小金库专项治理的自查报告PPT.pptx

Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,8/1/2011,#,小金库专项治理的自查报告,目录,背景与目的,小金库基本情况,自查工作组织与实施,自查发现问题及整改措施,风险评估与防范建议,总结与展望,01,背景与目的,根据中央关于小金库治理的决策部署，坚决查处和纠正各种形式的“小金库”贯彻落实中央精神,防范财政风险,促进廉政建设,通过小金库专项治理，堵塞管理漏洞，建立长效机制，防范财政资金使用风险小金库治理是加强党风廉政建设的重要内容，有利于从源头上预防和治理腐败03,02,01,治理背景,发现问题,通过自查，及时发现和纠正本单位存在的小金库问题，确保财政资金安全规范管理,自查过程也是对单位财务管理的一次全面梳理和规范，有助于提高财务管理水平明确责任,通过自查，明确各级领导和相关人员的责任，强化责任意识和风险意识自查目的,1,2,3,报告自查工作开始至结束期间的所有相关情况时间范围,包括自查工作开展情况、发现的问题及整改措施、责任追究等方面内容。

内容范围,涵盖本单位所有部门、下属单位及相关人员对象范围,报告范围,02,小金库基本情况,规模与结构,小金库总金额,存放地点与方式,结构组成,如现金、银行存款、有价证券等,包括不同来源、不同性质的资金占比,具体数字（需根据实际自查情况填写）,如违规收费、罚款及摊派，资产处置、出租收入，会议费、培训费及赞助款等,如发放奖金、津贴、福利等，购置资产，支付招待费、旅游费用等,资金来源与运用,资金运用方向,资金来源渠道,涉及部门,列出所有涉及小金库的部门名称,涉及人员,包括负责人、经办人、知情人员等，需列出具体姓名及职务,涉及部门与人员,03,自查工作组织与实施,确定自查工作负责人,明确负责小金库专项治理自查工作的领导和具体责任人组建自查工作小组,从财务、审计、纪检等相关部门抽调人员，组建自查工作小组明确工作职责,对小组成员进行分工，明确各自的工作职责和任务自查工作小组成立,03,分工合作,根据小组成员的专业特长和工作需要，进行分工合作，确保自查工作的顺利进行01,制定自查工作计划,根据小金库专项治理的要求，结合单位实际情况，制定自查工作计划02,明确自查范围和内容,确定自查的范围和内容，包括小金库的设立、使用、管理等方面。

工作计划与分工,确定自查流程,制定自查工作的流程图和时间表，明确各个环节的顺序和时间节点采用多种自查方法,综合运用资料审查、现场检查、访谈调查等多种方法，确保自查工作的全面性和有效性留存自查痕迹,对自查过程进行全程记录，留存相关资料和证据，以备后续检查和审计使用自查流程与方法,03,02,01,04,自查发现问题及整改措施,存在将不同性质、不同来源的资金混同管理的现象，未按照相关规定进行分账核算资金归集不规范,部分资金使用超出了规定的范围和标准，存在违规使用、挪用、挤占等问题资金使用不合规,现金收支未按照规定进行登记和审批，存在坐支现金、白条抵库等现象现金管理不严格,资金管理问题,缺乏健全的内控制度体系，部分制度内容陈旧、不符合当前实际情况内控制度不完善,虽有相关内控制度，但在实际操作中未得到严格执行，形同虚设制度执行不到位,对内控制度的执行情况缺乏有效监督和检查，导致问题难以及时发现和纠正缺乏有效监督机制,制度执行问题,监督检查深度不够,监督检查工作往往只停留在表面，未能深入挖掘潜在问题和风险点整改落实不到位,对于监督检查中发现的问题，部分单位整改落实不到位，导致问题反复出现监督检查频次不足,对小金库的监督检查频次较低，难以覆盖所有业务领域和部门。

监督检查问题,严格落实整改,对于监督检查中发现的问题，各单位应高度重视并严格落实整改措施，确保问题得到彻底解决预计完成时间：根据问题具体情况而定加强资金管理,建立规范的资金归集、使用和管理制度，确保资金安全、合规、有效使用预计完成时间：XX月底前完善内控制度,对现有内控制度进行全面梳理和完善，确保制度内容符合当前实际情况和监管要求预计完成时间：XX月底前强化监督检查,加大对小金库的监督检查力度，提高监督检查频次和深度，确保问题及时发现和纠正预计完成时间：长期坚持整改措施及时间表,05,风险评估与防范建议,内部控制风险,如审批流程不规范、岗位职责不清等，可能导致小金库管理出现漏洞外部监管风险,如政策调整、监管部门检查等，可能对小金库管理带来新的挑战资金管理风险,包括资金挪用、违规投资等风险，可能导致资金损失或无法正常收回潜在风险点识别,风险防范措施建议,完善资金管理制度,建立严格的资金审批、使用、回收等流程，确保资金安全加强内部控制,明确各岗位职责，建立相互制约的内部控制机制，防止违规行为发生关注外部监管动态,及时了解政策调整、监管部门要求等信息，做好应对准备定期开展自查,对小金库管理情况进行定期自查，及时发现问题并整改。

加强人员培训,提高小金库管理人员的风险意识和业务能力，确保管理规范优化管理流程,根据实际情况不断优化小金库管理流程，提高管理效率持续改进计划,06,总结与展望,全面梳理小金库情况,通过自查，我们全面梳理了单位内部的小金库情况，包括资金来源、使用情况、管理状况等，为后续的治理工作提供了重要依据发现并纠正问题,在自查过程中，我们发现了一些小金库管理方面的问题，如资金使用不规范、管理不严格等，并及时采取了纠正措施，有效避免了问题的进一步扩大完善管理制度,针对自查中发现的问题，我们进一步完善了小金库的管理制度，明确了管理职责和权限，规范了资金使用和管理流程，提高了小金库的管理效率自查工作成果总结,未来，我们将继续加强小金库的管理，确保资金使用的规范性和安全性，防止出现违规行为和风险持续加强小金库管理,我们将加强对小金库的监督和检查力度，定期开展专项检查和审计，及时发现问题并督促整改，确保小金库的规范运作加强监督和检查,为了提高小金库的管理效率，我们将积极推动信息化建设，建立小金库管理信息系统，实现信息共享和实时监控，提高管理水平和效率推动信息化建设,未来工作展望,加强政策宣传和培训,建议相关部门加强对小金库治理政策的宣传和培训力度，提高单位领导和员工对小金库管理的认识和重视程度。

强化协同配合,建议相关部门之间加强协同配合，形成合力，共同推进小金库治理工作，确保取得实效建立长效机制,建议相关部门建立小金库治理的长效机制，完善相关法规和制度，加强监督和检查，推动小金库管理的规范化和制度化对相关部门的建议,THANKS,感谢观看,。