准B.该转让行为不需要报监管机构批准C.该转让行为应当报中国证监会批准D.该转让行为应当向监管机构报告【答案】： B 3、期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交（ ）推荐人的书面推荐意见A.5名B.3名C.2名D.1名【答案】： C 4、证券期货经营机构应当根据（　　），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断A.适当性匹配意见B.投资者的不同分类C.投资者的风险承受能力D.产品或者服务的不同风险等级【答案】： D 5、期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事A.1B.5C.3D.2【答案】： D 6、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（ ）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资信情况B.客户情况C.资本充足情况D.成交情况【答案】： A 7、期货交易所向会员收取的保证金 属于（　　） 所有除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用A.期货保证金安全存管监控机构B.会员C.客户D.用货交易所【答案】： B 8、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（　　）A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】： C 9、在运营过程中，期货公司应当遵循（　　）结算制度A.每日无负债B.每周无负债C.每月无负债D.每年度无负债【答案】： A 10、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（　　）A.客户B.证监会C.期货交易所D.证券交易所【答案】： C 11、人民法院审理期货纠纷案件，依法保护当事人合法权益，确定其承担的（ ）责任，维护市场秩序A.故意B.过失C.风险D.市场【答案】： C 12、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。

A.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更注册资本且调整股权结构D.变更住所或者营业场所【答案】： C 13、截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元A.1750元至3000元B.17500元至30000元C.3000元至7000元D.5250元至9000元【答案】： A 14、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（ ）个工作日内，办理上述人员的任职手续 A.15B.30C.45D.60【答案】： B 15、自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员 A.1B.2C.3D.4【答案】： B 16、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（　　）A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B.期货公司为客户提供互联网委托服务的， 应当对客户进行互联网交易风险的特别提示C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》D.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定【答案】： D 17、甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（ ）。

A.由客户承担B.由期货公司承担C.客户与期货公司各承担一部分D.期货交易所承担一部分【答案】： A 18、期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实（ ）制度A.交易者适当性B.经营者适当性C.投资者适当性D.监管者合理性【答案】： C 19、下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（　　）A.重庆某公司最近1年末净资产1000万元，金融资产300万元，1年证券投资经验B.北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2年证券投资经验C.王女士最近3年个人年均收入50万元，1年以上证券投资经历D.邹女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历【答案】： C 20、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（　　）无重大违法违规记录A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】： C 21、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则A.2B.3C.5D.10【答案】： C 22、期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括（ ）。

A.通报批评B.没收违法所得的罚款C.暂停从事本交易所期货业务D.取消从事本交易所期货业务资格【答案】： B 23、根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所的会员大会每年召开( )次A.1B.2C.3D.4【答案】： A 24、公司、企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿债务前分配公司、企业财产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）罚金 A.一万元以上十万元以下B.二万元以上二十万元以下C.三万元以上三十万元以下D.五万元以上五十万元以下【答案】： B 25、公司制期货交易所设董事长1人，副董事长（ ） A.1至2人B.1人C.2人D.2至3人【答案】： A 26、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（　　）A.客户B.证监会C.期货交易所D.证券交易所【答案】： C 27、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（　　）A.应当承担赔偿责任B.不承担责任C.承担主要责任D.承担部分赔偿责任【答案】： B 28、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（　　）。

A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【答案】： B 29、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口．中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元丙机构投资者的保证金损失了300万元甲、乙、丙投资者可分别得到( )万元的保障基金补偿A.5、10、240B.5、8、270C.4、8、240D.5、10、242【答案】： D 30、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的事项不包括（ ）A.合并、分立、停业、解散或者破产B.变更注册资本且调整股权结构C.变更业务范围D.新增持有3%以上股权的股东或者控股股东发生变化【答案】： D 31、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（　　）在申辩过程中应当承担主要举证责任A.投诉人B.调查人员C.当事人D.期货业协会【答案】： C 32、根据《期货市场客户开户管理规定》，( )A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国证监会派出机构【答案】： C 33、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近()内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.6个月B.12个月C.1年D.3年【答案】： C 34、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括()A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B.保障金融期货市场平稳. 规范和健康运行C.提高金融期货交易量D.保护投资者合法权益【答案】： C 35、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（　　）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定A.5B.10C.15D.20【答案】： D 36、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（ ）进行调解 A.中国证监会B.中国期货业协会C.仲裁委员会D.当地人民法院【答案】： B 37、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（　　）A.自律管理B.行政管理C.监督管理D.行业监管【答案】： A 38、期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，下列各项中不可能成为责任主体的是（ ）A.客户B.分支机构C.期货公司D.期货交易所【答案】： D 39、中国证监会可以向期货交易所派驻（ ）。

A.巡视员B.督察员C.审计员D.营业员【答案】： B 40、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资下列关于出资方案的说法，正确的是（　　）A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本B.方案不符合规定，货币出资比例过低C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资D.方。