声明和保证--股权转让协议、条款清单--资产收购中使用、资产转让协议.doc

声明和保证股权转让协议目录1. 卖方和委托人的声明和保证 11.1 卖方的声明和保证 1(a) 公司 1(b) 子公司 1(c) 约束性协议，交易的效力 1(d) 许可、批准和授权 2(e) 资本化 2(f) 所购股份和子公司股份的所有权 2(g) 财务报表 3(h) 无未披露的负债 3(i) 税务事宜 3(j) 无变动 4(k) 无异常交易 5(l) 财产所有权 6(m) 动产租赁 6(n) 不动产租赁 6(o) 不动产 7(p) 固定资产 7(q) 资产状况 7(r) 诉讼 8(s) 存货 8(t) 应收账款 8(u) 实质性合同 8(v) 雇佣事宜 9(w) 保险 9(x) 协议副本等 10(y) 知识产权 10(z) 遵守法律 10(aa) 与他人达成非公平合同 11(bb) 限制业务的协议 11(cc) 银行账户等 11(dd) 无担保 11(ee) 公司记录 11(ff) 出售权 11(gg) 同意 12(hh) 环境事宜 12(ii) 完全披露 132. 买方声明和保证 132.1 买方声明和保证 13(a) 公司 13(b) 授权 13(c) 可执行性 132.2 无弃权 142.3 卖方声明和保证的性质和持续有效 142.4 买方声明和保证的持续有效 14ii股份收购声明和保证1. 卖方和委托人的声明和保证如果作为卖方的代理，卖方的许多声明和保证均应限定为“实质性”的且为“卖方所知最大范围”的。

如卖方的法律顾问坚持某项声明应仅为实质性的，则该声明应限于对有关特定事实的声明，而非将卖方责任限于仅承担实质性的责任如果作为卖方的代理，还应考虑在卖方的某些声明中加上“经适当调查”1.1 卖方的声明和保证卖方向买方作出共同及个别声明和保证（并且卖方承认买方是在依赖于此声明和保证的基础上完成本协议所述之交易的），该声明和保证如下：(a) 公司每家公司和子公司均根据〔 〕 法律正式成立、组建和有效存续，且地位良好，拥有所有必要的公司权力和能力来拥有其财产和资产并开展目前经营的业务公司已依照所有适用法律完成了所有登记备案和注册手续，获得了在各司法管辖区域内以公司形式开展业务的资格，且均有良好地位，而这种资格对于该司法管辖范围内业务的性质或公司拥有或租赁的财产来说是必须的b) 子公司公司不直接或间接拥有，也不曾同意收购（i）可以转换为任何其它公司股份的任何流通在外的股票或证券，或（ii）在任何合伙企业、合资企业或其它商业企业中任何参与分红的股权，但子公司或附件〔 〕所列企业除外c) 约束性协议，交易的效力本协议构成对卖方的合法、有效且具约束力的义务，并可根据其条款对每个卖方强制执行（对于补救措施的执行，将取决于破产、重组、无力清偿、延期偿付，以及一般性有关或影响债权人权利的其它法律和取决于衡平补偿的可获性）。

卖方签订和交付本协议，完成本协议所述之交易，以及履行本协议条款、条件和规定均不会：(i) 抵触、违反、导致违反卖方、公司或任何子公司在以下各项下的任何义务（不论是否给予通知或时效终止，或两者兼有），或加速这些义务的履行：A. 任何对该卖方、公司或任何子公司适用的法律；B. 目前适用于该卖方、公司或任何子公司的任何法庭或政府官员、机关或部门作出的任何判决、命令、法令、禁止令或裁决；C. 该卖方、公司或任何子公司的公司章程或任何决议，或对其作的任何修改或重申；或D. 该卖方、公司或任何子公司作为当事方或受其约束的任何协议、安排或理解中的条款d) 许可、批准和授权公司及子公司根据对其或其业务的任何部分具司法管辖权的一切权力机构所有适用的成文法、法律、法令、规则和法规开展业务，并且拥有合法经营业务所必须的所有许可、批准和授权所有这些许可、批准和授权列于附件〔 〕中，并且直至本协议签订之日，均存续并有效，依然生效，并且地位良好而未受到任何违反e) 资本化公司的额定的、已发行的和流通在外的股本共〔 〕 股，其中〔 〕为已发行且流通在外的股份子公司的额定的、已发行的和流通在外的股本共〔 〕股，子公司的所有股份均为公司所有。

在公司及其子公司的股本中，已发行且流通在外的股本均为正式及有效地发行，并作为全额支付且不加缴的股份流通（根据情况而定）流通在外的证券均不可转换、交换或认购成为公司及其子公司股本中的任何股份，公司或任何子公司也没有任何尚未行使的权利，使之可以对其股本的任何股份，或可转换、交换或认购为其股本中任何股份的任何证券进行认购、收购、以期权购买、或达成发行的任何协议在决算日，所购的股份应构成公司资本中所有已发行且流通在外的股份 [卖方已根据在有关当局备案的公司章程及/或其它组织文件中所规定的要求全部完成对公司的资本投入](f) 所购股份和子公司股份的所有权卖方是所购股份的唯一受益所有人，所购股份无任何留置、质押﹑产权负担或其他方权利（买方在本协议项下的权利除外），每个卖方拥有的股数列于本协议附件〔 〕中其各自名称旁公司是子公司所有股份的唯一受益所有人，子公司股份无任何留置、质押、产权负担或其他方权利除本协议规定者外，不存在任何在目前或未来任何时候对任何卖方或公司出售、转让、分配、担保、质押、抵押或以其它方式处理或负担任何所购股份或任何子公司股份的行为具有约束力的合同、期权或其他方权利g) 财务报表年度财务报表和决算财务报表：(i) 均已根据（决算财务报表将根据）公认会计原则在与上一个会计期相一致的基础上编制；(ii) 均已依照（决算财务报表将依照）财务记录编制，不作调整分录，且在所有实质性方面均完整和准确；以及(iii) 均公正地反映了（决算财务报表将公正地反映）卖方的资产、负债（无论是应计的、绝对的、或有的或其它）和财务状况，而年度财务报表还分别反映卖方在截至〔 〕和〔 〕的会计年度中的经营结果。

h) 无未披露的负债除在经审计资产负债表（包括其附注）中反映或为其准备，或在经审计资产负债表日期之后发生及在附件〔 〕中公开者外，公司及其子公司无任何未偿还债务或任何负债或义务（无论是应计的、绝对的、或有的或其它），且无任何类型的未履行的承诺或义务（无论这些承诺或义务根据公认会计原则，目前是否被视为公司或任何子公司的负债），正常经营过程中的正常贸易赊销应付账款除外在决算时，负债不得高于〔 〕i) 税务事宜(i) 公司及其子公司在经审计资产负债表中已充分拨备了任何在该经审计资产负债日期到期未付的税款，或在当前税收年度到期的公司或任何子公司的任何税收分期还款除在经审计资产负债表中反映或为其准备者外，公司或任何子公司均不对任何税款负有责任任何权力机构对公司或任何子公司的任何估价、重估价或决定没有任何未决的反对通知或上诉就卖方经适当调查后所知，公司或任何子公司均无任何有关税务的起诉、诉讼、审计、调查、索赔或其它程序有待解决或威胁作出，并且就卖方所知，在决算日或之前，并无将会或可能引发有关起诉、诉讼、调查、索赔或其它程序的任何事实或情况、行为、疏忽、事件、交易、或一系列交易（包括签订和/或完成本协议）全部或部分发生。

不存在任何协议、弃权或其它安排导致公司或任何子公司延迟提交纳税申报单或支付任何税务；(ii) 每家公司和子公司均已及时提交了任何税法所要求由其提交的所有纳税申报单、财务报表及其它文件这些提交的文件中不含有任何重大的虚假陈述，也未遗漏对任何应包含的重大事实的陈述公司或任何子公司均未在中华人民共和国以外的任何司法管辖区域内提交或被要求提交任何纳税申报单、财务报表及其它文件；(iii) 每家公司和子公司已经预扣，并向有关权力机构（或如法律有规定﹐已提供担保）以适当税法所要求的格式按时汇付了要求预扣和汇付的全额税款（包括任何养老金计划缴款及社会保险(包括但不限于医疗保险、失业保险、工伤保险)与住宅建筑基金保险金和任何其它扣除额）；(iv) 公司或任何子公司均未发生任何欠付他人而可能被包括在截至决算日或其后的税收年度的公司或有关子公司的收入中的可扣除费用或支出的可扣除费用或支出（并且在其产生时公司或任何子公司跟债权人的关系属于非正常关系的)；(v) 公司或任何子公司均无任何提供给公司或任何子公司的董事、前任董事、管理人员、股东或雇员，或非与任何前述者进行公平交易的人士或公司的未偿贷款或债务；(vi) 公司或任何子公司均未通过不基于财产在变卖或收购时的公允布价的非公平交易直接或间接向其它人转让财产或从其它人处收购财产。

j) 无变动自〔 〕起：(i) 公司或任何子公司的任何资产、业务、财务状况、经营成果或前景均未发生重大不利改变，也未发生任何可能对公司或任何子公司或其业务、经营成果或前景或对任何该类人士开展与截至〔 〕的年度基本相同的业务的能力产生重大不利影响或构成重大不利影响的威胁的其它事件、情况或状况ii) 未发生可能产生重大不利影响的任何性质的损坏、破坏或损失、劳资纠纷或任何其它性质的事件、发展或状况（无论是否得到保险保障）k) 无异常交易自〔 〕起，公司或任何子公司均未：(i) 转让、分配、出售或以其它方式处理经审计资产负债表中列出的任何资产，或取消任何债务或权利，但一般和正常经营过程中产生或附件〔 〕中披露的债务或权利除外；(ii) 发生或承担任何义务或负债（直接或或有的），但附件〔 〕中列出或是一般和正常经营过程中产生的无担保流动义务及负债除外；(iii) 发行或出售其资本中的任何股份或公司或任何子公司的任何认股证书、债券、公司债券或其它公司证券，或为发行任何该等证券而发行、授予或履行任何权利、期权或其它承诺；(iv) 履行或偿还任何留置或产权负担，或支付任何义务或负债（固定或或有的），但经审计资产负债表中包括的负债以及在经审计资产负债表日期之后一般和正常经营过程中发生的负债除外；(v) 公布或支付有关其资本中任何股份的任何红利或其它分配，或收购或赎回的任何此种股份，或进行任何此种股份的任何分拆、合并或重新分类，或全部或部分偿还任何股东贷款；(vi) 遭受营业损失或任何非常损失，或放弃任何具有重大价值的权利，或达成一般和正常经营过程之外的任何承诺或交易﹐而该类损失、权利、承诺或交易对公司或任何子公司是或可能是重大的）；(vii) 限定、修改或变更，或采取任何措施以修改或变更其已证实的文件或附例；(viii) 增加其雇佣人员的一般薪水或工资，但附件〔 〕中所述的情况除外；(ix) 对其任何资产或财产（无论有形还是无形）抵押、担保、设立留置、给予作为保证利益或以其它方式设立产权负担，但附件〔 〕中公开的情况除外；(x) 向卖方或任何与卖方有关连之人士支付或承担任何管理费或任何其它费用或收费，或向任何人士支付或同意支付任何奖金或类似付款；(xi) 贷款或同意贷款给包括股东在内的任何人士；或(xii) 授权或同意或以其它方式承诺以上任何一项。

l) 财产所有权除在经审计资产负债表或附件〔 〕中披露者外，公司和子公司对其财产、财产以及动产和不动产中的权益、，包括已在经审计资产负债表中公开或于经审计资产负债表日期后收购的财产（除该日之后在一般和正常经营过程中转让、出售或以其它方式处理的财产）具有完全且适销的所有权，且无任何类型或性质的抵押、担保、留置、所有权保留协议或押记m) 动产租赁附件〔 〕列出了至本协议签署之日为止，根据许可或类似安排租赁或保管的、由有关公司或子公司管有或保管的所有设备、其它动产和固定装置﹐及其有关租约、许可、协议或其它文件的在所。